海富通基金管理有限公司关于海富通瑞益债券型证券投资基金和海富通欣荣灵活

（原标题：海富通基金管理有限公司关于海富通瑞益债券型证券投资基金和海富通欣荣灵活）

配置混合型证券投资基金新增天天基金为销售机构并参加申购费率优惠的公告

上海天天基金销售有限公司（以下简称“天天基金”）的开放式基金销售资格已获中国证券监督管理委员会批准。根据海富通基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与天天基金签订的开放式证券投资基金销售协议，现增加天天基金为海富通瑞益债券型证券投资基金（简称：海富通瑞益债券，代码：519135）、海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金（简称：海富通欣荣混合A，代码：519224；简称：海富通欣荣混合C，代码：519223）的销售机构，并于2017年1月18日起参加天天基金的申购费率优惠活动。现将有关事项公告如下：

一、业务开通时间

自2017年1月18日起，投资者可在天天基金办理上述开放式基金的开户、申购、赎回等业务。

二、适用投资者范围

符合法律法规及基金合同规定的个人投资者。

三、费率优惠活动

1、费率优惠内容

自2017年1月18日起，投资者通过天天基金申购本公司上述开放式基金，在不违反法律法规和基金合同的相关要求下，申购费率不设折扣限制(执行固定申购费用的除外)，具体折扣费率以天天基金活动为准。基金原费率请详见基金合同、招募说明书（更新）等法律文件，以及本公司发布的最新业务公告。

2、费率优惠期限

以天天基金官方网站所示公告为准。

四、重要提示

1、投资者欲了解基金的详细信息，请仔细阅读《海富通瑞益债券型证券投资基金基金合同》、《海富通瑞益债券型证券投资基金招募说明书》、《海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及相关法律文件。

2、本次费率优惠活动仅适用于本公司在天天基金处于正常申购期的基金产品的前端收费模式。

3、本优惠活动仅适用于本公司产品在天天基金申购业务的手续费（含定期定额投资业务产生的申购手续费），不包括基金赎回、转换业务等其他业务的手续费。

4、费率优惠活动解释权归天天基金所有，有关优惠活动的具体规定如有变化，敬请投资者留意前述销售机构的有关公告。

5、费率优惠活动期间，业务办理的流程以天天基金的规定为准。

6、特别提示投资人关注上述基金产品的基金合同、招募说明书等法律文件及基金管理人的风险提示。

五、投资者可通过以下途径咨询有关详情：

1、上海天天基金销售有限公司

网站：www.1234567.com.cn

天天基金客户服务电话：400-1818-188

2、海富通基金管理有限公司

网站：www.hftfund.com

客户服务电话：40088-40099（免长途话费）

官方微信服务号：fund_hft

本公告的解释权归海富通基金管理有限公司。

特此公告。

海富通基金管理有限公司

2017年1月17日

海富通基金管理有限公司关于旗下基金

持有的股票停牌后估值方法变更的公告

海富通基金管理有限公司(以下简称“本公司”)旗下基金所持有的云内动力(股票代码000903）、国电南瑞(股票代码600406）、先导智能(股票代码300450）因重大事项连续停牌。根据中国证监会2008年9月12日下发的[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》及本公司停牌股票的估值政策和程序，经和托管人协商，本公司决定自2017年1月16日起采用“指数收益法”对本公司旗下基金所持有的上述股票进行估值。敬请投资者予以关注。

待上述股票其交易体现了活跃市场交易特征后，本公司将恢复采用当日收盘价格进行估值，届时不再另行公告。

特此公告。

海富通基金管理有限公司

2017年1月17日

九泰基金管理有限公司关于旗下基金投资非公开发行股票的公告

九泰基金管理有限公司（以下简称“我公司”）旗下部分基金参加了数源科技股份有限公司（代码000909.SZ）非公开发行股票的认购。数源科技股份有限公司已发布《数源科技：非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》，公布了本次非公开发行结果。根据中国证监会《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》（证监基金字[2006]141号）等有关规定，我公司现将旗下基金投资数源科技股份有限公司非公开发行股票的相关信息公告如下：

