神秘爆料人揭秘农银汇理10营口债交易内幕

爆料人称，“丙类户线索都是可以查实的，监管层那已有数据。”但证监会告知无法给予回答。

5月17日，记者收到相关爆料人短信，称“审查及自查发现，大连银行丙类户在2010年10月通过中间机构从农银汇理基金公司以非常差的低价格买入10营口债，获利200多万元，基金购买人相应损失200多万元。”

就在此前一个月内，记者得到另一线人爆料，称农银汇理总经理许红波被发现在北京购买经济适用房，此事经过多方调查并无实质证据，但我们不禁要问，为什么每次都是农银汇理？

股基债基均持有10营口债

这是继万家和易方达之后，市场爆出的第三个基金公司卷入债券丙类户的案件。

2010年的发行资料显示，10营口债券为10年期浮动利率债券，发行规模为人民币20亿元，每张面值100元，共计发行2000万张。同时设置本金提前偿付条款，即在本期债券存续期后五年，每年分别按照债券发行总额20%的比例偿付本金。

该爆料人在消息中亦称，农银汇理和大连银行丙类户交易时间为2010年10月，但记者查阅资料后发现，农银汇理自2008年3月8日成立后，至2010年10月，旗下共有7只基金（A、B类分开计算）。而在这7只基金中，仅有农银汇理平衡双利(660003,基金吧)和农银中小盘在2010年持有10营口债。

但蹊跷的是，无论是农银汇理平衡双利还是农银中小盘，2010年一季报中并无10营口债的相关信息，直到二季报中，才出现了10营口债的身影，并且还成为农银汇理平衡双利的第一大重仓债券，持有数量为60万张，持仓总市值达到6109.2万元，占基金资产净值的3.83%，而农银中小盘则持有80万张10营口债，占比达到0.93%。然而三季报中已无10营口债的身影。

“如果是在10月份交易，三季报中不应该没有数据。”业内人士分析。

记者就此问题追问了爆料人，其称，“这些线索都是可以查实的，监管层那已有数据。”

但当记者多次拨打证监会电话却无奈地被告知无法给予回答。

“听说差价在10元以上，一口气清空140万张的话才能达到200万元的获利。”沪上一基金公司人士表示。

其认为，此次应该不光农银汇理平衡双利涉及，就连股票型基金农银中小盘也有涉及，“股票型基金配置债券有的时候也会有丙类户的存在，虽然看起来占比不大，但是由于基金总量大，有的时候规模也是比较客观的。”

亦有业内人士向记者表示，以前业内曾传过此次事情，没想到如今又再次被提起。“看来股票基金除了查老鼠仓外，还得查其中的债券交易，真是防不胜防啊。”

农银汇理官方沉默

可见的是，自2010年年初以来，农银汇理基金公司共发布17次基金经理变更公告。Wind资讯统计显示，其中涉及债券投资的离任基金经理共计4名，而完全离开农银汇理基金公司的基金经理有两名。不过亦有业内人士称，在基金界，股票型基金的债券部分归债券经理管理已成惯例，这些基金经理信息未必会在公开信息中披露。

业内多名人士也曾表示，涉案基金经理业内一直都有传，但是没有一个确凿的答复。

记者随即致电农银汇理询问，公司相关人士称对于此事，公司目前不做任何回复。

然而就在几天前，农银汇理曾回复媒体称公司自查之后，认为在2010年10月份没有发生买卖10营口债的交易，且截至目前没有发现公司旗下基金在债券交易过程中存在利益输送的行为。

记者查阅了2010年农银汇理旗下基金业绩表现，并未发现异常。

沪上一家私募债券研究员向记者透露，“既然是丙类户，肯定是看不到具体细节的，就像此前被抓的邹昱，你到现在能够知道他具体做了哪些交易吗？”

业内人士也向记者透露，此次交易更有可能出现在一级市场。

在爆料人的消息中，矛头更是直指当时农银汇理的董事长杨琨。值得注意的是，就在去年杨琨被有关部门带走调查，但多名业内人士向记者表示，估计与此事无关。

大连银行否认与公司有关

而此次被牵涉到的另一方大连银行则向记者称并无此类情况，跟公司无关。但爆料人随即指出，这件事就是从大连银行传出。

值得注意的是，5月14日，证监会最新披露的《发行监管部首次公开发行股票申报企业基本信息情况表》显示，大连银行仍未能提交财务自查报告。

记者随即继续拨打大连银行相关人士联系方式，结果未能接通。但是无论这件事情后续如何，业内人士表示可能会对大连银行上市造成影响。

“主要目前监管层放松了彻查的力度，改为让基金公司自查，但是自查并没有规定期限，这就意味着很多事情可能根本查不出来。”上述沪上基金公司人士表示。

“监管层让我们检查的主要是两方面，一是自己的仓位，二是是否会存在个人的问题。”沪上一家基金公司人士透露。“目前最关键的是检查是否有问题，并且注意是否个人行为会影响到公司。”

上述业内人士表示，“其实这些事情很难界定的，目前的法规都比较模糊，存在各种灰色地带，我认为应该彻底规定这类行为是违法的，才能起到打击作用。”

而在两个月前，记者同样接到一则消息称，农银汇理总经理许红波在北京购买经济适用房。记者随即展开调查，无奈此事最终未能得到证实。

但为何总有人将矛头指向农银汇理。某业内人士也向记者表示，爆料人是否与农银汇理有关？

“就表面看来，农银汇理公司应该还算比较和谐，也没传出什么股东争斗，也没有说员工有什么过激的行为。但是看不到的就不好说了。当然也有可能是竞争对手，但是如此言之有据，可能性不大。”上述业内人士表示。