案件一：无锡金百灵违规代客操作

案例涉及面：有30多位客户表示被无锡金百违规代理操作

处罚结果：无锡金百灵向王炳银求和，并向王炳银支付了8 万元现金。

事件原由：无锡金百灵游说公司客户王炳银将账户直接交给金百灵操作，声称每月收益可达到50%乃至100%，双方按3：7的比例分成，即王炳银享受收益的7成，金百灵享受收益的3成。但在5月股市最为火爆时期，不仅没有给王先生100万元的账户增长50%，反而是减少了10%多，而且每次交易都是高买低卖。

案件二：“带头大哥777”非法经营案

涉案人员：王秀杰自称带头大哥利用网络非法从事证券投资咨询

处罚结果：王秀杰被吉林省长春市人民检察院以涉嫌非法经营罪逮捕

事件原由：王秀杰在网上自称王晓，号称中国第一博“带头大哥777”。他编造传奇经历，自称对股票预测准确率超过90%，又自诩为“股神”、“散户的保护神”，发表了大量证券投资分析、预测和股票推荐等信息，自2007年1月开始，王秀杰在腾讯网站先后设立收费股票信息咨询QQ群13个，伙同十几名其他人员，通过回答群友问题，开展收费证券投资咨询活动。

案件三：“股来鑫”非法经营案

涉案金额：公司违法所得约759.6万元，非法经营额达7000多万元

处罚结果：公司实际控制人洪志成、客服部经理张蠲亮、行政总监邓森、媒体分析师相明睿、财务总监舒苗根均因涉嫌非法经营罪被公安局依法逮捕

事件原由：股来鑫投资经营管理公司没有从事证券投资咨询业务的资质，却出售炒股软件、提供“专家荐股”服务，收取股民“会员费”。股民吴女士听信股来鑫公司吹嘘，付了5万元会员费，却只拿到一张炒股软件的光盘。吴女士发觉上当后，将该公司告进法院。法院作出返还“会员费”的判决，股来鑫公司因此注销 。

案件四：海南创恒非法经营（有史以来最大规模非法证券咨询案）

影响巨大：犯罪机构的雇员达100多人，受害者遍及全国十多个省市

处罚结果：主要犯罪嫌疑人仍在逃，公安部门正在全力追捕中

事件原由：2006年4月以张某为首的一伙犯罪嫌疑人，注册成立海南创恒实业有限公司，在没有证券咨询资格的情况下，在社会上招聘100多人，以海口市国贸大道中恒大厦和港澳大厦为据点，采取人手一部电话、死缠烂打的手段，对全国十多个省市的投资者大肆进行证券咨询活动。该据点仅一个月收入就达64万元。

案件五：农民“股王”刘壮松非法经营

涉案人员：农民刘壮松，在网上自称“股王”

处罚结果：刘壮松被证监会查处，并被点名

事件原由：农民刘壮松，未取得任何专业资格，自称擅长短线操作，每天都能选出多只周赚5%的股票，时间不超过5个交易日，利润最低5%，成功率98%。由此推荐股市‘黑马’，从事有偿荐股。”

案件六：广州易泰投资顾问公司非法经营

涉案金额：公司杨某、戴某等人等非法咨询获收入达700余万元

处罚结果：犯罪嫌疑人全部被公安机关抓获

事件原由：杨某、戴某原是一家合法证券投资咨询公司的分析师和中层管理人员，在利益的驱使下，杨某、戴某等人经过筹划，另立山头，新设广州易泰投资顾问公司，利用原来掌握的客户资料对外签订合同，直接向客户推荐股票，收取咨询费。后又设立了广州市满华信息技术有限公司，通过发送短信等方式秘密从事证券咨询业务。

案件七：北京中天华正会计师事务所有限公司虚假陈述

涉案人物：注册会计师何祚文、周珊珊

处罚结果：对中天华正所给予警告，并处以10万元罚款；对何祚文、周珊珊分别处以3万元罚款

事件原由：证监会对广东美雅集团股份有限公司涉嫌违反证券法律法规行为进行了立案调查，发现中天华正所在审计过程中未勤勉尽责，导致未能发现美雅集团2003年虚增非经常性损益和未及时调整价差收入的事实。