网易财经8月22日讯 据知情人士透露,美国联邦当局正在调查苏格兰皇家银行(RBS)是否违反了美国对伊朗的制裁措施。调查已经导致该行一名高级风险经理离职。
苏格兰皇家银行一年半前主动向美联储(Fed)、美国司法部和英国监管部门提供了信息。美联储和美国司法部如今仍然对其进行调查。
斯蒂芬•赫斯特(Stephen Hester)3年前出任苏格兰皇家银行首席执行官。上任后不久,赫斯特在该行发起了一次内部审查,发现了一些可能有违法律的事项。
2008年,美国出台了更严格的规定,多家欧洲(包括英国)和日本的银行正因2008年以前与伊朗的非法美元交易而受到调查。
就在苏格兰皇家银行主动向英美当局提供信息之前,其英国竞争对手渣打(Standard Chartered)上周与美国当局达成和解。渣打同意向纽约州金融服务管理局(New York state Department of Financial Services)支付3.4亿美元的罚金。
但与渣打不同,苏格兰皇家银行的调查不是由纽约州金融服务管理局负责人本杰明•劳斯基(Benjamin Lawsky)领导。劳斯基近来积极维护监管秩序、促成和解的做法,令其他监管负责人感到不快。
一位知情人士表示,随着内部审查的继续,苏格兰皇家银行已有一名风险经理离职,该行内部也对其地区合规部门的控制措施提出了批评。
苏格兰皇家银行已经出了不少事,包括一次IT故障、零售和小企业产品的大量不当销售,以及涉嫌参与操纵伦敦银行间同业拆借利率(Libor),此次调查是该行面临的最新一场风波。
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