史蒂芬•科恩
网易财经7月26日讯 美国检察官在打击华尔街内幕交易中放出重拳,对SAC资本的内幕交易案提起刑事诉讼,这对这家价值140亿美元的对冲基金的生存和创始人亿万富翁史蒂芬•科恩(Steven Cohen)的财富产生威胁。
当局表示,SAC参与内幕交易的规模史无前例,已经成为市场骗子磁铁”(magnet for market cheaters),它通过释放“高说服力”的投资意念,获取大量收益,这让SAC在面对其他投资者时占据优势。
知情人士表示,利用政府的没收权力,检察官可以会寻求让SAC交出100亿美元的罚款和利润。SAC由科恩百分之百控股,他和他的员工为这家基金提供了大量资本。
在一项指控其未能有效监管旗下基金经理的民事案件中,美国证券交易委员会(SEC)也在寻求剥夺科恩管理他人钱财的权利。未受到犯罪指控的科恩则否认自己存在任何不道德行为。
纽约南区联邦检察官普利特•巴哈拉拉(Preet Bharara)在一个新闻发布会上表示,本案涉及“猖狂的内幕交易,内容、普遍性和规模在对冲基金历史上都是绝无仅有的”。他表示“SAC……是名副其实的市场骗子磁铁”。
联邦调查局(FBI)局长助理乔治•韦尼泽洛斯(George Venizelos)表示,坦率地说,SAC通过管理层的作为和不作为,不仅容忍欺诈,而且鼓励欺诈。SAC的合规部门就像是“非礼勿视,非礼勿听,非礼勿言”这句俗语的化身。
科恩在1992年用2500万美元创建了这家对冲基金,顶峰时资产规模达到150亿美元,并投资于现在艺术精品和房地产。今年3月支付6.16亿美元与SEC达成民事和解的SAC,当时被控一项电信欺诈和四项证券欺诈罪名。
SAC在一份声明中表示,它“从未鼓励推动或容忍内幕交易,并严格执行合规和管理义务。承认违反法律的少数人不能代表过去21年来SAC任职雇员的诚实、正直和性格。SAC在处理这些问题的同时将继续运转”。
总体来看,自巴哈拉拉2009年成为联邦检察官以来,有81人受到内幕交易指控,其中包括帆船集团创始人拉杰•拉贾拉特南(Raj Rajaratnam)以及麦肯锡前任主管和高盛董事顾磊杰(Rajat Gupta)。SAC是最近打击行动中唯一一家被起诉的公司。
起诉书透露,本周二曾经担任SAC投资组合经理的理查德•李(Richard Lee)承认犯有共谋和证券欺诈罪。他成为在SAC任职时,利用内幕信息交易雅虎和3Com股票。目前李已经和当局合作。
据称,科恩推翻了公司法务部门的建议,后者表示不要雇佣李。一名Citadel(起诉书中称其为对冲基金A)雇员曾经警告过科恩,李因为是Citadel内幕交易团体的一员而著称。起诉书中称,2009年4月SAC雇佣李,此后他就根据内幕信息进行交易。
但是一位Citadel发言人表示,Citadel内部没有,也不会有任何内幕交易团体存在。李2008年已经不在公司工作。
根据起诉书内容,检察官宣称,SAC使用电脑系统、特定的语音邮件和电子邮件收集交易想法。它的合规项目未能侦测或阻止内幕交易。
起诉书宣称,没有被特别保存的即时信息和电子邮件30天后就会被清理,SAC合规部门对内幕交易的调查力度“很小”,它只是与雇员确认,暗示内幕交易的电子邮件是不是被“巧妙地阻止了”。
这份起诉书基于好几位SAC前雇员的合作完成。这些雇员都承认罪行,并同意和SEC、FBI和检察官合作。
本周四,向SAC提供信用和交易设施的银行正在评估交易对方风险,以确定是否继续保留SAC的客户身份。
一位银行家表示,收到刑事指控后,事情就麻烦了。其他人则称,目前还没有暂停主要经纪服务的方案。两位不同的银行家表示,在证明有罪之前,SAC是无罪的。
SAC拥有广泛地主要经纪商和银行伙伴,包括高盛、摩根士丹利、摩根大通和德意志银行,这些银行都拒绝对此发表评论。自金融危机以来,这已经成为一种典型做法,对冲基金担忧银行倒闭会给它们带来损失。
一些银行家表示,预计数以亿计的资金消除了他们的疑虑。资本雄厚的SAC和长期资本管理公司完全不同,后者在1998年遭逢失败影响了整个金融系统。
尽管如此,一位银行家表示,不可能没有交易对方风险。透过衍生品的不同曝光度非常复杂。
SAC康乃狄格州斯坦福德总部上空阴云密布。周四当局在纽约举行发布会的同时,SAC总部停止向公众开放。虽然通往SAC办公园区的唯一一条道路仍然开放,但由私人保安把守,路中央还放置了停止通行的标志牌。(北原)
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