平安大华基金管理有限公司关于平安大华智能生活灵活配置混合型证券投资基金

（原标题：平安大华基金管理有限公司关于平安大华智能生活灵活配置混合型证券投资基金）

开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告

公告送出日期：2016年7月4日

1 公告基本信息

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2 日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的办理时间

平安大华智能生活灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）办理申购、赎回、转换和定期定额投资业务的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间以销售机构公布的时间为准。

若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。

3 日常申购业务

3.1申购金额限制

1、通过代销机构申购，单个基金帐户单笔最低申购金额起点为100元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔100元（含申购费），各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

2、基金管理人直销网点接受首次申购申请的最低金额为单笔50,000元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔20,000元（含申购费）。

3、通过基金管理人网上交易系统或电话交易系统办理基金认购业务的不受直销网点单笔认购最低金额的限制，首次单笔最低申购金额为人民币100元（含申购费），追加申购的单笔最低认购金额为人民币100元（含申购费）。

4、投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。

5、投资者可多次申购，对单个投资者的累计持有份额不设上限限制。

6、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

3.2申购费率

本基金A类基金份额在申购时收取申购费用，C类基金份额不收取申购费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费。

本基金A 类基金份额对申购设置级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：

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注：投资者通过基金管理人网上直销系统、直销柜台申购本基金实行优惠费率，详见基金管理人公告；部分代销机构如实行优惠费率，请投资人参见代销机构公告。

本基金A 类基金份额的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

本基金A 类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

3.3其他与申购相关的事项

1、基金管理人可以根据法律法规规定及基金合同调整申购费率或收费方式，最新的申购费率或收费方式在招募说明书（更新）或相关公告中列示。费率或收费方式如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式开始实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低销售费率。

3、关于参加销售机构各种渠道申购费率优惠活动的说明：

（1）本基金从2016年7月6日起参加中国银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、民生银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、银河证券股份有限公司、申万宏源证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、申万宏源西部证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、开源证券股份有限公司、深圳新兰德证券投资咨询有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、北京增财基金销售有限公司、一路财富（北京）信息科技有限公司、北京乐融多源投资咨询有限公司、深圳富济财富管理有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、大泰金石投资管理有限公司开展的各种渠道基金申购费率优惠活动，以上详细活动内容及活动期限请查看本公司或销售机构的相关公告或通知。本公司可根据情况增加或调整销售机构机构。

（2）投资者通过基金管理人网上直销系统、直销柜台申购本基金实行优惠费率，详见基金管理人公告。

4 日常赎回业务

4.1赎回份额限制

1、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次对本基金的赎回申请不得低于50份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足50份的，在赎回时需一次全部申请赎回。

2、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《证券投资基金信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

4.2 赎回费率

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费计入基金财产的比例见下表，未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递减，具体费率如下：

基金的赎回费率表

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4.3其他与赎回相关的事项

1、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整赎回费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式开始实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低销售费率。

5 日常转换业务

5.1 转换费率

5.1.1 基金转换费

1）基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。

2）基金转换时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费差额进行补差，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费的差异情况而定。

5.1.2 基金转换的计算公式

转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费

转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率

转换金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费

转换申购补差费用=转换金额×转入基金申购费率÷（1+转入基金申购费率）-转换金额×转出基金申购费率÷（1+转出基金申购费率）或，固定申购补差费

转入份额=（转出份额×转出基金当日基金份额净值—转换费用）÷转入基金当日基金份额净值

5.1.3 具体转换费率

本基金作为转换基金时，具体转换费率如下：

A、本基金份额转入转换金额对应申购费率较低的基金

例1、某投资人N日持有平安大华智能生活灵活配置混合基金A类份额10,000份，持有期为三个月（对应的赎回费率为0.50%），拟于N日转换为平安大华添利债券基金（A类），假设N日平安大华智能生活灵活配置混合基金的基金份额净值为1.150元，平安大华添利债券基金（A类）的基金份额净值为1.050元，则：

（1）转出基金即平安大华智能生活灵活配置混合基金的赎回费用：

转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率=10,000×1.150×0.50%=57.5元

（2）对应转换金额平安大华智能生活灵活配置混合基金的申购费率1.5%高于平安大华添利债券基金（A类）的申购费率0.8%，因此不收取申购补差费用，即费用为0。

（3）此次转换费用：

转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费=57.5+0=57.5元

（4）转换后可得到的平安大华添利债券基金（A类）的基金份额为：

转入份额 =（转出份额×转出基金当日基金份额净值—转换费用）÷转入基金当日基金份额净值=（10000×1.15-57.5）÷1.050=10897.62份

B、转换金额对应申购费率较低的基金转入到本基金A类份额时

例2、某投资人N日持有平安大华添利债券基金（A类）的基金份额10,000份，持有期为六个月（少于一年，对应的赎回费率为0.10%），拟于N日转换为平安大华智能生活灵活配置混合基金，假设N日平安大华添利债券基金（A类）的基金份额净值为1.050元，平安大华智能生活灵活配置混合基金的基金份额净值为1.150元，则：

