关于国泰君安证券股份有限公司等

（原标题：关于国泰君安证券股份有限公司等）

机构对国泰创业板指数证券投资基金（LOF）开通定期定额投资计划并开展申购（含定期定额投资）费率

优惠活动的公告

根据国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）与国泰君安证券股份有限公司等销售机构签署的基金销售协议，经协商一致，相关销售机构自2016年11月28日起对本基金管理人旗下的国泰创业板指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”，基金代码：160223）开通定期定额投资计划并开展申购（含定期定额投资）费率优惠活动。现将有关事项公告如下：

一、相关销售机构、费率优惠折扣等业务详情

■

二、“定期定额投资计划”是指投资者通过本基金管理人指定的销售机构申请，约定每期扣款时间、扣款金额、扣款方式，由指定销售机构于每期约定扣款日，在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式。定期定额申购费率与普通申购费率相同。销售机构将按照与投资者申请时所约定的固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金交易日时，扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。

三、重要提示

1、本基金管理人所管理的其他基金及今后新募集的开放式基金是否参与优惠活动将根据具体情况确定并另行公告。

2、基金原申购费率高于0.6％（含0.6％）的，申购费率按活动优惠折扣，但折扣后的实际执行费率不得低于0.6％；原申购费率低于0.6％或为固定金额的，按原申购费率进行计算。具体申购费率请参见本基金最新的《招募说明书》及相关公告。

3、通过兴业证券、平安证券、华宝证券等渠道申购本基金的，折扣后费率不受最低0.6%限制，原费率为固定费率的不享受该折扣。

4、优惠活动期间，业务办理的流程以各销售机构的规定为准。投资者欲了解本基金产品的详细情况，请仔细阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件。

5、上述费率优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手续费，不包括基金的后端收费模式的申购手续费以及处于基金募集期的基金认购费，也不包括基金转换业务等其他业务的基金手续费，特殊情况以销售渠道出具的公告为准。

四、投资者可以通过以下途径咨询有关事宜：

（1）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

法定代表人：杨德红

客服电话：95521

网址：www.gtja.com

（2）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

法定代表人：王常青

客服电话：95587/4008-888-108

网址：www.csc108.com

（3）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼

法定代表人：何如

客服电话：95536

网址：www.guosen.com.cn

（4）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

法定代表人：宫少林

客服电话：400-888-8111、95565

网址：www.newone.com.cn

（5）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

法定代表人：张佑君

客服电话：95548

网址： www.cs.ecitic.om

（6）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人：陈共炎

客服电话：400-888-8888

网址：www.chinastock.com.cn

（7）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

法定代表人：王开国

客服电话： 95553

网址：www.htsec.com

（8）申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人：李梅

客服电话：95523或4008895523

网址: www.swhysc.com

（9）兴业证券股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦

法定代表人：兰荣

客服电话：95562

网址：www.xyzq.com.cn

（10）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人：崔少华

客服电话：95579

网址：www.95579.com

（11）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

法定代表人：王连志

客服电话：400-800-1001

网址：www.essence.com.cn

（12）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

法定代表人：吴坚

客服电话：95355、4008096096

网址：www.swsc.com.cn

（13）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

法定代表人：周易

客服电话：95597

网址：www.htzq.com.cn

（14）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

法定代表人：杨宝林

客服电话：95548

网址：www.citicssd.com

（15）东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区星阳街5号

法定代表人：范力

客服电话：95330

网址：www.dwzq.com.cn

（16）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人：张志刚

客服电话：95321

网址：www.cindasc.com

（17）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

法定代表人：薛峰

客服电话：95525

网址：www.ebscn.com

（18）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

法定代表人：李俊杰

客服电话：021-962518

网址：www.962518.com

（19）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

法定代表人：谢永林

客服电话：95511-8

网址：stock.pingan.com

（20）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

法定代表人：王少华

客服电话：4008188118

网址：www.guodu.com

（21）国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

法定代表人：马跃进

客服电话：4008222111

网址：www.gszq.com

（22）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

法定代表人：杨炯洋

客服电话：95584

网址：www.hx168.com.cn

（23）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

法定代表人：韩志谦

客服电话：4008000562

网址：www.hysec.com

（24）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市市中区经七路86号

法定代表人：李玮

客服电话：95538

网址：www.zts.com.cn

（25）德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

法定代表人：姚文平

客服电话：400-8888-128

网址：www.tebon.com.cn

（26）华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心21楼

法定代表人：李晓安

客服电话： 95368、4006898888

网址：www.hlzq.com

（27）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人：丁学东

客服电话：400-910-1166

网址：www.cicc.com.cn

（28）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市肇嘉浜路750号

法定代表人：俞洋

客服电话: 021-32109999；029-68918888；4001099918

网址：www.cfsc.com.cn

（29）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

法定代表人：高涛

客服电话：95532

网址： www.china-invs.cn

（30）华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

法定代表人： 陈林

客服电话：400-820-9898

网址：www.cnhbstock.com

（31）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

法定代表人：林义相

客服电话： 010-66045678

天相投顾网址：www.txsec.com

天相基金网网址：www.jjm.com.cn

（32）中信期货有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层

法定代表人：张皓

客服电话：400-990-8826

网址：www.citicsf.com

（33）九州证券股份有限公司

注册地址：青海省西宁市中区西大街11号工商银行3楼

法定代表人：曲国辉

客服电话：95305

网址：www.jzsec.com

五、本基金管理人联系方式：

国泰基金管理有限公司

地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16-19层

客服电话：400-888-8688

网址：www.gtfund.com

本公告的解释权归国泰基金管理有限公司所有。

风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，并注意投资风险。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

