有过必罚 7家券商分类评价结果降级

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（原标题：有过必罚 7家券商分类评价结果降级）

证监会日前确定并公布了2016年证券公司分类评价结果。结果显示，监管部门对证券公司“有过就有罚、有罚就有降级”的监管立场坚决，中信证券、海通证券、国信证券、广发证券、华泰证券、兴业证券等6家公司由去年的AA级降为BBB级，方正证券由A级降为C级。这对整个证券期货经营机构起到警示作用，有利于促进行业更加重视合规经营，营造良好市场环境。

值得指出的是，虽然分类评价结果下降，但是相关公司整体运营、管控仍处于正常范围，对正常业务开展影响较小。

证监会新闻发言人邓舸15日指出，证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

据介绍，根据《证券公司分类监管规定》，经证券公司自评、证监局初审、中国证监会证券基金机构监管部复核，由中国证监会证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定了2016年证券公司分类结果。

2016年全行业125家公司全部参与了分类评价，其中30家为资管子公司或投行子公司，按规定与其母公司合并评价，实际评价主体为95家，评价期间为2015年5月至2016年4月。

经综合评价，2016年95家证券公司分类评价结果如下：A类公司36家，占比38%，其中AA级8家，A级28家；B类公司51家，占比54%，其中BBB级40家，BB级7家，B级4家；C类公司8家，占比8%，其中CCC级6家，CC级1家，C级1家；无D、E类公司。

证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

根据2016年分类评价结果，中信证券、海通证券、国信证券、广发证券、华泰证券、方正证券、兴业证券等7家公司分别因经纪业务、两融业务和新股发行保荐业务涉嫌违法违规被证监会立案调查，虽未正式作出行政处罚，但反映出相关公司在有关业务环节的内部控制上出现了问题，根据《规定》予以扣分，导致其分类评价结果与去年相比出现不同程度的下降。其中6家公司由去年的AA级降为BBB级，方正证券由A级降为C级。

证监会相关负责人强调，此次分类评价结果是对评价期内证券公司全面风险管理能力的综合评价。中国证监会严格按照《规定》及程序，客观、合理、真实地反映7家证券公司部分业务环节合规风控方面的问题，体现了监管部门对证券公司“有过就有罚、有罚就有降级”的依法从严全面监管的立场，对行业警示作用明显，有利于促进行业更加重视合规风控，维护行业持续稳定健康发展。

但这位负责人也指出，上述7家公司分类评价结果下降，是公司部分业务环节合规风控出现问题的客观反映，但是相关公司整体运营、管控仍处于正常范围。而分类评价结果下降后，虽然会对公司业务开展带来暂时的负面影响，但如公司针对存在问题整改到位，持续规范发展，明年分类级别仍可以达到更高级别。

邓舸进一步强调，中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。