案件一：杭萧钢构内幕交易案

涉案人员：公司证券办副主任、证券事务代表罗高峰；原证券办主任陈玉兴及其合伙炒股人王向东

处罚结果：罗高峰、王向东、陈玉兴被逮捕

事件原由：杭萧钢构股份有限公司证券办副主任、证券事务代表罗高峰违反证券法，将“安哥拉项目”内幕消息透露给对陈玉兴、王向东；使得其先后操控买入“杭萧钢构”股票700 多万股，一个月左右就非法获利4000 多万元。

案件二：熊猫电子董事长违规买卖上市公司股票

涉案人员：公司董事长李安建

处罚结果：将此次违规买卖股票的全部收益全部上交公司

事件原由：2006年4月公司董事长李安建曾托朋友买卖自家股票，并于2006年5月卖出。监管部门通过查询得知，李安建的股东账户由其朋友保管，并被告知禁止买卖“南京熊猫”股票，由于朋友操作失误，造成此次违规事件发生。

案件三：浙大海纳董事未履行信息披露义务

涉案人员：浙大海纳的实际控制人邱忠保、董事长薛卫国、董事纪鸿

处罚结果：起对邱忠保实施永久性市场禁入，对薛卫国、纪鸿实施10 年市场禁入

事件原由：披露年报虚增银行存款，2004年虚增银行存款达2亿元；虚增短期投资，03年年报与04年中报披露数据与实际相差0.36亿元和0.27亿元；对多项重大担保及涉诉事项未履行披露义务；对股东持有的公司股权被质押、冻结情况未履行披露义务。

案件四：西安旅游监事短线交易案

涉案人员：公司监事谈慧萍

处罚结果：没收违规买卖获利资金12895.4元

事件原由：2007年1月12日，西安旅游的监事谈慧萍一次性买入公司股票12600 股，并且于5 月21 日卖出3150 股，该项股票买入和卖出时间间隔并未达到管理层规定的6 个月的期限，违反了相关规定。

案件五：：新疆天山水泥高管内幕交易案

涉案人员：公司副总经理陈建良

处罚结果：对陈建良罚款20万元和采取5年市场禁入措施

事件原由：陈建良在知道天山股份、新疆屯河、中材公司股权转让内幕消息后，利用其控制的两个资金账户及其下挂的三个证券账户，自2004年6月21日起交易天山股份股票，至2004年6月29日上述信息公告前，合计买入164.6757万股，卖出19.5193万股。

案件六：天一科技董事长信息披露前后矛盾

涉案人员：公司董事长刘林峰

处罚结果：上交所所对公司董事长刘林峰予以公开谴责

事件原由：公司股票分别在2007年4月27日至5月8日和2007年5月10日至14日，连续三个交易日涨幅偏离值达到20%，公司分别于5月9日和5月17日发布的股票交易异常波动公告均称近期无针对公司的重组计划。但时隔不到两周，公司于5月29日又发布公告称，公司正在与中国昊华化工 （集团）总公司讨论定向增发等重组事宜。公司上述信息披露前后矛盾，严重误导投资者。

案件七：浙江凯恩董事长违规买卖自家股票

涉案人员：公司原董事长叶跃源

处罚结果：深圳证券交易所对叶跃源作出通报批评的处分

事件原由：叶跃源于2007年8月8日卖出凯恩股份的股票1 万股，此时，叶跃源仍为公司董事长，其卖出股票的时间与凯恩股份2007年半年报预约时间相隔不到30 日，同时处于公司重大信息（公司实际控制人王白浪和叶跃源于8 月10 日同时向公司提出辞去董事、董事长职务申请）公布前。

案件八：ST金瑞董事违规买卖上市公司股票

涉案人员：公司原董事邵林

处罚结果：股票买卖收益全部交回公司所有

事件原由：邵林家人用邵林的证券帐户于5月9日以每股10.01 的价格买入公司股票52000股，并于5月16日以每股11.18元的价格将上述公司股票卖出，所得收益计56529.66元。此次股票买卖行为违反了《证券法》有关规定。

案件九：：中兴通讯副总裁买卖违规上市公司股票

涉案人员：公司高级副总裁周苏苏

处罚结果：本次买入所形成的差额收益归公司所有

事件原由：2007 年11 月12 日买入公司A 股股票10,000 股，此前9 月4 日周苏苏曾卖 出1 万股，两者差价达到9.5 万元，是典型的“高抛低吸”。周苏苏女士在 买入前按照买卖公司股票的相关操作程序进行了事前申报，但由于公司相关 工作人员对高管买卖公司股票的相关法律法规理解有偏差，导致此次交易违反了高管买卖公司股票的有关规定。