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关于“底稿”的新闻

  • 3.6万字重组底稿新政显威力 券商集中补打累坏打印机

    Mon Jul 02 19:40:00 CST 2018 0

    “近几日打印底稿文件太多,把一台打印机用坏了。”7月2日,深圳某券商并购人士透露,一个小项目的底稿就有三四十份,每份好几十页。而且不光一个项目需要打印底稿,有些项目还需要补做,工作量太庞杂了。上述并购人士所在券商之所以集中补打底稿源自6月25日证监会下发的《关于建立上市公司重大资产重组独立财务顾问工作底稿科技管理系统的通知》(下称《底稿通知》)。这也意味着,在《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(下称《内控指引》)7月1日实施前夕,监管层下发此通知进一步完善提高证券公司投行风控水平。

  • 证监会发布证券公司投行业务内控指引 7月1日实行

    Fri Mar 30 16:48:00 CST 2018 0

    e公司讯,证监会新闻发言人常德鹏30日表示,证监会正式发布《证券公司投行业务内控指引》,7月1日起实行。常德鹏指出,该指引共8章103条,一是聚焦投行类业务中的突出矛盾和问题,健全业务制度体系,规范薪酬激励机制;二是突出投行类业务内部控制标准的统一,包括内控流程、工作底稿等;三是完善以项目组和业务部门合规风控为主的防线,督促各方归位尽责;四是强调投行类业务内部控制的有效性,解决走过场问题。

    证券公司投行业务内控指引 投行 证监会 风控 底稿

  • 基金业协会开出今年首张ABS罚单透露重要信号

    Fri Mar 23 22:30:37 CST 2018 0

    基金业协会开出今年首张ABS罚单透露重要信号

    22日晚,中国证券投资基金业协会开出了2018年第一张ABS罚单!上海富诚海富通资产管理有限公司撞枪口了!同时,上交所还推出了两项关于ABS的征求意见稿。业内人士指出,2018年最火爆的资产产品合规。

    基金业协会 证券投资 abs 底稿

  • 乐视网IPO工作底稿曾被查阅 当年保代仍正常工作

    Sun Nov 12 06:53:04 CST 2017 0

    停牌了近7个月的乐视网(300104.SZ),因被报道IPO财务造假而陷入舆论漩涡。《财经》杂志于10月底报道称,因乐视网IPO财务造假,发审委多人被抓,最终名单超10人。当年供职平安证券参与乐视网IPO项目的一位投行人士向经济观察报记者否认乐视网IPO造假,“证监会审核这么严格,上报的材料怎么敢出问题。”对于贾跃亭近日接受腾讯专访时表示“乐视网上市百分之百没有造假”,该人士评价贾跃亭的表述“比较客观”。

    ipo 乐视网 保代 平安证券

  • 乐视网IPO工作底稿曾被查阅 当年保代仍在正常工作

    Sat Nov 11 12:06:40 CST 2017 0

    停牌了近7个月的乐视网(300104.SZ),因被报道IPO财务造假而陷入舆论漩涡。《财经》杂志于10月底报道称,因乐视网IPO财务造假,发审委多人被抓,最终名单超10人。当年供职平安证券参与乐视网IPO项目的一位投行人士向经济观察报记者否认乐视网IPO造假,“证监会审核这么严格,上报的材料怎么敢出问题。”对于贾跃亭近日接受腾讯专访时表示“乐视网上市百分之百没有造假”,该人士评价贾跃亭的表述“比较客观”。

    ipo 乐视网 保代 平安证券

  • 乐视网部分内审底稿缺失 挪用版权费发工资

    Thu May 11 19:42:45 CST 2017 0

    网易财经5月11日讯 乐视网(300104)发布《中德证券关于乐视网2016年度跟踪报告》公告显示。中德证券就乐视网在公司内部制度的建立和执行、募集资金存放及使用等多个方面发现问题,并列出了应对措施。

    乐视网 上市公司 证券 乐视

  • 机构:乐视网部分内审底稿缺失 曾挪版权费发工资

    Thu May 11 18:32:04 CST 2017 0

    保荐机构中德证券在一份报告中,提到了乐视网在内部审计和资金挪用方面存在的问题。5月11日,乐视网(300104)发布了《中德证券关于乐视网2016年度跟踪报告》的公告。

    保荐机构 乐视网 上市公司 证券

  • 多地启动律所IPO抽查:底稿陆续上交证监局

    Thu Apr 20 05:40:51 CST 2017 0

    IPO项目抽查之风,从券商刮到了律师事务所。围绕律所IPO业务的专项检查在4月密集展开。4月19日,21世纪经济报道记者多方采访了解到,多地证监局已在部署抽查工作,部分律所已经上交底稿至证监局;而从本次被抽查到名单的特点来看,大多为辖区内IPO业务量靠前的律所。

    ipo 证监局

  • IPO专项检查启幕 十余家券商被抽查底稿

    Wed Jul 13 05:29:44 CST 2016 0

    IPO专项检查大幕正徐徐拉开 。近日,21世纪经济报道记者独家了解到,券商作为保荐人,将成为最先被检查的对象,目前已有券商被证监会通知将被抽查IPO底稿。半个月前,证监会曾在新闻发布会上表示,将部署。

    IPO 券商 抽查

  • 定增监管风暴:窗口指导+查底稿 三年期审批缓行

    Wed May 25 19:50:00 CST 2016 0

    从强化定价机制、到分行业进行窗口指导和规范,定增市场的监管今年以来正全面趋紧。近期还有业内人士透露,三年期定增或已从严审批,部分定增交易要接受问核和底稿审查,用于补流和偿债的配套募资也被严查。在接受《第一财经日报》记者采访的众多投行人士看来,并购重组和再融资市场监管收紧,剑指定增市场的多处灰色空间。

    监管风暴 底稿 三年期 定增

  • 再融资审核收紧?传证监会问核检查保荐工作底稿

    Wed May 25 10:40:26 CST 2016 0

    地量复地量,地量何其低。就在沪市成交量再创新低之时,监管层对再融资审核趋紧的消息在坊间不胫而走。据券商投行传来的消息,部分再融资项目要求券商内核负责人、保荐代表人到会接受问核并检查相应工作底稿,证监会近期对再融资业务审核趋紧。

    证监会 再融资

  • 新三板冲击1000家倒逼监管 股转公司盯电子底稿

    Mon Aug 11 06:10:04 CST 2014 0

    业内人士认为,目前市场并不急于推连续竞价,“新三板企业市值小,量不大,假如1000家有10%可以连续竞价的话,如果拿出10个亿的资金,100家能炒成什么样啊。”攻下1000家大关,对于新三板来说,只在顷刻之间。

    新三板 监管 股转 底稿

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