■

注：基金资产净值、账面价值为2017年1月13日数据

特此公告。

九泰基金管理有限公司

2017年1月17日

九泰基金管理有限公司关于调整旗下基金长期停牌股票估值方法的公告

根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》(证监会公告【2008】38号)、中国证券投资基金业协会《关于发布中基协（AMAC）基金行业股票估值指数的通知》（中基协发【2013】第13号）等有关规定，为合理确定长期停牌股票的公允价值，经我公司与托管人协商一致，决定自2017年1月16日起对我公司旗下部分基金持有的长期停牌股票中鼎股份（000887）采用“指数收益法”进行估值。待停牌股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征之日起，恢复采用当日收盘价进行估值，届时不再另行公告。

投资者可登陆我公司网站（www.jtamc.com）或拨打客户服务电话400-628-0606咨询相关信息。

特此公告。

九泰基金管理有限公司

2017年1月17日

海利尔药业集团股份有限公司

股票交易异常波动公告

证券代码：603639 证券简称：海利尔 公告编号：2017-001

海利尔药业集团股份有限公司

股票交易异常波动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

·海利尔药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）股票交易于2017年1月13日、1月16日连续2个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动。

·经公司自查，并向控股股东及实际控制人核实，截止本公告披露日，确认不存在应披露而未披露的重大信息。

一、股票交易异常波动的具体情况

2017年1月14日、1月16日，公司股票交易连续2个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计超过20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。

二、公司关注并核实的相关情况

1、经自查，公司目前日常生产经营活动正常。市场环境、行业政策没有发生重大调整、生产成本和销售等情况没有出现大幅波动、内部生产经营秩序正常。

2、经公司自查，并向公司控股股东及实际控制人书面问询核实，截至本公告披露日，除公司已披露信息外，公司、控股股东及实际控制人均不存在影响公司股票交易异常波动的重大事项，也不存在其他应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、股份发行、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。

3、公司未发现对公司股票交易价格可能产生重大影响的媒体报道或市场传闻；未发现其他可能对公司股价产生较大影响的重大事件；公司前期披露的信息不存在需要补充、更正之处。

4、经核实，未发现公司控股股东、实际控制人及公司董事、监事、高级管理人员在公司本次股票交易异常波动期间买卖公司股票的情况。

三、公司董事会声明

公司董事会确认，公司没有任何根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划和意向，董事会也未获悉公司有根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息。

四、风险提示

公司郑重提醒广大投资者，有关公司信息以公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司制定信息披露媒体刊登的相关公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

海利尔药业集团股份有限公司董事会

2017年1月17日

宁波天龙电子股份有限公司

股票交易异常波动公告

证券代码：603266 证券简称：天龙股份 公告编号：2017-002

宁波天龙电子股份有限公司

股票交易异常波动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●宁波天龙电子股份有限公司（以下简称：“本公司”或“公司”）A股股票于2017年1月13日、1月16日连续两个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动。

●经公司自查，并书面征询控股股东及实际控制人，截止本公告披露日，不存在应披露而未披露的重大信息。

一、 股票交易异常波动的具体情况

公司股票于2017年1月13日、1月16日连续两个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。

二、 公司关注并核实的相关情况

（一）经公司自查，公司目前生产经营活动正常。市场环境或行业政策没有 发生重大调整、生产成本和销售等情况没有出现大幅波动、内部生产经营秩序正 常。

（二）经公司自查，并向公司控股股东及实际控制人书面征询核实：截至目前，公司、公司控股股东及实际控制人均不存在影响公司股票异常波动的重大事项，不存在其他应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、发行股份、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。

（三）公司未发现需要澄清或回应的媒体报道或市场传闻；公司未发现其他可能对公司股价产生较大影响的重大事件；除公司已披露信息外，不存在其他应披露而未披露的重大信息。公司前期披露的信息不存在需要补充、更正之处。

（四）经核实，公司控股股东及其一致行动人、实际控制人及公司董事、监事、高级管理人员在公司本次股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。

三、 董事会声明及相关方承诺

公司董事会确认，根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，公司目前不存在应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划和意向，董事会也未获悉根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息。

四、 相关风险提示

公司郑重提醒广大投资者，有关公司信息以公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》刊登的相关公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