（1）转出基金即平安大华添利债券基金（A类）的基金份额的赎回费用：

转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率=10,000×1.050×0.10%=10.50元

（2）申购补差费为扣除赎回费用后按转出基金与转入基金间的申购补差费计算可得：

转换金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费=10000×1.050-10.50=10489.50元

对应转换金额平安大华智能生活灵活配置混合基金的申购费率1.5%，平安大华添利债券基金（A类）的申购费率0.8%。

转换申购补差费用=转换金额×转入基金申购费率÷（1+转入基金申购费率）-转换金额×转出基金申购费率÷（1+转出基金申购费率）=10489.50×1.5%÷（1+1.5%）-10489.50×0.8%÷（1+0.8%）=71.77元

（3）此次转换费用：

转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费=10.5+71.77=82.27元

（4）转换后可得到的平安大华智能生活灵活配置混合基金份额为：

转入份额 =（转出份额×转出基金当日基金份额净值—转换费用）÷转入基金当日基金份额净值=（10000×1.05-82.27）÷1.150=9058.90份

5.1.4 网上交易进行基金转换的费率认定

对于通过本公司网上交易进行基金转换的，在计算申购补差费时，将享受一定的申购费优惠，具体详见本公司网上交易费率说明。

本公司可对上述费率进行调整，并依据相关法规的要求进行公告。

5.2 其他与转换相关的事项

5.2.1 适用基金

本基金的基金转换业务适用于本基金与本公司以下开放式基金：

平安大华行业先锋混合型证券投资基金（基金代码：700001）、平安大华深证300指数增强型证券投资基金（基金代码：700002）、平安大华策略先锋混合型证券投资基金（基金代码：700003）、平安大华保本混合型证券投资基金（基金代码：700004）、平安大华添利债券型证券投资基金（A类，基金代码：700005）、平安大华添利债券型证券投资基金（C类，基金代码：700006）（注：700005和700006之间不能互相转换）、平安大华日增利货币基金（基金代码：000379）、平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金（A类，基金代码：000739）、平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：001297）、平安大华鑫享混合证券投资基金（A类，基金代码：001609）、平安大华鑫享混合证券投资基金（C类，基金代码：001610）（注：001609和001610之间不能互相转换）、平安大华鑫安混合证券投资基金（A类，基金代码：001664）、平安大华鑫安混合证券投资基金（C类，基金代码：001665）（注：001664和001665之间不能互相转换）、平安大华安心保本混合型证券投资基金（基金代码：002304）、平安大华安享保本混合型证券投资基金（基金代码：002282）、平安大华睿享文娱灵活配置混合证券投资基金（A类，基金代码：002450）、平安大华睿享文娱灵活配置混合证券投资基金（C类，基金代码：002451）（注：002450和002451之间不能互相转换）。

参加基金转换的具体基金以各代销机构的规定为准。

5.2.2 办理机构

投资者目前可以通过本公司直销中心（包括网上直销）及中国银行股份有限公司、建设银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、民生银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司（包括中信证券（山东）有限责任公司）、银河证券股份有限公司、申万宏源证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、东海证券股份有限公司、申万宏源西部证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、中航证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、联讯证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、中信期货有限公司、深圳新兰德证券投资咨询有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、北京增财基金销售有限公司、一路财富（北京）信息科技有限公司、北京乐融多源投资咨询有限公司、深圳富济财富管理有限公司、大泰金石投资管理有限公司、奕丰金融服务（深圳）有限公司的营业网点办理基金转换业务。

本公司将根据业务发展情况，增加或变动办理机构，本公司将按规定在指定媒体上刊登公告。

5.2.3 转换的基本规则

1）基金转出视为赎回，转入视为申购。

2）投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。基金转换只能在同一销售机构的同一交易帐号内进行。

3）基金转换以份额为单位进行申请。

4）基金转换采取未知价法，即以申请受理当日各转出、转入基金的基金份额净值为基准进行计算。

5）对于转换后持有时间的计算，统一采取不延续计算的原则，即转入新基金的份额的持有时间以转换确认成功日为起始日进行计算。

6）基金转换采用“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行转换。

5.2.4 转换限额

基金转换分为转换转入和转换转出。通过各销售机构网点转换的，转出的基金份额不得低于50份。通过本基金管理人官网交易平台转换的，每次转出份额不得低于50份。留存份额不足50份的，只能一次性赎回，不能进行转换。

