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可能涉案公司及人员

交银施罗德基金

交银施罗德基金是全国首批银行号基金公司之一,2005年8月4日成立,由交通银行股份有限公司和施罗德投资管理有限公司、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司共同发起设立的合资基金管理公司

郑拓

郑拓有15年证券、基金从业经验。他2005年4月至2007年3月任职于海富通基金担任基金经理,2007年加入交银施罗德基金,任投资副总监和基金经理。郑拓离职后与同事一起创立了好望角投资管理公司,其中郑拓出资750万元。

李旭利案二审因检方申请再次被延期

8月27日,上海高院以检察院再次申请延期为由,再次决定延期审理。 [详细]

李旭利二审翻供 律师称典型案件改判难

。由于在上海市两会上,检察院检察长做报告时曾把李旭利案作为成功起诉的三大有影响力经济案件之一,这意味着二审结果若要出现大的改动难度不小。 昨日庭审结束后,作为主辩人的周泽表示:“审判长在庭审中很公正,希望判决也能公正一些。” [详细]

事件进展

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媒体点评

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李旭利

  中国人民银行研究生部经济学硕士。10年基金从业经验。

  1998年至2005年任职于南方基金管理有限公司,曾担任公司研究员、交易员、基金经理、投资总监等职务。其中1999年9月至2004年1月担任基金天元基金经理助理、基金经理。

  2004年1月至2005年7月担任南方基金管理有限公司投资总监及南方稳健成长证券投资基金基金经理。

  2005年加入交银施罗德基金管理有限公司。

  2006年6月14日至2007年7月3日担任交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金基金经理。并任交银施罗德基金管理有限公司投资总监。

  2009年7月加盟上海重阳投资管理有限公司开始私募基金运作。

策划图集:李旭利沉浮录

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李旭利个人经历

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1999年9月-2007年7月 南方、交银施罗德
 1998年,李旭利参与筹建国内第一家公募基金公司——南方基金。历任研究员、交易员,很快升任基金经理助理,26岁即担任基金经理。
 1999年9月至2004年1月任基金天元基金经理助理、基金经理。
   2004年1月至2005年7月30岁,任南方基金投资总监及南方稳健成长基金经理。获得“首届金牛基金奖”
   2005年加入交银施罗德基金。历任交银稳健、交银蓝筹、交银稳健配置基金经理。30岁即任交银施罗德基金投资总监。
 2009年7月-2010年10月 加盟私募重阳投资 
 2009年5月26日,李旭利辞去交银蓝筹和交银施罗德投资总监,结束长达11年的公募基金生涯,加盟上海重阳投资有限公司任首席投资官。
  2009年李旭利加盟重阳投资,重阳3期的首发规模11.5亿,创下阳光私募历史纪录
 据称,重阳投资2009年规模就已号称超过50亿,在私募排名第一
 李旭利管理的重阳三期取得了28.82%的收益率,虽然时间很短,但其年化收益率高达24.24% 交银施罗德基金总经理莫泰山于正式离职,私募基金公司上海重阳投资
2010年11月 去职接受调查
2010年10月25日,重阳投资宣布李旭利因个人原因辞职。
  11月,市场传李旭利正在接受监管部门的调查。
2011年8月,有报道称李旭利在交银施罗德期间的同事,上海好望角总经理郑拓日前被司法机关抓捕
  2011年9月,有媒体报道,李旭利因涉嫌利用未公开信息交易罪被正式批捕。随后有媒体跟进,称李旭利涉嫌破坏金融秩序罪于8月13日被拘。
 

