全国人大财经委副主任吴晓灵在发表主题演讲时给券商支招,称让所有的财产和权益证券化,,才能带来流动性,才有利于财富的增长。[详细]
“一稿有10个方向46条,二稿10个方向49条。市场较为关注的‘负面清单’、‘法无禁止即可为’在前后稿中保持了一致。”但在“意见”中,相关字眼已不见踪影。[详细]
银河证券董事长陈有安表示,中国财富管理领域仍然存在很大的提升空间。在股票投资中,56%均在亏损,能够盈利的仅占22%。[详细]
市场关注已久的2014年券商创新大会5月16日在京举行。会议由中国证券业协会主办,全国各证券公司相关负责人将参加会议,对行业发展、业务产品服务创新等议题进行讨论。
此次创新大会将就私募市场、财富管理、互联网证券、融资业务、投资咨询、风险管理六方面业务的发展创新进行研讨,证监会主席肖钢肖钢意外缺席,原定一小时的主题演讲被取消。
措施 | 内容 |
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松绑业务审批制度,加快新业务新产品创新进程 | 简单业务和产品,不评审和试点;须评审和试点的,尽量缩短评审和试点期限; |
提高证券公司理财类产品创新能力 | 由审批改为备案制;扩大投资范围;允许产品分级;降低投资门槛; 大集合产品,投资范围放到短融、中票、本金保证型理财产品以及正回购等; 小集合产品,投资范围放松到证券期货交易所交易的产品、银行间市场交易的产品、经金融监管机构审批或备案的金融产品等; 定向和专项理财,允许由合同约定投资范围;允许资管参与融资融券,将其持有股票借给证金公司; 现金管理产品投资范围从银行存款放宽至各类债券。 |
放宽业务范围和投资方式限制 | 扩大投资范围直至场内外证券类金融产品,具备条件的券商可投资期货、黄金现货及其他非证券类金融产品。 支持券商开展市值管理等各类中介服务;放宽报价回购/约定购回/融资融券业务限制;放开设立直投/并购/另类子公司限制。 |
扩大代销金融产品范围 | 由仅能代销公募基金产品,扩大至允许券商代销各类金融产品。 |
推动营业部组织创新 | 可自主决定营业部的组织形式和业务范围,放开设立营业网点的主体资格限制和地域限制,以风险资本准备调控网点设立规模及速度;放宽客户开户方式限制,允许证券公司探索网上开户;允许自主决定IT配置和技术框架,以降低经营成本。 |
支持跨境业务发展 | 支持内资或合资券商为国内企业跨境上市等提供服务;境外公司境内发行股票债券,须由境内券商保荐承销; 增加QFII、RQFII、QDII额度,允许多种方式使用该额度,加快推出跨境双向挂牌ETF产品; 允许证券公司开展专项QDII经纪业务、以自有资金、专项理财资金或直投基金进行跨境投资。 |
柜台交易市场 | 培育券商柜台交易业务,拓展券商托管、结算、估值等证券服务和市场组织功能;结合场外市场发展探索做市商制度; 支持证券公司建立面向自己客户的OTC市场; 允许证券公司将个性化产品通过OTC市场销售给合格投资者。 |
高收益债 | 鼓励券商积极参与中小微企业私募债券试点;结合中小微企业私募债券试点发展探索做市商制度。 |
鼓励发行上市和并购重组 | 允许符合法定上市条件的券商自主确定境内外上市安排;以行业整合为目的收购,解决“同业竞争”期限由2年放宽至5年。 |
改革证券公司风险控制指标体系 | 调整完善净资本构成和计算标准;增加风险覆盖率和杠杆比率等指标,完善逆周期调节机制,实施灵活地调整有关风控指标和风险准备计算比例,放大行业业务规模空间,提高自有资金使用效率。 |
探索长效激励机制 | 允许券商管理层和业务骨干以信托方式或设立有限公司、合伙企业方式间接持有证券公司股份; 探索其他合法合规、长期有效的激励约束机制。 |
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