宁波天龙电子股份有限公司董事会

2017年1 月16日

兴业基金管理有限公司关于旗下基金

调整停牌股票估值方法的公告

根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、中国证券业协会基金估值工作小组《关于停牌股票估值的参考方法》的规定，兴业基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与基金托管人协商一致，决定自2017年1月16日起，对旗下基金所持有停牌股票“国电南瑞（股票代码：600406）”、“宝胜股份（股票代码：600973）”采用“指数收益法”进行估值。待该股票复牌交易并且体现出活跃市场交易特征后，将恢复为采用当日收盘价格进行估值，届时将不再另行公告。

投资者可以登录本公司网站：www.cib-fund.com.cn，或拨打本公司客服热线：40000-95561 咨询相关情况。

特此公告。

兴业基金管理有限公司

2017年1月17日

信达澳银基金管理有限公司关于旗下基金

调整长期停牌股票估值方法的提示性公告

根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》（证监会公告[2008]38号）、《关于发布中基协（AMAC）基金行业股票估值指数的通知》（中基协发[2013]第13号）、中国证券业协会基金估值工作小组《关于停牌股票估值的参考方法》的相关规定和基金合同的约定，经与托管行协商一致，我公司决定自2017年1月16日起，以中基协AMAC行业指数为计算依据，对旗下基金持有的华东科技（股票代码：000727）、京山轻机（股票代码：000821）、保龄宝（股票代码：002286）、欣旺达（股票代码：300207）采用“指数收益法”进行估值。

本公司将综合参考各项相关影响因素并与托管行协商，自上述股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后，恢复按市价估值法进行估值，届时不再另行公告。敬请投资者关注。

特此公告。

信达澳银基金管理有限公司

2017年1月17日

泰信基金管理有限公司

关于旗下部分基金调整停牌股票估值方法的公告

根据中国证监会［2008］38号文《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于发布中基协（AMAC）基金行业股票估值指数的通知》的指导意见及我公司对停牌股票的估值政策和程序，经与托管行协商，并征求会计师事务所的意见，为维护投资者利益，我公司决定自2017年1月16日起对泰信蓝筹精选混合（代码：290006）持有的航天电器(代码：002025)；泰信蓝筹精选混合（代码：290006）、泰信国策驱动混合（代码：001569）持有的航天长峰（代码：600855）采用指数收益法进行估值调整。待上述股票的交易体现出活跃市场交易特征后，将恢复为采用当日收盘价格进行估值，届时将不再另行公告。

泰信基金管理有限公司

2017年1月17日

华宝兴业基金管理有限公司关于旗下基金持有的

股票停牌后估值方法调整的公告

鉴于“深天马Ａ （股票代码000050）”、“国际医学（股票代码000516）”股票因重大事项停牌，根据中国证券监督管理委员会[2008]38号公告《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的有关规定，华宝兴业基金管理有限公司（以下简称“本公司”）为确保本公司旗下基金持有的“深天马Ａ”、“国际医学”股票的估值更加公平、合理，经与相关基金托管银行、会计师事务所协商一致，自2017年1月16日起，对公司旗下基金持有的“深天马Ａ”、“国际医学”股票采用“指数收益法”予以估值。

停牌期间，本公司将与其上市公司保持密切沟通，切实保护基金持有人利益。待“深天马Ａ”、“国际医学”股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后，将恢复为采用当日收盘价格进行估值，届时不再另行公告。

特此公告。

华宝兴业基金管理有限公司

2017年1月17日

前海开源基金管理有限公司关于旗下基金

调整长期停牌股票估值方法的提示性公告

根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》（证监会公告[2008]38号）以及中国证券投资基金业协会《关于发布中基协（AMAC）基金行业股票估值指数的通知》(中基协发[2013]第13号)等有关规定，经前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与基金托管人协商一致，自2017年1月16日起，以中基协AMAC行业指数为计算依据，对本公司旗下基金所持有的 国电南瑞（股票代码：600406）、华宇软件（股票代码：300271）、省广股份（股票代码：002400）、中鼎股份（股票代码：000887）、太极股份（股票代码：002368），采用中国证券业协会基金估值工作小组《关于停牌股票估值的参考方法》中的“指数收益法”进行估值。