5.2.5 拒绝或暂停基金转换的情形及处理方式

（1）在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的转入申请：

1）因不可抗力导致基金管理人无法受理投资人的转入申请；

2）证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

3）发生基金合同规定的暂停基金财产估值情况；

4）基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形；

5）基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构因技术故障或异常情况导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行；

6）基金管理人认为接受某笔或某些转入申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时；

7）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。

（2）在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的转出申请：

1）因不可抗力导致基金管理人无法支付转出款项；

2）证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

3）基金连续发生巨额赎回，根据本基金合同规定，可以暂停接受赎回申请的情况；

4）发生基金合同规定的暂停基金财产估值的情况；

5）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。

以上转换费率和原则以各个代销机构的规定为准，由于各代理销售机构的系统差异以及业务安排等原因，开展转换业务的时间和基金品种及其它未尽事宜详见各销售机构的相关业务规则和相关公告。

6 定期定额投资业务

“定期定额投资业务”是基金申购业务的一种方式。投资者可以通过销售机构提交申请，约定每期扣款时间、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款及基金申购业务。投资者在办理基金定期定额投资业务的同时，仍然可以进行日常申购、赎回业务。

现将有关事项公告如下：

6.1 扣款日期和扣款金额

投资者应遵循销售机构的规定并与销售机构约定每期固定扣款日期，若遇非基金申购开放日则实际扣款日顺延至基金下一申购开放日。投资者可与销售机构约定每期固定扣款金额，定期定额投资起点为100元人民币。如销售机构规定的定期定额投资申购金额下限高于100元人民币，则按照销售机构规定的申购金额下限执行。每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

6.2 交易确认

基金申购申请日为每期实际扣款日，以每期实际扣款日（T日）的基金份额净值为基准计算申购份额。基金份额将在T+1工作日确认成功后直接计入投资者的基金账户内，投资者可于T+2工作日起到各销售网点查询申购确认结果。

6.3 变更和终止

投资者办理“定期定额投资业务”的变更和终止，须携带本人有效身份证件及相关凭证到原办理该业务网点申请办理，办理程序遵循各销售机构的规定。

6.4 办理机构

投资者自2016年7月6日起可以通过本公司直销中心（包括网上直销）、中国银行股份有限公司、建设银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、民生银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司（包括中信证券（山东）有限责任公司）、银河证券股份有限公司、申万宏源证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、申万宏源西部证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、联讯证券股份有限公司、深圳新兰德证券投资咨询有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、北京增财基金销售有限公司、一路财富（北京）信息科技有限公司、北京乐融多源投资咨询有限公司、深圳富济财富管理有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、奕丰金融服务（深圳）有限公司办理基金定期定额投资业务。

6.5 关于参与销售机构定期定额投资费率优惠活动的说明

（1）本基金从2016年7月6日起参加中国银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、中泰证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、深圳新兰德证券投资咨询有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、北京增财基金销售有限公司、一路财富（北京）信息科技有限公司、北京乐融多源投资咨询有限公司、深圳富济财富管理有限公司、上海陆金所资产管理有限公司开展的各种渠道基金定期定额投资费率优惠活动，以上详细活动内容及活动期限请查看本公司或销售机构的相关公告或通知。本公司可根据情况增加或调整销售机构机构。

（2）投资者目前通过本公司网上直销办理该基金定期定额投资业务，将享受一定的申购费率优惠，具体详见本公司网上交易费率说明。

7 基金销售机构

7.1 场外销售机构

7.1.1 直销机构

名称：平安大华基金管理有限公司直销中心

办公地址：深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦五楼

电话：0755－22621438

传真：0755－23990088

联系人：尹延君

网址：www.fund.pingan.com

客户服务电话：400－800－4800

7.1.2 网上交易

平安大华基金管理有限公司网上交易

网址：www.fund.pingan.com

联系人：张 勇

客户服务电话：400－800－4800

7.1.3 场外代销机构

中国银行股份有限公司、建设银行股份有限公司（仅代销A类份额）、中信银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、民生银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司（包括中信证券（山东）有限责任公司）、银河证券股份有限公司、申万宏源证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、东海证券股份有限公司、申万宏源西部证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、中航证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、联讯证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、中信期货有限公司、深圳新兰德证券投资咨询有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、北京增财基金销售有限公司、一路财富（北京）信息科技有限公司、北京乐融多源投资咨询有限公司、深圳富济财富管理有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、大泰金石投资管理有限公司、奕丰金融服务（深圳）有限公司。

8 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

在开始办理基金份额申购或者赎回后，本基金将在每个开放日的次日，通过基金管理人网站、基金份额销售网点以及其他媒介披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值，敬请投资者留意。