二零一六年十一月二十五日

国泰创业板指数证券投资基金（LOF）开放日常申购、赎回、

定期定额投资业务的公告

公告送出日期：2016年11月25日

1.公告基本信息

■

注：投资人可通过场外或场内两种方式对国泰创业板指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）进行申购与赎回。定期定额投资业务只能在场外已开通此业务的销售机构办理。

2.日常申购、赎回、定期定额投资业务的办理时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或《基金合同》的规定公告暂停申购、赎回时除外。

若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）的有关规定在指定媒介上公告。

3.日常申购业务

3.1申购金额限制

（1）投资人场外申购本基金，单笔申购最低金额为100.00元（含申购费）。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。投资人当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。

（2）投资人场内申购本基金，单笔申购最低金额为100.00元（含申购费）。对于场内申购的数量限制，深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，将从其最新规定办理。

（3）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

3.2申购费率

（1）投资人场内申购，无申购费用。

（2）投资人场外申购时，申购费率如下表所示：

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申购费用由基金份额申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

3.3其他与申购相关的事项

基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情况下根据市场情况制定基金持续营销计划，定期和不定期地开展基金持续营销活动。在基金持续营销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资人适当调低基金申购费率。

办理场内申购业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则。

4.日常赎回业务

4.1赎回份额限制

（1）基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。基金份额持有人办理基金份额场外赎回时，单笔赎回申请的最低份额为100.00份，若某基金份额持有人赎回时在销售机构保留的基金份额不足100.00份，则该次赎回时必须一起赎回。

（2）对于场内赎回及持有场内份额的数量限制，深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。

（3）本基金不对投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额进行限制，但各销售机构对交易账户最低份额余额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

（4）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

4.2赎回费率

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赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%归基金财产，未归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

在确定场外赎回适用的赎回费率时，通过场外认购或场外申购获得的基金份额，其持有期限以份额实际持有期限为准，通过场内认购或场内申购并转托管至场外赎回的基金份额，其持有期限自份额转托管至场外之日起开始计算。

4.3其他与赎回相关的事项

基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

办理场内赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则。

5.定期定额投资业务

“定期定额投资计划”是指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式。定期定额申购费率与普通申购费率相同。销售机构将按照与投资人申请时所约定的每期固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金交易日时，扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。

定期定额投资业务的办理机构等内容请见基金管理人届时的相关公告。具体办理程序请遵循各销售机构的有关规定，具体扣款方式也以各销售机构的相关业务规则为准。

6.基金销售机构

6.1 场外销售机构

6.1.1 直销机构

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6.1.2 场外非直销机构

浙江同花顺基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、众升财富（北京）基金销售有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、一路财富（北京）信息科技有限公司、上海汇付金融服务有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、上海好买基金销售有限公司、宜信普泽投资顾问（北京）有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、兴业证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、东吴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、平安证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、华西证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、中泰证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、中国中投证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司、中信期货有限公司、九州证券股份有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、中国建设银行股份有限公司。

6.2 场内销售机构

本基金场内销售机构为深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位（具体会员单位名单可在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）查询），包括：

爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、诚浩证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后，若有变动，以深圳证券交易所网站披露为准）。

7.基金份额净值公告的披露安排

自2016年11月28日起，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额销售机构以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。

8.其他需要提示的事项

（1）国泰创业板指数证券投资基金（LOF）为契约型上市开放式证券投资基金，基金管理人为国泰基金管理有限公司，注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

（2）本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、定期定额投资业务事项予以说明。投资者欲了解本基金详细情况，请认真阅读2016年9月23日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《国泰创业板指数证券投资基金（LOF）招募说明书》，亦可登陆本公司网站（www.gtfund.com）进行查询。

（3）投资者如有任何问题，可拨打本公司客户服务电话（400-888-8688）、基金托管人中国建设银行客服电话（95533）以及各销售机构客户服务电话。

（4）本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者注意投资风险。投资者投资于本基金前应认真阅读基金的《基金合同》、更新的《招募说明书》。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

2016年11月25日

关于国泰创业板指数证券投资基金（LOF）开通跨系统转托管业务的公告

国泰创业板指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）基金合同已于2016年11月11日正式生效。为了维护基金份额持有人的利益，根据《国泰创业板指数证券投资基金（LOF）基金合同》的约定，经本基金管理人向中国证券登记结算有限责任公司申请，将自2016年11月28日开通办理本基金（基金代码：160223，场内简称：创业板基）的系统内转托管和跨系统转托管业务。

投资人自2016年11月28日起可以通过认购/申购本基金的销售机构办理本基金跨系统转托管业务。跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。

如有疑问，投资人可以通过本基金管理人网站（www.gtfund.com）或客户服务电话400-888-8688获取相关信息。

风险提示：基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。敬请投资人注意投资风险。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

2016年11月25日