李旭利涉案股票猜测

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重阳投资与交银施罗德联系密切

证监会官员证实李旭利涉嫌内幕交易
李旭利曾公开表示“老鼠仓问题”源于“过度监管”:对基金经理和投资研究人员的管制越来越多,他们没有机会处理个人财务的问题,不一定是“道德败坏”。
华侨城A:其他私募基金共同“抬轿子”帮其拉高业绩
荣信股份:妻子、妻弟投资荣信股份获利超1亿元。
中国南车:交银施罗德旗下的多个基金尾随重阳蜂拥建仓中国南车,涉嫌“抬轿子”
 内幕交易行为人为达到获利或避损的目的,利用其特殊地位或机会获取内幕信息进行证券交易,违反了证券市场“公开、公平、公正”的原则,侵犯了投资公众的平等知情权和财产权益。
 

内幕交易已成市场监管重点 执法力度前所未有

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2010年11月,国务院五部委联手作出部署和安排。国务院办公厅日前转发中证监、公安部、监察部、国资委、预防腐败局《关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见》的通知。中证监相关负责人称,这样的政策力度,前所未有。 [详细]
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拟进行内幕交易专项检查
中证监前10月立案42件
国务院要求,中证监要会同公安部、监察部、国资委、预防腐败局等部门抓紧开展一次依法打击和防控内幕交易专项检查,查办一批典型案件并公开曝光,震慑犯罪分子。

根据规定,利用未公开信息从事交易、证券交易成交额累计50万元以上、或利用内幕信息买卖期货合约交易的保证金数额为30万元或者获利或者避免损失15万元将被立案追诉。不少业内人士表示,上述规定对相关违法行为作出了具体规定,具有非常强的可操作性。 [详细]

证监会详解五大内幕交易典型案例
老鼠仓位列其中
基金经理老鼠仓是内幕交易打击中关注的焦点。证监会在积极推动《刑法修正案(七)》将“利用未公开信息交易罪”写入刑法,基金经理“老鼠仓”行为将面临刑事责任。
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在判定老鼠仓行为是否与基金公司有关联时,首先应推定老鼠仓行为与基金公司有关。但在有些情况下可以推定基金公司免责,比如基金公司防控风险的规定或制度健全并且得到了执行,又如基金公司内部检查制度如通信工具检查等制度得到了落实等。而一旦基金经理的老鼠仓行为被发现,基金公司也往往咬定其行为属个人行为,与基金公司无关。 [详细]
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证监会再强调内幕交易将究刑责
基金经理韩刚已被移送公安机关
查内幕交易案件有望“零障碍”
拟将查没金额10%奖励内幕交易举报人

现在当务之急就是出台《内幕交易认定办法》和《内幕交易处罚条例》,“由于我国证券市场中小投资者居多,信息极度不对称,因此在处罚办法上,要比国外的力度更大,才能起到震慑作用。”[详细]

基金公司监控全线升级
手机上缴、屏蔽信号
电脑操作均被公司监控
亲属被查,投资受限制
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“整天还要在摄像头下提心吊胆,QQ和MSN也时刻遭到监控。”一位公募基金经理语气坚定地表示,在一些知名度较高的私募基金打工,即使待遇比不上公募基金,但基金经理可以实现自我理财的需求,也不用整天被公众盯着。 [详细]

基金老鼠仓案例回顾

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河南航空高层就空难鞠躬致歉 拒绝记者提问 上投摩根原基金经理唐建

处罚:没收唐建违法所得152.72万元,并处50万元罚款,七年市场禁入

唐建自担任基金经理助理起便以其父亲和第三人账户,先于基金建仓前便买入新疆众和的股票,其父的账户买入近6万股,获利近29万元,另一账户买入20多万股获利120多万,总共获利逾150万元。07年5月16日,上投发布公告正式免去唐建担任的成长先锋基金经理及其他一切职务并予以辞退。

南方基金原基金经理王黎敏 南方基金原基金经理王黎敏
处罚:没收王黎敏违法所得150.94万元,并处50万元罚款,终身市场禁入

王黎敏通过网上交易方式,直接操作其父王法林在华泰证券常州和平南路营业部开立的“王法林”账户买卖“太钢不锈”和“柳钢股份”股票。为该账户非法获利1,509,407元。

