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07年股市八大黑幕 | 10大最黑心上市公司 | 9大最可恶大股东 | 9大最贪高管 | 6大违规基金 | 5大最可恨券商 | 8大违规银行 | 7大黑嘴 | 其它违规案例 |
  近日,深交所在其官方网站发布《2007年证券市场主体违法违规情况报告》,对上市公司、大股东、高管、证券公司、基金公司等八类违规主体发生在去年的违法违规行为进行了详细分析总结。
   报告显示,07年有2个团体利用自身的资源违规操作股票,并从中获利;还有6起震惊市场的诈骗案,包括非法集资、仿卖原始股、兜售国外基金等等,其手法基本都是以高投资回报吸引投资者,待达到目的后就突然消失,让投资者蒙受惨重损失。[详细]
07年其它违规八大经典案例

案件一:王艳平操纵证券价格

涉案人员:王艳平、毛义等人

处罚结果:证监会对王艳平实施永久性市场禁入,对毛义、张敏之和薛伟实施10年市场禁入,对朱秋红、梁文军、何际远、印证、郝莺实施5年市场禁入,对王凯、蒙炳坤实施3年市场禁入

  • [人给王艳平扔大便]

    想扔大便就请点击图片,下同

事件原由:2001年2月6日至2003年8月22日期间, 王艳平、毛义等人利用北京盛德隆投资管理有限公司、上海天韦投资管理有限公司及北京世纪瑞景科技有限公司开立了63个资金账户,以及该3家公司先后控制的3494 个深市股东账户,先后以委托理财业务方式买卖“青海明胶”股票,影响证券交易价格,最高持仓量占流通股78%,占总股本32%。上述账户间还对“青海明胶”股票进行不转移所有权的自买自卖。

案件二:周建明操纵证券市场

涉案金额:操作股票达15只,金额达176.22万元

处罚结果:没收周建明违法所得176万元,并处以罚款176万元

  • [人给周建明扔大便]

事件原由:周建明是地道的宁波人,疑是“涨停板敢死队”的主力。在2006年1月至11月期间,周建明利用在短时间内频繁申报和撤销申报手段操纵大同煤业、四川路桥、中纺投资、上海医药、中炬高新和安阳钢铁等15 只股票价格。

案件三:四川绿源集团欺诈发行股票

涉案人员:公司法定代表人陈大友、龚述义

处罚结果:四川绿源集团被判处罚金24万元,陈大友被判处有期徒刑19年,龚述义被判处有期徒刑2年,缓刑3年

  • [人给四川绿源扔大便]

事件原由:1998年初,时任四川江油市茶叶公司法定代表人的陈大友为使公司顺利改制为募集更多资金,指使员工虚拟211名自然人出资1828万元和四川江油市茶叶公司等5家法人共同发起成立四川绿源茶业公司,并伪造了发起人协议书、发起人认购股份表以及211名自然人股东的签名,累计获取现金2200多万元。

案件四:潘学成等集资诈骗

涉案人员:潘学成、韩枫、张桃盛、金燕、宗丽群

处罚结果:潘学成被判处无期徒刑,剥夺政治权利终身,并处没收财产60万元;韩枫判处有期徒刑15年,并处没收财产40万元;张桃盛判处有期徒刑8年,并处没收财产8万元;金燕判处有期徒刑3年,并处罚金人3万元的判决;宗丽群判有期徒刑6年6个月,并处没收财产7万元

  • [人给潘学成扔大便]

事件原由:2004年4月,潘学成(台湾省籍)、韩枫通过他人以韩枫名义在美国加州设立了美国必得利财金集团公司,又以张桃盛为首席代表,设立了上海代表处,并开始以西安现代新农业股份公司将向海外上市为名,向不特定投资者非法出售股票。

案件五::谢长华等集资诈骗

涉案人员:谢长华协同其丈夫黄友雄、恩麦联财务总监倪珊珊及刘泓泽、杨卫权、王磊、傅骐、郑戈等8人

处罚结果:谢长华被判无期徒刑,剥夺政治权利终身,其他案犯也被判处有期徒刑并处罚金

  • [人给谢长华扔大便]

事件原由:谢长华等被告人先后非法销售百老汇国际公司股票、美国上海化工股票、安基美国股票。2003年3 月,谢在明知百老汇国际发展公司为空壳公司、未能获准在美国纳斯达克上市的情况下,仍通过他人委托上海天成投资实业公司以每股2.2美元的价格销售。诈骗行为一共非法集资人民币2200余万元。

案件六:非法销售韩国“ 私募基金” 集资诈骗案

涉案金额:至少造成200余名群众上当受骗,涉案金额达600余万元

处罚结果:刘虹、石民生等人被抓获,杨晓云逃匿

  • [人给刘虹等人扔大便]

事件原由:2007年3月初,石民生、杨晓云(均为化名)通过网上注册、发展下线等方式诈骗。他们发展了石嘴山市大武口区的刘虹为下线,向他介绍韩国利仁集团公司的“私募基金”,并称基金360元一股,买10股3600 元,每股每天回报7.5元, 每天能回报75元,买得越多、回报越大,并保证不会亏掉本金。刘虹回去后立即开始工作,与李某某等人向身边的朋友、邻居宣传“私募基金”。

案件七:非法销售“麦肯基金”

涉案手法:用高回报吸引投资者开户,第二天便可以查收账户上的“高额红利”在增加。但是在想把这些“红利”套现时,却发现总是系统繁忙无法操作,结果所有的钱全都打了水漂,无处追回,且像“麦肯基金”类似的黑基金服务器都设在国外,难以追回被"黑" 的资金

  • [人给麦肯基金扔大便]

事件原由:号称国外投资集团的“麦肯基金”在网上标出的虚拟回报大得吓人,普通户投资回报200%至280%,高级户回报300%至350%。许多投资者正是被高额的利益所诱惑而往里“扔钱”。然而,12月下旬,“麦肯基金”的网站不好进了,28日后就彻底打不开了。

案件八:朱某非法代买原始股票诈骗案

涉案人员:诈骗团伙共有3男3女,年龄最大的23岁,最小的不过19岁

处罚结果:诈骗团伙被东城警方刑事拘留

  • [人给朱某扔大便]

事件原由:朱某和黄某曾在证券公司做过业务员,有一定的金融投资经验。辞职后,两个人租了一套一居室开起了“投资公司”,并雇了几个员工。两人从网上获取大量手机号码,由雇用的4名员工负责打电话推荐股票,一旦对方表示感兴趣,便转给朱某或黄某接待,用各种手段骗取事主信任后,开始推荐可以获利三四倍的“原始股”,并自称只收取30%提成。

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你认为2008年证券市场最害人的违规行为是:


策划制作:顽主 时间:2008.08   
主编信箱 热线:010-82558742 意见反馈
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