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| 解密麦道夫"庞氏骗局" | |||
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 第一步：利用奢华场所建立人脉网 |
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| 麦道夫在美国达拉斯、芝加哥、波士顿和明尼阿波利斯等城市编织关系网,利用高尔夫球会所、鸡尾酒会等奢华场所接触投资者。 | |||
| 第二步：树立“投资必赚”口碑 |
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| 一位不愿透露姓名的投资者表示：“当你在高尔夫球俱乐部打球或吃午饭时,所有人都在讲麦道夫如何帮他们赚钱，所有人都想加入(麦道夫的项目)。” | |||
| 第三步：发展“金字塔型下线” |
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| 麦道夫利用朋友、家人和生意伙伴发展“下线”,有的人因成功“引资”而获取佣金。一些“下线”又发展新“下线”。证券分析师斯普林向麦氏基金投资1100万美元,占个人净资产的95%。他还为麦氏吸引数十位“下线”。 | |||
| 第四步：合理回报率骗倒所有人 |
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| 而且与一般骗案的不合理高回报相比,麦道夫每年向客户保证回报只有约10%,这样便令许多存有疑心的客户也不虞有诈。[详细] | |||
| 受害者名单 | ||
| 拖垮美数家慈善机构 |
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| 总部位于波士顿的罗伯特·拉平慈善基金会主要为犹太年轻人前往以色列提供资助。这家慈善机构14日在网站上写道，它的经营资金投资于麦道夫旗下的基金。“拉平基金会慈善项目需要的资金蒸发一空。”[详细] | ||
| 对冲基金业遭遇麦道夫之劫：半数基金将倒闭 |
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| 目前整个对冲基金行业已经遭受了自1990年以来最大的打击，从最高峰时接近2万亿美元规模，缩水45%至1.1万亿美元。在麦道夫骗局之后，对冲基金行业的处境将更加艰难。[详细] | ||
| 欧亚多家银行受损 |
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| 欧洲已经有三家银行宣布，共计有38亿美元的资金与麦道夫经营投资基金相关的风险敞口。[详细]
汇丰银行、野村证券、意大利联合信贷银行也于近日传出与莫道夫事件相关的巨额风险敞口。知情人士称,汇丰的直接风险敞口约10亿美元贷款。 [详细] |
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| 犹太人学校与一些知名人士也深受其害 |
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| 犹太人学校和诺贝尔文学奖获得者、前大屠杀幸存者、知名作家埃利·维赛尔（Elie Wiesel）创建的埃利·威瑟尔人类基金会（Elie Wiesel Foundation for Humanity）也在受害者名单上。[详细] | ||
| 监管部门都干什么去了？！ | ||
| 麦道夫曾经违规操作三起 |
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事实上，证券交易委员会完全可以更早发现麦道夫的骗局。早在1992年，麦道夫就因卷入另一桩非法证券交易案受到监管部门的调查，不过当时调查结果认为他没有“不正当行为”。美国证券交易委员会在麦道夫被捕的第二天发表声明说，该机构检查人员在2005年对麦道夫的公司进行审查时发现了三起违规操作，2007年又进行了一次审查，但是并未向证券交易委员会提请采取法律行动。[详细] |
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| 业界人士质疑10年举报9年无果 |
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| 曾经是麦道夫竞争对手的哈利·马克伯罗斯仔细研究了麦道夫的投资策略后认定其投资收益结果是不真实的。马克伯罗斯在1999年给证券交易委员会的信中写道，“麦道夫证券公司是世界上最大的庞氏骗局”。[详细] | ||
| 资金管理部门从未按规定注册 |
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联邦调查机构在调查中发现，麦道夫公司除了股票经纪和投资顾问业务之外，还运营着一个资金管理部门，该部门的客户可能就包括欺诈案中涉及的对冲基金等，而这项业务从来没有按规定在证券交易委员会注册。[详细] |
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| 证券交易委员会从未按惯例检查其账目 |
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| 更为甚者，自2006年9月麦道夫注册其投资顾问业务以来，证券交易委员会从来没有按惯例检查其账目。[详细] | ||
| 政府会救吗？ | ||
| 美国联邦法院“麦道夫诈骗案”初步裁决 |
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美国联邦法院对华尔街历史上最大的金融诈骗案“麦道夫诈骗案”作出初步裁决，并要求政府尽快设立特殊政府储备基金，以保护在诈骗案中受害的投资人。这对于成千上万的投资者来说无疑是一个好消息。[详细] |
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| 美国证券投资者保护公司施压政府成立专门机构 |
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| 美国证券投资者保护公司(theSecuritiesInvestorProtectionCorporation）对政府施压要求成立专门机构以保护投资人利益。在这种背景下，路易斯·斯坦顿签署要求设立特殊政府储备基金的命令。[详细] | ||
| 最高50万美元的补偿 |
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根据SIPC的章程，它将为每位因经纪公司造成损失的索赔客户提供最高50万美元的补偿。美国证券投资人保护公司（SIPC）执行总裁哈贝克说，SIPC手头现有16亿美元资金，可以满足3000多顾客的索赔需求。[详细] |
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制作:旺财 2008.12 美术：林燕璇 |  |