自“国电南瑞” 、“华宇软件”、“省广股份”、“中鼎股份”、“太极股份”复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后，恢复采用交易所当日收盘价进行估值，届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。

特此公告。

前海开源基金管理有限公司

二〇一七年一月十七日

华西能源工业股份有限公司

关于日常经营重大合同的中标公告

证券代码：002630 证券简称：华西能源 公告编号：2017-002

华西能源工业股份有限公司

关于日常经营重大合同的中标公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、合同中标概况

华西能源工业股份有限公司（以下简称“华西能源”或“公司”）于2017年1月16日收到宜宾市翠屏区政府采购中心发出的中标通知书，确定公司为“宜宾市滨水文化特色街区滨江路道路管网、绿化工程和旧州塔城市绿地工程建设PPP项目”（以下简称“项目”或“本项目”）的中标单位，项目建设投资金额76,738万元、约占公司2015年度经审计营业总收入的20.74%。

二、交易对方介绍

1、基本情况

单位名称：宜宾市翠屏区住房和城乡规划建设局

住址：宜宾市翠屏区岷江新区兴盛路龙泉苑小区3幢

宜宾市翠屏区住房和城乡规划建设局受宜宾市翠屏区政府授权作为本项目的实施机构及招标人。

公司与招标人之间不存在关联关系，上述项目中标不涉及关联交易。

2、最近一个会计年度，公司曾与招标人之间发生类似业务：公司于2016年12月27日签订了“宜宾市滨水文化特色街区D、E地块市政基础设施、综合管廊和翠屏区岷江路小学迁建PPP项目”，工程建设投资估算约65,964万元。

3、履约能力分析：招标人代表政府管理机关行使政府采购项目招标管理职权，具有较强的履约能力。

三、中标合同主要内容

1、招标人：宜宾市翠屏区住房和城乡规划建设局

2、项目概况

（1）项目名称：宜宾市翠屏区滨水文化特色街区滨江路道路管网、绿化工程和旧州塔城市绿地工程建设PPP项目

（2）项目背景

本项目为翠屏区持续推动新型工业化、新型城镇化发展的基础工程，对加强城市建设、提升城市品位、保护历史文化、促进精神文明建设和地方经济发展、创造优美舒适的人居生态环境等方面均具有重要作用。

（3）建设内容：主要包括滨水文化特色街区滨江路道路管网工程、滨水文化特色街区滨江路绿化建设工程、滨水文化特色街区旧州塔城市绿地项目，及配套基础设施建设。

（4）运作模式：

采用PPP运作模式，华西能源作为社会出资方，与政府认可的其他合格投资方合资设立项目公司，由项目公司按照有关法规要求作为PPP项目实施主体，承担项目投融资、建设、特许经营和维护、移交等工作。

3、项目执行期限：不低于20年。其中建设期约3年、运营期约17年（以最终签订的正式合同为准）。

4、中标单位：华西能源工业股份有限公司

5、中标金额：投资建设金额76,738万元

四、对上市公司的影响

1、本次中标项目是公司再次承接的PPP运作模式的重大工程项目，有利于公司积极参与政府采购PPP项目工程建设，对做大做强公司工程总包业务、拓宽工程总包产品细分市场、推动公司业务转型升级具有重要的促进作用，并将形成新的利润增长点。

2、项目采用国内通行的PPP运作模式，项目执行过程中将按照国家有关法律法规、文件的规定获得相应的政策支持；项目执行及货款回收风险较小、投资收益较为稳定；公司如能签订正式合同并顺利执行，将有利于降低公司应收账款风险、提升公司PPP工程总包业务市场竞争力。

3、项目投资建设金额76,738万元，年均合同金额约25,579万元、年均合同金额约占公司2015年度经审计营业总收入的6.91%。公司如能最终签订正式合同并顺利实施该项目，将对公司2017年及后续相关建设运营年度的经营业绩产生积极的影响。