9 其他需要提示的事项

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购与赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业务办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。

本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读《平安大华智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《平安大华智能生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。投资者亦可拨打本基金管理人的全国统一客户服务电话400－800－4800（免长途话费）及直销专线电话0755－22621438咨询相关事宜。

风险提示：基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，敬请投资者在投资基金前认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的风险承受能力选择适合自己的基金产品。

平安大华基金管理有限公司

2016年7月4日

关于泰康恒泰回报混合型证券投资基金

参加部分销售机构认购费率

优惠活动的公告

为了答谢广大投资人对泰康资产管理有限责任公司（以下简称“本公司”）的支持和厚爱，经本公司与上海天天基金销售有限公司（以下简称“天天基金”）、上海好买基金销售有限公司（以下简称“好买基金”）、上海陆金所资产管理有限公司（以下简称“陆金所资管”）、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司（以下简称“新兰德”）、中证金牛（北京）投资咨询有限公司（以下简称“金牛理财网”）、泰诚财富基金销售（大连）有限公司（以下简称“泰诚财富”）、深圳市金斧子投资咨询有限公司（以下简称“金斧子”）和珠海盈米财富管理有限公司（以下简称“盈米财富”）协商一致，泰康恒泰回报混合型证券投资基金（A类，基金代码：002934，以下简称“本基金”）参加上述销售机构认购费率优惠活动。

一、 优惠活动

1、 上海天天基金销售有限公司

自2016年7月4日起，在符合基金相关法律文件及监管部门要求的前提下，投资者通过天天基金认购本基金，享有认购费率优惠，具体折扣费率以天天基金页面公示为准。

2、 上海好买基金销售有限公司

自2016年7月4日起，在符合基金相关法律文件及监管部门要求的前提下，投资者通过好买基金电子交易平台认购本基金，享有认购费率优惠，具体折扣费率以好买基金网站页面公示为准。

3、 上海陆金所资产管理有限公司

自2016年7月4日起，投资者通过陆金所资管办理本基金的认购业务，可享受认购费率4折优惠，原认购费率为固定费用的不再享受优惠。

4、 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

自2016年7月4日起，在符合基金相关法律文件及监管部门要求的前提下，投资者通过新兰德认购本基金，享有认购费率优惠，具体折扣费率以新兰德网站页面公示为准。

5、 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

自2016年7月4日起，在符合基金相关法律文件及监管部门要求的前提下，投资者通过金牛理财网认购本基金，享有认购费率优惠，具体折扣费率以金牛理财网网站页面公示为准。

6、 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

自2016年5月11日起，投资者通过泰诚财富办理本基金的认购业务，其认购费率享有4折优惠。若折扣后认购费率低于0.6%，则按0.6%执行；若折扣前的原认购费率等于或低于0.6%，或者为固定费用的，则按原费率执行，不再享有费率折扣。

7、 深圳市金斧子投资咨询有限公司

自2016年7月4日起，在符合基金相关法律文件及监管部门要求的前提下，投资者通过金斧子认购本基金，享有认购费率优惠，具体折扣费率以金斧子网站页面公示为准。

8、 珠海盈米财富管理有限公司

自2016年7月4日起，在符合基金相关法律文件及监管部门要求的前提下，投资者通过盈米财富认购本基金，享有认购费率优惠，具体折扣费率以盈米财富网站页面公示为准。

二、 特别提示

1、 各销售机构优惠活动的解释权归该销售机构所有。

2、优惠活动期间，业务办理的具体时间、流程以各销售机构规定为准。如上述优惠活动调整，本公司及各销售机构将另行公告相关内容。

3、投资者欲了解本基金产品的详细情况，请仔细阅读本基金的基金合同、基金招募说明书或招募说明书（更新）等法律文件及本公司的风险提示。

三、 咨询方式

1、 上海天天基金销售有限公司

客服电话：400-1818188

网址：www.1234567.com.cn

2、 上海好买基金销售有限公司

客服电话：400-700-9665

网址：www.ehowbuy.com

3、 上海陆金所资产管理有限公司

客服电话：4008219031

网址：www.lufunds.com

4、 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

客服电话：400-166-1188

网址：http://8.jrj.com.cn/

5、 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

客服电话：4008-909-998

网址：www.jnlc.com

6、 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

客服电话：4006-411-999

网址：www.haojiyou.cn

7、 深圳市金斧子投资咨询有限公司

客服电话：400-9500-888

网址：www.jfzinv.com

8、 珠海盈米财富管理有限公司

客服电话：020-89629066

网址：www.yingmi.cn

9、 泰康资产管理有限责任公司

全国统一客户服务电话：4001895522

网址：www.tkfunds.com.cn

泰康资产管理有限责任公司

2016年7月4日

泰康资产管理有限责任公司

关于泰康恒泰回报灵活配置混合型证券

投资基金实施直销电子交易认购费率、

申购费率优惠的公告

为满足广大投资者的理财需求，泰康资产管理有限责任公司（以下简称“本公司”）决定自2016年7月4日起，对投资者通过本公司基金直销电子交易系统（含网上交易、电话交易及泰康保手机客户端交易）认购、申购（含定期定额投资）本公司旗下泰康恒泰回报混合型证券投资基金提供优惠。现将有关事宜公告如下：

