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关于“证监局”的新闻

  • 广东证监局对澜潾基金采取责令改正措施的决定

    Tue Sep 17 15:25:39 CST 2019 0

    证券时报e公司讯,广东证监局发布关于对珠海横琴澜潾基金管理有限公司采取责令改正措施的决定,广东证监局于9月5日至6日对该公司进行了现场检查,发现公司存在以下问题:基金合同或认购确认书中向投资者承诺最低收益;合规风控负责人发生变更后,未及时向中国证券投资基金业协会报告;在管理某私募基金产品过程中,未按照协议约定向投资者披露基金相关信息。

    证监局 基金业协会 广东

  • 绿庭投资处罚正式落地 三年前旧事被追加处罚

    Tue Sep 17 10:47:14 CST 2019 0

    天奇股份黄斌终于被罚 索赔策略或生变神农科技被罚将引发投资者索赔证监会对绿庭投资(600695)的处罚正式落地。公司9月16日晚间公告,公司及原董事长、原董事会秘书分别收到中国证券监督管理委员会上海监管局《行政处罚决定书》(沪【2019】4、5、6号)。从处罚决定书的内容来看,公司及原董事长向证监会提出了申诉但未被接受,但是,公告中未提及公司究竟做了怎样的申诉。

    绿庭投资 海印股份 上市公司 证监会 股权 证监局

  • 信文资产江苏违规吃警示函 私募风控措施未落实到位

    Tue Sep 17 07:28:42 CST 2019 0

    中国经济网北京9月16日讯 中国证券监督管理委员会网站近日公布的中国证券监督管理委员会江苏监管局行政监管措施决定书《关于对信文资产管理(江苏)有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》(〔2019〕74号 )显示,经查,信文资产管理(江苏)有限公司(以下简称“信文资产”)在开展私募基金业务中,存在尽调报告中部分风控措施未落实到位的问题,上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定。

    信文 私募基金 证监局 私募 私募投资基金监督管理暂行办法

  • 股票质押业务连遭监管 多家券商年内已领3张罚单

    Wed Sep 11 07:49:01 CST 2019 0

    因在开展股票质押业务中,待购回期间未能持续有效地对融入方经营、财务、对外担保、诉讼等情况进行跟踪,9月9日,财富证券被湖南证监局采取出具警示函措施的决定。湖南证监局表示,财富证券此次违规行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定。

    股票质押 财富证券 证监局 证券

  • 史上最快内幕交易!刚拿到收购内幕 连遭3个跌停

    Fri Sep 06 17:55:17 CST 2019 0

    史上最快内幕交易!刚拿到收购内幕 连遭3个跌停

    基金君自认为读遍天下各地证监局的处罚文书,见识过无数奇葩个案。最近,宁夏证监局的一份处罚决定让基金君再次惊叹不已!9月3日,宁夏证监局披露了一份行政处罚决定,依法对微梦传媒董事袁某某内幕交易北京拓尔思信息技术股份有限公司(简称拓尔思)股票一案进行了立案调查,并相应做出了处罚。

    拓尔思 内幕交易 停牌 证监局 股票

  • "最快"内幕交易!有消息后20分钟买入 惨遭3跌停

    Fri Sep 06 15:59:09 CST 2019 0

    基金君自认为读遍天下各地证监局的处罚文书,见识过无数奇葩个案。最近,宁夏证监局的一份处罚决定让基金君再次惊叹不已!9月3日,宁夏证监局披露了一份行政处罚决定,依法对微梦传媒董事袁某某内幕交易北京拓尔思信息技术股份有限公司(简称拓尔思)股票一案进行了立案调查,并相应做出了处罚。

    拓尔思 内幕交易 停牌 证监局 网宿科技 康赛

  • ST狮头:收到山西证监局行政监管措施决定书

    Wed Sep 04 18:21:01 CST 2019 0

    证券时报e公司讯,ST狮头(600539)9月4日晚公告,公司于9月3日收到山西证监局《关于对太原狮头水泥股份有限公司采取责令改正措施的决定》的行政监管措施决定书,鉴于公司对下属子公司管控不到位,子公司内部管理不完善,会计核算不规范,在规范运作等方面存在一些问题,山西证监局决定对公司采取责令改正的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