4、本次中标合同为公司日常经营行为，不会对公司业务的独立性产生影响，公司也不会因此对交易对方产生依赖。

五、风险提示

1、由于相关事项尚在协商洽谈过程中、正式合同尚未签订，最终正式合同能否顺利签订、合同主要条款是否发生变化、签订时间等均存在一定不确定性。

2、根据PPP项目运作特点及洽谈情况，公司将在中标后与宜宾市翠屏区住房和城乡规划建设局协商签订PPP项目正式合同，然后与相关方协商合资组建项目公司，由项目公司承接并负责实施本次PPP项目。对外投资合资组建公司需经公司董事会或股东大会审议批准，能否获得通过存在一定不确定性。

3、尽管公司在工程总包业务领域已有多年的经验积累，并已成功实施完成了数十个国内外电站EPC工程总包及其他工程总包合同，但在项目的具体执行过程中，因行业、地区及外部环境、资源差异等要素的影响，公司可能存在对某一项目建设、施工组织、工程管理等缺乏经验的风险。

公司将根据项目后续进展情况，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注，注意投资风险。

六、备查文件

1、公司收到的《中标通知书》。

特此公告。

华西能源工业股份有限公司董事会

二Ｏ一七年一月十六日

安信基金管理有限责任公司关于旗下基金

所持先导智能（300450）估值调整的公告

鉴于先导智能股票因重大事项连续停牌,为使本基金管理人旗下相关基金的估值公平、合理,根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》([2008]38 号公告)的要求,经与托管行和会计师事务所协调一致,安信基金管理有限责任公司决定自2017年1月16日起对公司旗下基金持有的先导智能股票按指数收益法进行调整。

待上述股票复牌且交易体现活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进行估值,届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。

投资者可登陆基金管理人网站（www.essencefund.com）或拨打客户服务电话4008-088-088咨询有关信息。

安信基金管理有限责任公司

2017年1月17日

四川国栋建设股份有限公司关于上海证券交易所问询函回复的公告

证券代码：600321 股票简称：国栋建设 编号：2017-003

四川国栋建设股份有限公司关于上海证券交易所问询函回复的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2017年1月13日，四川国栋建设股份有限公司（以下简称“国栋建设”、“上市公司”）收到贵所上市公司监管一部下发的《关于对四川国栋建设股份有限公司控股股东股权质押事项的问询函》（上证公函【2017】0100号）。

收到问询函后，公司董事会会同公司控股股东正源房地产开发有限公司（以下简称“正源地产”、“控股股东”）及其聘请的财务顾问安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“财务顾问”）对问询函所列问题进行了逐项落实，现回复说明如下：

一、公告显示，本次质押主要为控股股东正源地产融资提供质押担保，请控股股东正源地产结合自身财务状况，说明融资资金的具体用途、偿还期限，是否用于直接或间接偿还前次收购所需款项，是否存在资金紧张问题。请财务顾问核查控股股东股权收购的资金来源，本次质押的资金去向，并披露核查过程。

【回复说明】

1、正源地产本次融资的基本情况

2016年10月31日，正源地产、渤海银行股份有限公司大连分行（以下简称“渤海银行”）与大连渤源企业管理中心（有限合伙）（以下简称“渤源管理”）签署编号为“渤连分委贷（2016）第12号”的《渤海银行股份有限公司委托贷款合同》（以下简称“《贷款合同》”）。合同约定基本情况如下：委托方为渤源管理、贷款方为渤海银行、借款人为正源地产，贷款金额为25亿元，利率为6.8%（含增值税），贷款期限为自贷款发放之日起最长不超过60个月，贷款用途为并购股权。

渤源管理系由安徽国厚投资管理有限公司、中信证券股份有限公司和正源地产出资设立的有限合伙企业。其中，普通合伙人安徽国厚投资管理有限公司出资100万元，有限合伙人中信证券股份有限公司出资199,900万元，有限合伙人正源地产出资50,000万元。中信证券股份有限公司上述出资资金199,900万元系依据其与渤海银行股份有限公司签订的资产管理合同，由渤海银行股份有限公司向其提供的，来源于渤海银行股份有限公司自有及自筹资金。