一、 费率优惠适用的投资者范围

认购期通过本公司基金直销电子交易系统（含网上交易、电话交易及泰康保手机客户端交易）进行认购，开通申购（含定期定额投资）业务后通过该系统进行申购（含定期定额投资）本公司旗下泰康恒泰回报灵活配置混合型证券投资基金的合法个人投资者。

二、 费率优惠活动时间

自2016年7月4日起，优惠活动结束时间另行通知，以本公司相关公告为准。

三、 直销电子交易费率优惠内容

2016年7月4日起，投资者通过本公司基金直销电子交易系统（含网上交易、电话交易及泰康保手机客户端交易，下同）认购、申购适用基金的个人投资者，享受相应的认购、申购（含定期定额投资）费率优惠：

1、通过本公司基金直销电子交易系统，使用直联通道下的招商银行卡、工商银行卡和建设银行卡，享受各申请金额所对应的认购费率6折优惠、申购费率5折优惠，如优惠后费率低于0.6%，则按照0.6%计算认购手续费、申购手续费；原认购费率、申购费率不高于0.6%的，按原费率收取；

2、通过本公司基金直销电子交易系统，使用通联通道下的交通银行卡和招商银行卡，享受各申请金额所对应的认购费率8折优惠、申购费率7折优惠，如优惠后费率低于0.8%，则按照0.8%计算认购手续费、申购手续费；原认购费率、申购费率不高于0.8%的，按原费率收取；

3、通过本公司基金直销电子交易系统，使用通联通道下的其他银行卡，享受各申请金额所对应的认购费率6折优惠、申购费率5折优惠，如优惠后费率低于0.6%，则按照0.6%计算认购手续费、申购手续费；原认购费率、申购费率不高于0.6%的，按原费率收取；

4、如发生基金认购、申购比例配售，则该笔认购、申购委托适用最终确认金额所对应的基础认购费率、基础申购费率及实际折扣率；

5、上述优惠不适用于根据招募说明书收取固定认购、申购费用的情形，即原认购费率、申购费率为单笔固定金额收费的，仍按照原费率执行。

四、适用基金

泰康恒泰回报灵活配置混合型证券投资基金A类：002934

五、其他重要提示

1、本公司的基金直销电子交易系统包括网上交易系统（trade.tkfunds.com.cn）、电话交易系统、泰康保手机客户端交易系统及本公司另行公告的其他电子交易系统。

2、投资者欲了解上述基金产品的详细情况，请仔细阅读刊登于本公司网站（www.tkfunds.com.cn）的各基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件及相关公告。

4、其他基金费率标准按照相应基金的有关公告规定执行，不适用本公告下的优惠，具体参见该基金《基金合同》、《招募说明书》及相关公告。

六、投资者可登录本公司基金业务网站（www.tkfunds.com.cn）、联系在线客服（https://www.tkfunds.com.cn/im-web/）、微信客服（“泰康资产微基金”微信公众号）或拨打客户服务电话400-18-95522咨询。

七、上述业务的解释权归本公司所有。

八、本公司有权对基金认、申购费率优惠活动进行调整并公告，具体事项以届时公告为准。

九、风险提示

本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者注意投资风险。请投资者于投资前认真阅读各只基金的《基金合同》和《招募说明书》。投资者申请使用网上交易业务前，应认真阅读有关网上交易协议、相关规则，了解网上交易的固有风险，并在使用时妥善保管好网上交易信息，特别是相关账号和密码。

特此公告。

泰康资产管理有限责任公司

2016年7月4日

申万菱信基金管理有限公司

关于新增上海浦东发展银行股份有限公司为旗下申万菱信中证500指数

增强型证券投资基金代销机构并开通定期定额投资、转换业务的公告

为了答谢广大投资者的支持和厚爱，根据申万菱信基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“浦发银行”）签署的代销协议，本公司自2016年7月6日起，在浦发银行办理本公司旗下申万菱信中证500指数增强型证券投资基金的申购、赎回并开通定期定额投资、转换业务，详情如下：

