图说金融第09期：基金法修订进行时

2012-11-01 11:31

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标签：证券投资基金法基金法修订

《证券投资基金法》于2004年 6月正式开始实施。在基金法运行的近十年时间里，基金业规模增长到了数万亿的量级。如同其他发展中的市场一样，大量的漏洞和弊端在市场实践中暴露出来。今年6月30日，基金法（修订草案）通过了全国人大常委会“一读”程序,目前正在进行第二次审议，今年之内新基金法草案有望获得通过。新基金法怎么改，亮点在哪？我们将拭目以待。

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                   "note": "2008年4月21日，证监会对基金“老鼠仓”开出的处罚第一单。对原基金经理唐建、王黎敏“老鼠仓”案处理决定，在没收其违法所得并各处罚款50万元外，还对两人实行市场禁入。",
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                   "note": "唐建“老鼠仓”行为被中国证监会处罚后，引出了基民于畅起诉基金托管人中国建设银行要求行使追偿权的仲裁一案，最终仲裁庭认为，于畅请求建行行使追偿权一案，申请人的理由和证据均不足以支持其请求，驳回其仲裁请求。在该仲裁案庭审中，申请人是否享有诉权、唐建的行为是否职务行为、被申请人是否应进行追偿等成为双方辩论的焦点。",
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                   "note": "2009年6月3日,北京基民袁女士就南方稳健成长贰号不分红一事,向贸易仲裁委提出仲裁申请,要求南方基金赔偿其红利损失及相应利息共计66586.52元,退还管理费2041.49元。10个月的漫长等待之后,袁女士仅可获退700余元的管理费。",
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                   "note": "随着资本市场的开放，外资纷纷涌入，国内市场存在着大量非公开募集的基金，如PE、VC，甚至对冲基金等，而这些基金对应的法律，几乎是空白的。越来越多的业内人士提出，现行证券投资基金法部分规定已不适应基金监管和市场发展的要求，迫切需要予以修改。",
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                   "note": "2009年7月，全国人大财经委专题研究《基金法》修改，随后在北京召开了《基金法》修订讨论会，重点讨论私募基金的管理原则。2009年底，对于给予私募基金合法地位，立法部门和各方专家已基本达成共识，但就是否在《基金法》中单独为私募基金开辟章节立法，还存有很大争议。图为：全国人大财经委副主任吴晓灵。",
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                   "note": "2009年7月底，财经委即成立《证券投资基金法》调研小组，此后开始对上海、北京、深圳三地公募基金公司，阳光私募，私募股权基金，风险投资等进行了全方位的调研。2009年7月14日下午，全国人大财经委副主任吴晓灵到北京股权投资基金协会调研。",
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                   "note": "然而，对于阳光私募、PE、VC，以及以投顾名义委托理财的民间非合法私募基金等，或无法可依，或监管标准不一致。其监管也分属证监会、保监会、银监会、发改委等多个部门进行监管。监管话语权究竟在哪家，至今尚无定论。",
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                   "note": "2012年2月修订草案开始征求意见，拟将私募基金、PE、VC、券商集合理财计划、信托投连险等都纳入监管体系，同时放宽基金从业人员买卖证券、公募基金投资重大利益相关方股票等限制，允许员工持股计划。全国人大2012年6月在京举行，会议首次审议《基金法》修订草案。",
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                   "note": "8月13日，　25家股权和创业投资协会昨日向全国人大常委会发出联名建议书，要求将股权投资基金与证券投资基金分开立法。",
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                   "note": "中国国内基金进入初步发展阶段是在1991年。第一只在上海证券交易所上市的基金，是山东淄博投资基金管理公司所设立的“淄博乡镇企业投资基金”。淄博基金设立于1992年11月3日，是我国首家公司型封闭式投资基金，1993年8月20日上市交易。",
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