上述《贷款合同》为附担保条件的合同：正源地产下属公司北京正源仓储有限责任公司（以下简称“正源仓储”）以其位于北京市朝阳区的土地及房屋作为抵押物为上述《贷款合同》提供抵押担保，富彦斌、张伟娟夫妇为上述《贷款合同》提供保证担保。正源仓储及富彦斌、张伟娟分别与渤海银行签署了担保协议。

作为上述担保事宜的补充，正源地产在上述《贷款合同》中承诺于放款后3个月内将其取得的不低于358,060,570股上市公司股份质押给渤海银行。

2016年11月2日16:00后，渤海银行向正源地产发放了上述25亿元贷款。

2017年1月6日，正源地产与渤海银行签署编号为“渤连分质（2016）63号”的《渤海银行股份有限公司上市公司股权质押协议》（以下简称“《股权质押协议》”），为上述贷款合同提供质押担保，并于2016年1月12日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了股权质押手续。上市公司已对此进行了公告。

2、前次收购的基本情况

2016年10月19日，正源地产与四川国栋建设集团有限公司（以下简称“国栋集团”）签署正式的股权转让协议，以2,506,423,990.00元的价格收购国栋集团持有的上市公司358,060,570股无限售流通股股权（占上市公司总股本的23.70%）（以下简称“前次收购”）。

正源地产主营业务属于房地产行业。房地产行业系资金密集型行业，为保证经营的稳定性，正源地产一贯重视现金管理，保有充裕的流动资金。正源地产截至2015年末持有的货币资金约13亿元，2016年1-10月实现约19亿元的销售回款，并为日常经营需要取得了外部融资。在本次融资资金实际发放之前，2016年10月19日至2016年11月2日，正源地产通过上述自有及自筹的存量资金按期、足额向国栋集团支付了上述股权转让款2,506,423,990.00元。具体支付时间如下：

■

3、本次融资资金的具体用途

根据前述《贷款合同》，正源地产本次融资资金的约定用途为并购国栋建设23.70%的股权，但在本次融资资金实际发放之前，正源地产已使用自有及自筹资金支付完毕前次收购股权所需款项。截至目前，正源地产本次融资取得的25亿元资金中约15亿元尚未使用、约10亿元已提供给下属湖南、重庆、南京及大连等子公司，未来拟继续用于公司日常经营及子公司房地产项目的开发等。

4、融资资金的偿还期限

根据《贷款合同》，本次融资贷款期限为自贷款发放之日起最长不超过60个月，从贷款发放满42个月起，每6个月偿还本金5亿元，并于第60个月还清全部剩余本金。

5、是否存在资金紧张问题

正源地产经营情况良好，并一直注重自身现金流的管理，多年来不存在债务违约情形。根据截至2016年12月31日未经审计的财务数据，正源地产持有的货币资金约为34亿元，足够覆盖其未来一年内需要偿还的有息债务总额约18亿元，资金相对充裕，短期偿债风险较低。未来，正源地产将一如既往重视现金流管理，对长、短期债务的偿还做出合理安排，能够有效控制偿债风险。

【财务顾问核查意见】

关于收购资金来源情况，财务顾问对正源地产管理层进行了访谈，了解了其经营情况，核查了股权收购款项的相关资金流水、支付凭证及正源地产关于股权收购资金来源的承诺；关于本次融资资金去向情况，财务顾问取得了正源地产本次融资的贷款合同及相关抵押、质押、担保合同、土地及房产的评估报告，取得了渤源管理有限合伙协议，取得了正源地产的企业信用报告，取得了该笔贷款发放及使用的相关凭证。

经核查，财务顾问认为：正源地产前次收购股权所需款项来源于自有及自筹的存量资金。根据前述《贷款合同》，正源地产本次融资资金的约定用途为并购国栋建设23.70%的股权，但在本次融资资金实际发放之前，正源地产已支付完毕前次收购股权所需款项。鉴于此，正源地产将本次融资资金用于日常经营及下属子公司房地产项目的开发等业务。

二、公告显示，控股股东正源地产于2016年11月15日完成受让控制权的过户手续。时隔不到两月，控股股东即将其全部股票用于质押。请控股股东正源地产说明，在短期内将持有股票全部质押，与其在《详式权益变动报告书》中承诺12个月内不处置其已拥有的上市公司权益是否相一致。请财务顾问核查并发表明确意见。