一、适用基金范围

申万菱信中证500指数增强型证券投资基金（基金代码：002510）。

二、定期定额投资业务

定期定额申购业务是指投资者通过指定销售机构提出固定日期和固定金额的扣款和申购申请，由指定销售机构在约定扣款日为投资者自动完成扣款及基金申购申请的一种交易方式。

（一）适用基金范围

自2016年7月6日起，本公司将同时在浦发银行办理申万菱信中证500指数增强型证券投资基金的定期定额投资业务。

（二）适用投资者范围

中华人民共和国境内的个人投资者（法律法规禁止购买证券投资基金者除外）。

（三）申请方式

1、凡申请办理定期定额投资业务的投资者须首先开立本公司开放式基金账户（已开户者除外），具体开户程序请遵循浦发银行的规定。

2、已开立本公司开放式基金账户的投资者到浦发银行申请增开交易账号（已在浦发银行开户者除外），并申请办理定期定额投资业务，具体办理程序请遵循浦发银行的规定。

（四）扣款方式和扣款日期

投资者须遵循浦发银行的基金定期定额投资业务规则，指定本人的人民币结算账户作为扣款账户；根据与浦发银行的约定进行扣款。若遇非基金申购开放日则顺延至下一基金申购开放日。

（五）投资金额

投资者可与浦发银行就申请开办基金定期定额投资业务约定每期申购金额，定期定额业务起点金额为人民币300元整。

（六）申购费率

为正常申购基金的申购费率，具体请见相关基金基金合同、招募说明书（更 新）等法律文件。

（七）交易确认

每月实际扣款日即为基金申购申请日，并以该日（T日）的基金份额资产净值为基准计算申购份额，申购份额将在T+1工作日确认成功后直接计入投资者的基金账户内。基金份额确认查询起始日为T+2工作日。

（八）已申购份额的赎回及赎回费率

投资者办理基金定期定额申购业务后，可以自T+2日起（T为申购申请日）随时办理基金的赎回。如无另行公告，定期定额投资业务已申购份额的赎回及赎回费率等同于正常的赎回业务。

（九）变更及终止

投资者通过浦发银行申请办理，具体办理程序遵循浦发银行的有关规定。

三、基金转换业务

经与浦发银行协商一致，自2016年7月6日起，本公司将同时在浦发银行开通申万菱信中证500指数增强型证券投资基金和申万菱信沪深300指数增强型证券投资基金、申万菱信新动力混合型证券投资基金、申万菱信收益宝货币市场基金、申万菱信消费增长混合型证券投资基金、申万菱信竞争优势混合型证券投资基金、申万菱信新经济混合型证券投资基金、申万菱信盛利精选证券投资基金、申万菱信可转换债券债券型证券投资基金、申万菱信添益宝债券型证券投资基金、申万菱信稳益宝债券型证券投资基金、申万菱信沪深300价值指数证券投资基金、申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金（A类）、申万菱信安鑫回报灵活配置混合型证券投资基金（A类）、申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金之间的互相转换业务。具体业务规则请遵循浦发银行的规定，各基金的相关费率请查阅各基金最新的招募说明书（更新）或登录本公司网站查询。

四、重要提示

1、本次所开通业务办理的相关规则及流程以浦发银行的安排和规定为准，投资者欲了解各基金产品的详细情况，请仔细阅读各基金的基金合同、基金招募说明书（更新）等法律文件。

2、投资者应认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。

五、投资者可通过以下渠道咨询详情

1、上海浦东发展银行股份有限公司

网站：www.spdb.com.cn

客服电话：95528

2、申万菱信基金管理有限公司

网站：www.swsmu.com

客服电话：400 880 8588（免长途话费）或021-962299

六、本公司旗下开放式基金代销机构

截至2016年7月4日，本公司管理的各开放式基金所有代销机构可通过本公司网站刊登的《代销机构代销情况表》进行查询。

欢迎广大投资者垂询、惠顾办理本公司旗下各基金的开户、申购、定投、转换等相关业务。

特此公告。

申万菱信基金管理有限公司

2016年7月4日

锦州新华龙钼业股份有限公司

关于2016年第三次临时股东大会更正补充公告

证券代码：603399 证券简称：新华龙 公告编号：2016-037

锦州新华龙钼业股份有限公司

关于2016年第三次临时股东大会更正补充公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 股东大会有关情况

1. 原股东大会的类型和届次：

2016年第三次临时股东大会

2. 原股东大会召开日期：2016年7月18日

3. 原股东大会股权登记日：

■

二、 更正补充事项涉及的具体内容和原因

公司于2016年7月2日发布了《关于召开2016年第三次临时股东大会的通知》，经事后审查，发现由于工作人员疏忽导致公告内容有误。原通知“二、会议审议事项”中的“2、特别决议议案：无”，应当更正为“2、特别决议议案：第1项”。

