网易财经4月17日讯 美国曼哈顿地区联邦法官维克多•马瑞诺（Victor Marrero）批准了对冲基金SAC资本与证券监管部门的和解，允许这家对冲基金支付创纪录的6.02亿美元罚款解决民事内幕交易案件，而不用承认任何罪行。但是在尚未决定的联邦上诉法庭的裁决上，马瑞诺法官的裁决附带条件。
在周二发布的意见中，马瑞诺法官表示，他严重关切的并不是协议中的“承认或否认”言语，他正在等待花旗集团相关案件的指引。SAC和美国证券交易委员会代表均未对法官的裁决作出评论。
3月28日，Marrero在听证会上表达了对SAC一案中使用这一判例的忧虑。在昨日作出的这个判决中，Marrero质疑了让SAC逃过认罪的决定。
Marrero表示，“SAC花费6亿美元来了结此案是难以置信的。他们完全可以花很少的钱，比如1百万美元来面对诉讼并否认指控。”
在花旗案中，美国地方法院法官Jed Rakoff指责SEC不应当允许对方机构在不承认其行为的情况下了结案件，并不予通过其支付2.85亿美元与SEC了结案件的决议。联邦上诉法庭在2月份接到这起案子的上诉，但法庭尚未决定何时开庭。
“判决不能想当然”
Marrero表示，“法庭的作用不是虚设的，任何政府机关或者检察官不能想当然的以为法庭就是橡皮图章，会通过任何放在面前的和解协议。”
本案中SAC Capital及其子公司CR Intrinsic Investors LLC涉及从一位前资产组合经理Mathew Martoma处获取关于治疗老年痴呆症药品的非法信息而获利。这是SEC关于内幕交易涉及数额最大的指控。
调查人员指控Mathew Martoma与SAC Capital创始人Steven A. Cohen分享了关于该药品的内部信息，帮助SAC Capital获取了2.76亿美元的非法利润、避免了在Elan Corp.和Wyeth LLC股份中的损失。未被起诉的Cohen没有承认任何行为。Martoma则申请豁免。
SAC资本的一位发言人Jonathan Gasthalter拒绝回应Marrero的判决。
设立判决标准
Marrero表示，上诉法庭可以要求下级法庭仔细审核“既不认可也不否认”情形及其判定标准。那样的话SAC Capital案件的判决就有据可依了。
3月28日，美国地方法院法官Judge Harold Baer通过了SAC的子公司Sigma Capital支付1400万美元了结SEC指控的案件。Sigma案件涉案人SAC前科技部门分析师Jon Horvath就向其资产组合经理透露内部信息。SEC表示Horvath提供的内部信息帮助该基金获利640万美元并避免相关亏损。
花旗案法官Rakoff已经不止一次遇到允许被告人既不认可也不否认SEC指控的情形。SEC辩护称，这帮助解决争端并保护被告人避免在诉讼中受到公共审判。
尚未认罪
SEC在去年的一次政策变化中将“既不认可也不否认”的用语限制在被告人还未认罪的情形中。
在昨天的另一项裁决中，Marrero指定Wohl & Fruchter LLP和Pomerantz Grossman Hufford Dahlstrom & Gross LLP两家律所一起作为SAC Capital在Martoma内幕交易案件中的律师。
SAC创始人科恩没有因为任何过失遭到指控。
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