【回复说明】

根据正源地产与渤海银行签署的《股权质押协议》，“出质人（正源地产）有责任继续遵守并履行与处置权利有关的全部义务和法律规定”、“除非质权人（渤海银行）另行通知，出质人应在不影响质权人的利益的前提下继续行使其在公司的章程项下的全部股东权力和权利，并尽到其作为股东应尽的义务”。基于上述约定，除限制自由处置本次质押股权的权利外，《股权质押协议》并不限制正源地产作为上市公司控股股东行使其他股东权利。

《股权质押协议》同时约定，在发生违约事件时，质权人有权处置部分或全部出质权利。在正源地产不违反《贷款合同》、《股权质押协议》的情况下，本次质押不会导致上市公司的股权被处置。

因此，正源地产本次是对持有的上市公司股权进行质押，上述股权的所有权并未转移，不等同于对拥有的上市公司权益进行处置，不违背在《权益变动报告书》内关于12个月内不处置其已拥有的上市公司权益的承诺，亦不会因为质押而影响正源地产作为上市公司控股股东其他权利的行使。

【财务顾问核查意见】

财务顾问取得了正源地产本次融资的贷款合同及相关抵押、质押、担保合同、土地及房产的评估报告，取得了正源地产出具的关于取得上市公司控股权后12个月内增持、处置上市公司股份计划的相关说明。

经核查，财务顾问认为：正源地产本次股权质押属于前述《贷款合同》的担保措施之一，股权的所有权并未转移，在不影响质权人的利益的前提下，正源地产可以继续行使其在上市公司章程项下的全部股东权力和权利。在正源地产不违反《贷款合同》、《股权质押协议》的情况下，不会因此导致上市公司的股权被处置。综上，正源地产未违背其在《详式权益变动报告书》中做出的12个月内不处置其已拥有的上市公司权益的承诺。

三、控股股东正源地产称本次质押不存在偿还和强制平仓风险，请控股股东正源地产说明不存在上述风险的理由，及相关的风险控制安排，是否能够保障公司控制权稳定。请财务顾问核查并发表明确意见。

【回复说明】

正源地产对本次融资进行了反复、充分的论证：本次融资贷款期限长达5年，贷款利率处在合理水平；本次融资附带多项增信措施，其中，根据辽宁中科华资产评估有限责任公司出具的资产评估咨询报告书（辽中科华评咨字（2016）第005号），作为抵押物的土地使用权、房屋建筑物的评估价值分别为92.65亿元、0.30亿元，完全可覆盖本次融资的本息总额；本次融资还款来源主要为其自身营业收入及下属企业分红等。

正源地产目前经营状况良好，不存在资金链紧张，或到期无法偿付贷款的情形。根据截至2016年12月31日未经审计的财务数据：正源地产资产总额约为280亿元，负债约为139亿元，资产负债率约为49.64%，资产负债率处在合理水平；正源地产持有的货币资金约为34亿元，足够覆盖其未来一年内需要偿还的有息债务总额约18亿元，短期偿债风险较低。未来，正源地产将继续强化现金流管理，为长、短期债务的偿还做出合理安排，有效控制偿债风险。

鉴于作为抵押物的土地及房产的评估价值完全可覆盖本次融资的本息总额，且未来发生灭失的风险较小，本次股权质押仅为对贷款合同的补充担保行为，《股权质押协议》中也未就预警线、平仓线及质押率等相关条款进行明确约定，故本次质押不会因上市公司股价波动而存在强制平仓风险。

综上，本次质押风险控制安排较为健全，实质性资金偿还风险较低，不会因上市公司股价波动而存在强制平仓风险，相关的担保风险控制安排充分，正源地产能够保障上市公司控制权的稳定。

【财务顾问核查意见】

财务顾问取得了正源地产本次融资的贷款合同及相关抵押、质押、担保合同、土地及房产的评估报告，了解了正源地产的经营情况，取得了正源地产的企业信用报告，取得了该笔贷款发放的相关凭证。