三、 除了上述更正补充事项外，于 2016年7月2日公告的原股东大会通知事项不变。

四、 更正补充后股东大会的有关情况。

1. 现场股东大会召开日期、时间和地点

召开日期时间：2016年7月18日 14点00分

召开地点：辽宁省锦州经济技术开发区天山路一段50号锦州新华龙钼业股份有限公司会议室

2. 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2016年7月18日

至2016年7月18日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

3. 股权登记日

原通知的股东大会股权登记日不变。

4. 股东大会议案和投票股东类型

■

特此公告。

锦州新华龙钼业股份有限公司董事会

2016年7月4日

山东华鹏玻璃股份有限公司

第六届董事会第二次会议决议公告

证券代码：603021 证券简称：山东华鹏 公告编号：临2016-034

山东华鹏玻璃股份有限公司

第六届董事会第二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

山东华鹏玻璃股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二次会议于7月3日在公司五楼会议室召开，会议应到董事9人，现场参会9人。会议由公司董事长张德华主持，公司监事、部分高管人员列席了会议，会议召开符合《公司法》、《公司章程》和《公司董事会议事规则》的规定，会议经审议表决，通过了以下决议：

一、审议通过《关于修订〈公司章程〉有关条款并办理工商变更登记的议案》。

经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】768号文核准，公司本次非公开发行股份数为17,656,950股。本次非公开发行后，公司的注册资本由105,400,000元增加至123,056,950元，公司的股本总数由105,400,000股增加至123,056,950股，因此对公司章程做以下修改：

原章程第六条 公司注册资本为人民币10,540万元。

修改为：

第六条 公司注册资本为人民币123,056,950元。

原章程第十九条 公司股份总数为10,540万股，均为普通股。公司现有股东情况以证券登记结算机构记载的为准。

修改为：

第十九条 公司股份总数为123,056,950股，均为普通股。公司现有股东情况以证券登记结算机构记载的为准。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

二、审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》。

本议案内容详见同日刊登在上海证券交易所网站以及公司指定披露的媒体上的《山东华鹏玻璃股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的公告》（临2016-036）。

表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

根据公司第五届董事会第十六次会议及2015年第三次临时股东大会审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司非公开发行A股股票相关事项的议案》，股东大会已授权公司董事会办理本次非公开发行A股股票相关事宜。

特此公告。

山东华鹏玻璃股份有限公司董事会

2016年7月3日

证券代码：603021 证券简称：山东华鹏 公告编号：临2016-035

山东华鹏玻璃股份有限公司

第六届监事会第二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

山东华鹏玻璃股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第二次会议于7月3日上午在公司五楼会议室召开。会议由监事会主席王祖通先生主持，会议应到监事3人，全体监事出席了现场会议。会议召开符合《公司法》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》的规定。

与会监事经审议表决，一致通过以下决议：

1、审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

公司监事会认为：公司本次以募集资金人民币295,705,276.68元置换公司预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项不改变募集资金用途，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，同意以募集资金置换预先投入自筹资金295,705,276.68元。

特此公告。

山东华鹏玻璃股份有限公司监事会

2016年7月3日

证券代码：603021 证券简称：山东华鹏 公告编号：临2016-036

山东华鹏玻璃股份有限公司

关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

山东华鹏玻璃股份有限公司（以下简称“公司”）拟用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金金额为人民币295,705,276.68元，符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准山东华鹏玻璃股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]768号）核准，共发行新股 17,656,950股，每股发行价格为35.68 元，募集资金总额为 629,999,976.00元，扣除发行费用20,602,355.76元，募集资金净额为609,397,620.24元。上述募集资金到位情况经北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）（下称“天圆全”）验证，并出具天圆全验字[2016] 000025号。公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于该募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金监管协议。

二、募集资金投资项目情况

根据《山东华鹏玻璃股份有限公司非公开发行股票预案》中披露的募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

货币单位：人民币万元

■

公司本次募集资金将首先确保上述项目的实施，不足部分则由公司自筹解决。

三、自筹资金预先投入募投项目情况

根据北京天圆全出具的《关于山东华鹏玻璃股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的专项鉴证报告》（天圆全专审字【2016】第001145号），本次非公开发行的董事会决议通过后，至2016年6月30日，公司以自筹资金预先投入募投项目款项计人民币295,705,276.68元，具体运用情况下：

货币单位：人民币元

■

四、本次以募集资金置换预先已投入自筹资金的董事会审议情况

公司于2016年7月3日召开了第六届董事会第二次会议，审议通过《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金295,705,276.68元置换前期已预先投入的自筹资金。相关决议情况详见同日披露的《山东华鹏玻璃股份有限公司第六届董事会第二次会议决议公告》（临2016-034）。

