案件一：：中国核工业建设集团短期贷款违规使用

涉案银行：交行、北京银行2家银行

处罚结果：银监会对交通银行和北京银行给予罚款和其他行政处罚

事件原由：，自2001年以来中国核工业建设集团公司以建设核电站为由，累计从交行、北京银行等银行获得流动资金贷款共计51笔金额23.66亿元。经查，在全部贷款中，有87.32%的银行信贷资金被企业挪用，其中1.32 亿元被挪用于证券市场和其他方面。

案件二：对中国海运（集团）贷款案

涉案人员：招行、工行、中行、兴业、中信银行和深圳发展银行6家银行

处罚结果：，对招行上海相关支行作出没收违法所得、处违法所得三倍罚款共计169万余元，暂停该支行对公贷款业务半年的监管强制措施和对负有重要责任的银行高管人员实施取消任职资格的处罚；对其他5家银行的上海分行，根据有关法规作出分别处以50万元以内罚款的处罚决定，并责成5 家银行对相关责任人员进行处理

事件原由：2006年6月以来，招行上海东大名支行等6家银行向中国海运（集团）公司发放27亿元流动资金贷款中至少24亿元被直接或间接划至证券经营机构用于申购新股。

案件三：绍兴旭源投资公司等5家公司非法利用他人帐户从事证券交易

涉案金额：最高的获利千万余元

处罚结果：证监会向包括绍兴旭源投资公司在内的5家公司送出《行政处罚事先告知书》

事件原由：2006年上半年，浙江震元股票的交易和托管出现异常，证监会进行调查。经过调查，绍兴旭源投资公司在内的5家公司存在“法人非法利用他人账户从事证券交易”的违法行为。