网易研究局NO.100
作者|杜豪
“中国绝大部分的技术创新来源于国有企业”，宝武钢铁董事长马国强的这句话成为2017年夏季达沃斯的“金句”之一。对中国而言，创新变得越来越重要，国内外对于国企创新能力的研究也一直不断。那么，国企在技术创新领域是否优于民企和外企？
1921年，美国经济学家奈特曾指出，与不确定性风险不同，创新本身并没有统计规律可言，因为创新是独一无二的。相较于其他的创新，技术创新的产出有着较为明确的量化指标。结合国内外学者的研究成果，网易研究局（微信公号：hccyjj163）在本文中将更加关注专利的增长。
大部分技术创新来源于国企？
2015年中国专利创新申请受理数为279.9万件，其中发明专利受理数为110.2万件，连续5年位居世界首位。根据国家知识产权局的报告，2014年国内有效发明专利中，企业拥有量为43221件，占比61.8%，企业已经成为驱动中国技术创新的主要动力。
2016年1月，国家知识产权局发布了企业发明专利排行榜。在企业发明专利申请受理量排名前10位的企业中，国有企业与民营企业分别占据6席和4席。在具体的专利数目上，国企占比56.4%，民企占比为43.6%。由此来看，国企相较于民企在技术创新领域的优势并不明显。
经济学家魏尚进等人在2017年发表在《经济学展望杂志》上的一篇论文中对于中国不同所有制企业的创新能力进行了对比。统计结果显示，在1998年-2009年这段时间内，民营企业的专利授予量一直显著高于国有企业。
图1 1998-2009各类型企业专利授予量（图片来源：From “Made in China” to “Innovatedin China”: Necessity, Prospect, and Challenges.绿色代表民营企业，紫色代表国企，蓝色代表外企）
需要注意的是，随着国有企业改革的进行，国有企业数量大量减少。据统计，1998年，国企数量约占全部企业数量的30%，而这一比例在2009年仅为2%。
民营企业在创新领域更具优势
民营企业数量的爆发式增长部分稀释了民企相较于国企在专利总量上的优势。摒除企业数量和企业规模的影响，国有企业和民营企业在技术创新上谁更具优势？
这里，魏尚进教授引入了研发补贴在销售额中的占比这一指标。结果发现，在同等规模的前提下，国企的研发效率明显低于民企和外企。而这一特征在中小规模国企中更为明显。而在国企内部，大型企业的研发效率明显高于中小国企。
图2 各类型企业研发补贴在销售额中的占比（来源：From “Made in China” to “Innovatedin China”: Necessity, Prospect, and Challenges.其中，SOE代表国企，POE代表私企，FIE代表外企）
基于中国工业企业数据库2005-2007年数据，整体而言，企业每投入千万研发资金，私企和三资企业分别产生6.5个和7.6个专利，而国企则只产生2.2个专利。从研发投入的产出效率来看，民企将国企甩开了不止一个身位。
国企在基础研究领域更具优势？
不同类型的创新对于研发周期、费用有不同的要求。近年来，国企在一些重大领域成为了创新先锋，在核电、航天、高铁等领域尤为明显。相较于民企，国企承担了更多基础性研究工作，这或许可以部分解释国企在研发产出领域的“低效率”。
马国强在达沃斯论坛上表示，相较于民企，国企在技术上创新上更注重创新本身，不像民企那般“急功近利”。但“急功近利”并不是民营企业技术创新的独有特征，波士顿咨询报告显示，中国将84%的研发经费投入进了研发成果的后期开发阶段。
民营企业在基础研究领域也正扮演着重要作用。2016年5月，任正非在全国科技创新大会上提出华为“迷航论”。任正非突出强调，华为当前仍停留在工程科学的创新层面，尚未进入基础理论研究。而他给出的药方是：坚持科技创新，追求重大创新，同时内生与外引相结合。
由此可见，市场经济驱动下，民营企业必然会进入基础研究领域。从任正非的言辞中可以看出，以华为为代表的民营企业在基础领域研究的探索显得更为谨慎，也更加重视投入产出效率。无疑，这是更为理性的商业选择。
制度创新是国企技术创新的基础
社科院经济研究所吴延兵的研究发现，产权性质差异是导致国有企业、私营企业和混合所有制企业技术创新能力差异的重要原因。综合考量，在不同所有制的企业中，混合所有制企业的创新能力最强，国有企业技术创新能力最弱。
表1 不同所有制企业技术创新排名（来源：《不同所有制企业技术创新能力考察》）
有分析指出，国有企业无法像民营企业那样有明确的承担责任的企业监管人，存在着严重的委托代理问题和预算软约束问题。在缺乏有效激励和监督的情况下，国企经营者追求的目标往往是其任职期间个人收益的最大化。这也是导致国企创新乏力的主要原因。
而需要注意的是，国有资本在国有企业和混合所有制企业中发挥了截然不同的作用。这在论证国有企业混合所有制改革的正确性的同时，也说明了制度变革的重要作用。
经济学家许成钢曾表示,对于中国这样的发展中国家、转轨国家、经历改革的国家，最重要的创新是制度创新。在本届夏季达沃斯论坛上，中石化原董事长傅成玉的发言同样发人深省。他表示，没有国家体制、机制的改革，国企改革改不动。现在企业和市场能做的已经做了，再想往下做，国家要放权，政府层面的改革要深化。
国有企业的创新能力一定不如民企？相信国企改革成果最终会给出答案。
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