李旭利当庭翻供 否认直接通过指令买卖股票

网易财经6月12日讯 李旭利老鼠仓案经过一波三折后今日开庭，辩护双方对李旭利两个账户的开户时间、股票交易动态、金额，以及他在交银施罗德期间利用职务之便获得未公开信息进行股票操作等进行举证、辩护。当日并未宣判。

出乎意料的是李旭利当庭翻供，并不承认直接通过指令买卖股票，而仅是建议金融股来完成交易量。对于涉案金额的认定，李旭利律师表示不应用最终李旭利股票抛售价格作为涉案金额。

否认主观存在主观故意性

对于公诉人的指证，李旭利在法庭上表示：“我没有利用未公开信息进行股票交易。”

李旭利表示，成交量并不是由自己来执行，营业部的人当时希望能完成交易量，自己建议买两万三万工行建行，但当时并不知道营业部的人是否买了，更不知道买了这么多。

李旭利称，2007年5月，李旭利妻子在五矿开户，其资金是由招商证券转过去的，本金大概三四千万。

李旭利律师继续表示，李旭利买入工行，建行的价格，大约是交银买入价格的中位数。当时交银旗下基金所持股票，涨的最好的是煤炭和房地产，如果李旭利想做老鼠仓，他就应该选择更高收益的股票。

关于涉案金额的认定，李旭利律师称，不应用最终李旭利股票抛售价格作为涉案金额。在交银施罗德4月21日卖出之前，李旭利并没有卖出，甚至等到5月27日，李旭利从交银离职，都没有卖出，如果是老鼠仓，应该会先于基金公司卖出。

最后计算获利金额，也应用5月27日股票收盘价，而不是以后卖出的价格。5月27日的股票价格要远低于最后卖出的价格，基于有利于被告的原则，请法庭注意价格差异。 另外，工行172万元的分红，不应计入交易获利金额。

不关心持股比例10%以下的账户

李旭利在2005年至2009年期间担任交银施罗德基金公司投资总监、投资决策委员会主席，利用未公开信息，非法交易工行和建行两只股票买卖。累计交易（买入）金额达5226.38万余元，非法获利金额达1071.57万余元。

根据交银蓝筹的公开财务报告显示，2009年一季度末到二季度末，该只基金期末均未重仓持有工商银行及建设银行。在2009年一季报中，该基金重仓持有的银行股包括了深发展A?(1700万股、2.7元持仓市值)和浦发银行(1492万股、3.3亿元持仓市值)，但到了2009年二季度末，其持有的深发展A已增持至2700万股、浦发银行则增持至2539万股。同时，交银蓝筹还重仓了民生银行(7100万股、5.6亿元持仓市值)、兴业银行(1810万股、6.7亿元持仓市值)。

法庭公诉人指证材料显示，2007年李旭利爱人袁雪梅（音译）注销了招商证券南油大道营业部的股票账户，然后把里面3、4千万元的资金转到五矿证券金田路营业部。

李旭利在法庭上表示，这些钱主要是爱人的嫁妆、她哥哥的资金还有自己约300万元的工资存款。2008年开始，袁雪梅委托五矿证券金田路营业部经理李志军帮忙打新股。“有一天，李志军给我爱人打电话，说股市现在还不错，可以买点。你们这么大的资金放着，不如帮我们营业部做点量”李旭利说：“我就接过电话跟李志军说，如果做量就找大盘股，工行和建行可以。但不要买太多，2、300万就可以了。”

庭上，李旭利表示，我只是说了一下，后来忘记了，直到当年6月份才发现，李志军还没有把工行和建行的股票卖掉。公诉人在庭上反问李旭利，你难道不关心你的账户和资金嘛？李旭利说：“持股比例10%以下的账户，我不关心。”

辩护律师：李旭利无罪

李旭利律师表示，利用未公开信息交易罪，构成要件必须包括“利用”，但是目前除了李旭利本人的口供，并无其他证据证明主观故意和客观事实。

律师称，利用，必须是以获利为目的的使用。根据刑事诉讼法46条，只有口供，没有其他证据，不足以认定。李旭利没有“利用”公司非公开信息的主观故意和客观事实。另外，即使有口供，也是错漏百出。

根据《刑事诉讼法》第四十六条规定，对一切案件的判处都要重证据，重调查研究，不轻信口供。只有被告人供述，没有其他证据的，不能认定被告人有罪和处以刑罚；没有被告人供述，证据充分确实的，可以认定被告人有罪和处以刑罚。

午间休庭间隙，上海公安局经侦总队相关办案人员接受记者采访时称，“在公安机关审讯时，李旭利已经承认有跟仓下单的行为。但是他认为自己买大盘蓝筹股并不能拉升股价，所以不是老鼠仓，这是狭义的理解。”

对于李旭利今日在庭审上的表现，前述办案人员称，“实际上，庭审人员事先已经知道，李旭利律师要为其做无罪辩护，公诉方也做好了充分的准备，公安部门掌握的证据也很确凿，面对铁证如山，如果还要抵赖可能会加重判刑。”

不看好基金经理的股票

庭审期间，李旭利表示，2010年7月，全家都在美国渡假，如果自己真的有罪，那么大可不必回国。但得知证监会在调查此事，自己就立刻回国协助调查。他坦言，在交银施罗德期间，并不看好基金经理购买的股票。购买工行和建行的股票完全不是主观意愿，是五矿证券金田路营业部经理李志军（音译）要求帮忙加大营业部成交量所为。

公诉人问及你后来自己操作股票的时候，是否知道旗下基金经理有买相关股票吗 ，李旭利表示不太看好其他基金经理买的股票。

对于媒体报道的逃匿，李旭利表示逃匿是无稽之谈，自己最早2010年就知道证监会在调查了。如果想跑早就可以跑到国外，但是一直在配合调查，主动和各方面沟通。如果要知道案件已经转到经济侦查那边，我肯定不会去北京。（许多）

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