融通基金原基金经理张野 融通基金原基金经理张野
处罚:没收张野违法所得229.48万元,并处400万元罚款,终身市场禁入

2007年起至2009年2月,张野在担任融通基金的基金经理期间,利用职务使得获取融通基金的基金投资与研究信息,并操作他人控制的“周蔷”账户,采取先于融通基金旗下的有关基金买入或卖出同一股票的交易方式为他人牟取利益,其个人从中获取好处

景顺长城原基金经理涂强 景顺长城原基金经理涂强
处罚:被移送公安机关追究刑事责任

2006年9月18日起,涂强起至2009年8月20日案发。3年间,涂强等人通过网络下单的方式,共同操作涂强亲属赵某、王某开立的两个同名证券账户从事股票交易,先于或与涂强管理的动力平衡基金等基金同步买入相关个股,涉及浦发银行等23支股票,为赵某、王某账户非法获利379,464.40元。

原长城基金原基金经理韩刚 原长城基金原基金经理韩刚
处罚:被取消基金从业资格,除没收违法所得外,另罚款200万元,并终身禁入市场

韩刚自2009年1月6日任长城久富证券投资基金经理至其违法行为被发现期间,利用任职优势,与他人共同操作其亲属开立的证券账户,先于或同步于韩刚管理的久富基金多次买入、卖出相同个股,违法获利27.7万多元

原长城基金原基金经理刘海 原长城基金原基金经理刘海
处罚:被取消基金从业资格,没收违法所得外罚款50万元,并罚3年禁入市场

2008年8月27日任债券基金经理起,刘海通过电话下单等方式,操作妻子黄某于国泰君安证券深圳蔡屋围金华街营业部开立的同名证券账户从事股票交易,先于其管理的债券基金买入并卖出相关个股,涉及鞍钢股份、海通证券、东百集团等3支股票,为黄某账户非法获利134,683.57元。

李旭利曾操作基金历年重仓股

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交银精选(519694)
交银蓝筹(519688)

2008年重仓股

招商银行 招商地产 万 科A 开滦股份 大秦铁路
中兴通讯 用友软件 特变电工 冀中能源 百联股份
中煤能源 盐湖钾肥 浦发银行 恒瑞医药 贵州茅台
中国铁建 新安股份 民生银行 潞安环能 大商股份
中国平安 西山煤电

2009年重仓股

深发展A 招商地产 万 科A 金地集团 中国平安
中兴通讯 招商地产 特变电工 华侨城A 西山煤电
中联重科 盐湖钾肥 浦发银行 海油工程 泸州老窖
中国太保 烟台万华 民生银行 贵州茅台 北京银行
中国神华 兴业银行 潞安环能 大同煤业

2010年重仓股

东方电气 一汽轿车 五 粮 液 泸州老窖 海螺水泥
中兴通讯 烟台万华 苏宁电器 冀中能源 哈药股份
中国南车 兴业银行 上海医药 华域汽车 东方电气
中国北车 西山煤电 青岛海尔 海信电器

2008年重仓股

万 科A 招商银行 特变电工 泸州老窖 贵州茅台
中兴通讯 盐湖钾肥 上海机场 金 融 街 工商银行
中煤能源 新安股份 浦发银行 恒瑞医药 大秦铁路
中国平安 西山煤电 民生银行 海螺水泥

2009年重仓股

万 科A 中国平安 西山煤电 浦发银行 华发股份
中兴通讯 招商地产 苏宁电器 民生银行 海通证券
中联重科 一汽轿车 深发展A 潞安环能 贵州茅台
中国太保 兴业银行 青岛海尔 华侨城A 保利地产
宝钢股份

2010年重仓股

万 科A 中国平安 兴业银行 农 产 品 国药股份
中兴通讯 中国南车 五 粮 液 冀东水泥 贵州茅台
中国西电 招商银行 苏宁电器 华域汽车 东华软件
中国太保 烟台万华 浦发银行 华东医药 北京银行

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编辑:张帆   时间:2010年11月 分享到:
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