经核查，财务顾问认为：正源地产本次融资贷款期限较长且附带土地及房产抵押等多项增信措施，到期不能偿还的的风险较低。股权质押协议中并未就预警线、平仓线及质押率等相关条款进行明确约定，强制平仓风险可控。截至目前正源地产经营情况良好，相关的担保风险控制安排较为充分，现阶段正源地产具备保障其对上市公司控制权稳定的能力。

特此公告。

四川国栋建设股份有限公司

董 事 会

2017年 1 月17日

广东南洋电缆集团股份有限公司

关于签订募集资金三方监管协议的公告

证券代码：002212 证券简称：南洋股份 公告编号：2017-004

广东南洋电缆集团股份有限公司

关于签订募集资金三方监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]3123号文《关于核准广东南洋电缆集团股份有限公司向百荣明泰资本投资有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，核准公司向百荣明泰资本投资有限公司等发行股份购买相关资产，核准公司非公开发行不超过218,556,698股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金,每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币9.70元，募集资金总额人民币212,000万元，扣除券商承销费及保荐费人民币3,400万元后，实际募集资金净额为人民币208,600万元。以上增发新股发行的募集资金业经广东正中珠江会计师事务所有限公司进行了审验，并出具“广会验字[2017]G16043780028号”《验资报告》。

二、《募集资金三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况

为规范广东南洋电缆集团股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理和使用，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》以及公司《募集资金使用管理制度》等的有关规定和要求，公司与独立财务顾问（联席主承销商）广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、华融证券股份有限公司（以下简称“华融证券”）和交通银行汕头黄山支行（以下简称“开户银行”）签订了《募集资金三方监管协议》，专项账户信息如下：

开户银行名称：交通银行汕头黄山支行

账号：445006110018800005045

截至2017年1月16日 ，专户余额为208,600万元。该专户仅用于公司支付重组现金对价及中介机构费用，不得用作其他用途。

三、《募集资金三方监管协议》的主要内容

1、公司与开户银行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。公司应当遵守《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等法律法规的规定以及公司制定的募集资金管理制度。

2、广发证券、华融证券作为公司的独立财务顾问，应当依据有关规定指定财务顾问主办人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。独立财务顾问应当依据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》以及公司制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司和开户银行应当配合独立财务顾问的调查与查询。独立财务顾问对公司现场检查时应同时检查募集资金专户存储情况。公司应当严格按照有关规定和审批制度，妥善管理和使用募集资金，并建立每笔募集资金使用的记账记录（包括但不限于审批单据、银行划款凭证、公司记账凭证等内容）。

3、公司授权广发证券指定的财务顾问主办人杨常建 、俞汉平及华融证券指定的财务顾问主办人闫强、季清辉可以随时到开户银行查询、打印公司专户交易情况；开户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的交易资料。

财务顾问主办人向开户银行查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；独立财务顾问指定的其他工作人员向开户银行查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

4、开户银行按月（每月10日之前）向公司出具对账单，并抄送独立财务顾问。开户银行应保证对账单内容真实、准确、完整。

5、公司一次或12个月以内累计从专户中支取的金额超过1,000万元（含）（按照孰低原则在1000万元或者募集资金净额的5%之间确定）的，开户银行应当及时以传真方式通知独立财务顾问，同时提供专户的支出清单。

6、独立财务顾问有权根据有关规定更换指定的财务顾问主办人。独立财务顾问更换财务顾问主办人的，应将相关证明文件书面通知开户银行，同时按本协议第十五条的要求向公司、开户银行书面通知更换后的财务顾问主办人联系方式。更换财务顾问主办人不影响本协议的效力。

7、开户银行连续三次未及时向独立财务顾问出具对账单或向独立财务顾问通知专户大额支取情况，以及存在未配合独立财务顾问调查专户情形的，公司有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。公司应尽快另行确定募集资金专户，并且应当自本协议终止之日起一个月内与新的募集资金专户开户银行及独立财务顾问签署新的募集资金三方监管协议并及时公告。

8、本协议自公司、开户银行、独立财务顾问三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且独立财务顾问督导期结束（2017年12月31日）后失效。

特此公告

广东南洋电缆集团股份有限公司董事会

二○一七年一月十七日