五、专项意见说明

1、会计师事务所意见

北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）对公司编制的《山东华鹏玻璃股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项说明》进行了审核，并出具了《关于山东华鹏玻璃股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项鉴证报告》（天圆全专审字【2016】001145号）。

2、监事会意见

公司第六届监事会第二次会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》并发表了意见，公司监事会认为：公司本次以募集资金人民币295,705,276.68元置换公司预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项不改变募集资金用途，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，同意以募集资金置换预先投入自筹资金295,705,276.68元。。

3、独立董事意见

独立董事认为：公司本次以募集资金人民币295,705,276.68元置换公司预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项不改变募集资金用途，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资项目的正常进行，置换时间距募集资金到账时间不超过六个月，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013年修订）》等相关法律法规、规范性文件的规定。公司预先已投入募投项目的自筹资金情况已经北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审核确认，并出具《关于山东华鹏玻璃股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》天圆全专审字[2016] 001145号。独立董事一致同意以募集资金置换预先投入自筹资金295,705,276.68元。

4、保荐机构意见

广发证券认为：山东华鹏本次以募集资金人民币295,705,276.68元置换公司预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项不改变募集资金用途，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资项目的正常进行，置换时间距募集资金到账时间不超过六个月，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013年修订）》等相关法律法规、规范性文件的规定。公司拟置换的资金金额已经过会计师事务所审核，并经公司董事会审议通过。广发证券及保荐代表人同意山东华鹏在监事会和独立董事发表了明确同意意见后，以募集资金置换预先投入自筹资金295,705,276.68元。

六、上网公告文件

1、北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于山东华鹏玻璃股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项鉴证报告》（天圆全专审字【2016】001145号）。

2、广发证券股份有限公司出具的《关于山东华鹏玻璃股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见》

特此公告。

山东华鹏玻璃股份有限公司董事会

2016 年7月3日

●报备文件

（一）第六届董事会第二次会议决议

（二）第六届监事会第二次会议决议

（三）独立董事关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的独立意见

（四）广发证券股份有限公司出具的《关于山东华鹏玻璃股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见》

东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金可能发生

不定期份额折算的提示公告

根据《东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）关于不定期份额折算的相关规定，当可转债B份额的基金份额净值达到0.450元，本基金将对可转债A份额（150164）、可转债B份额（150165）以及东吴转债（165809）进行不定期份额折算。

由于近期可转债市场波动较大，截至2016年7月1日，可转债 B 份额的基金份额净值接近基金合同规定的不定期份额折算阈值，在此提请投资者密切关注可转债B份额近期份额净值的波动情况，并警惕可能出现的风险。

针对不定期折算可能带来的风险，本基金管理人特别提示如下：

一、由于可转债A份额、可转债B份额折算前可能存在折溢价交易情形，

不定期份额折算后，可转债A份额、可转债B份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

二、本基金可转债B份额表现为高风险、高收益的特征，不定期份额折算后其杠杆倍数将大幅降低，恢复到初始的 3.33 倍杠杆水平，相应地，可转债B份额的净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅减小。

三、由于触发折算阈值当日，可转债B份额的净值可能已低于阈值，而折算基准日在触发阈值日后才能确定，因此折算基准日可转债B份额的净值可能与折算阈值 0.450 元有一定差异。

四、本基金可转债A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征，但在不定

期份额折算后可转债A份额持有人的风险收益特征将发生变化，由持有单一的低风险收益特征可转债A份额变为同时持有低风险收益特征可转债A份额与较低风险收益特征东吴转债份额的情况，因此原可转债A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。此外，东吴转债份额为跟踪中证转债指数的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此原可转债 A 份额持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。

本基金管理人的其他重要提示：

一、根据深圳证券交易所的相关业务规则，可转债 A 份额、可转债 B 份额、东吴转债份额的场内份额经折算后的份额数均取整计算（最小单位为 1 份），舍去部分计入基金财产，持有极小数量可转债 A 份额、可转债 B 份额、东吴转债份额的场内份额持有人，可能存在折算后份额因为不足 1 份而导致相应的资产被强制归入基金资产的情况。

二、为保证折算期间本基金的平稳运作，本基金管理人可根据深圳证券交易

所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停可转债 A 份额、可转债 B 份额的上市交易和东吴转债份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告，敬请投资者予以关注。

投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情，请参阅基金合同及《东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）或者拨打本公司客服电话：400－821－0588（免长途话费）。

三、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。敬请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

特此公告。

东吴基金管理有限公司

二〇一六年七月四日