    证监局 山西 决定书 st 证券

  • *ST步森股东大会未能正常召开 收监管问询函

    Tue Sep 03 20:18:01 CST 2019 0

    证券时报e公司讯,*ST步森(002569)9月3日晚公告,公司因股东大会未能按照法定程序正常召开,收到浙江证监局监管问询函。公司9月3日披露的公告显示,此次股东大会召开前,北京市京都律师事务所委派的两名股东大会见证律师称参会前受到公司股东东方恒正有关人员的干扰和压力,导致见证律师无法正常参加此次股东大会见证工作。

    股东大会 证监局 st 律师

  • 不服行政处罚 瑞华所“单挑”证监会

    Fri Aug 30 14:31:00 CST 2019 0

    庭审现场并未作出判决,合议庭于休庭后对该案进行评议。因涉及辅仁药业、康得新等财务“踩雷”事件,被证监会正式立案调查的瑞华会计师事务所(下称“瑞华所”)“单挑”证监会又成了舆论关注的焦点。8月23日,北京法院审判信息网开庭公告显示,瑞华会计师事务所不服证监会处罚,把证监会告上法庭,案件已于2019年8月27日在北京市第一中级人民法院开庭审理。

    瑞华 证监会 证监局 华泽钴镍 审计

  • 基金不是想卖就能卖 两银行基金销售无证上岗被整改

    Fri Aug 30 07:18:00 CST 2019 0

    基金不是想卖就能卖 两银行基金销售无证上岗被整改

    每经记者 聂虹 每经编辑 叶峰最近,银行的基金销售业务问题频发,"投资者买基金巨亏,法院判代销银行全赔"的事件刚过去不久,近日又有银行的基金销售业务部负责人、部分基金销售及核算人员未取得基金从业资格的事件爆出,涉及的两家银行已被广东证监局责令改正。

    理财 证监局 广发银行 广州农村商业银行 基金

  • 不服行政处罚 瑞华把证监会告了!有胜算吗?

    Thu Aug 29 15:24:57 CST 2019 0

    不服行政处罚 瑞华把证监会告了!有胜算吗?

    因康得新财务造假被立案调查的瑞华会计师事务所,居然把证监会告了!北京法院审判信息网开庭公告显示,瑞华不服证监会对*ST华泽一案的行政处罚,把证监会告了,该案于8月27日在北京市第一中级人民法院开庭审理。

    瑞华 证监会 上市公司 证监局 审计

  • 广发银行等基金销售部门负责人没有基金从业资格被罚

    Thu Aug 29 14:26:37 CST 2019 0

    广发银行等基金销售部门负责人没有基金从业资格被罚

    违规销售基金产品仍是监管重点。日前,广东证监局发布了两份行政监管措施决定书,涉及广州农商银行和广发银行,剑指基金销售和托管业务中存在的违规问题。决定书显示,广发银行在在开展基金销售和托管业务中,存在基金销售业务部门负责人、部分从事基金销售业务的人员、以及部分从事基金核算业务的人员未取得基金从业资格的问题,上述行为分别违反了《证券投资基金销售管理办法》第十条、第五十七条和《证券投资基金托管业务管理办法》第八条的规定。

    证监局 基金 决定书

  • 基金销售和托管业务违规 两银行被采取监管措施

    Thu Aug 29 00:00:00 CST 2019 0

    违规销售基金产品仍是监管重点。日前,广东证监局发布了两份行政监管措施决定书,涉及广州农商银行和广发银行,剑指基金销售和托管业务中存在的违规问题。决定书显示,广发银行在在开展基金销售和托管业务中,存在基金销售业务部门负责人、部分从事基金销售业务的人员、以及部分从事基金核算业务的人员未取得基金从业资格的问题,上述行为分别违反了《证券投资基金销售管理办法》第十条、第五十七条和《证券投资基金托管业务管理办法》第八条的规定。

    证监局 托管 基金

  • 又有四家基金曝光被监管或处罚

    Thu Aug 29 00:00:00 CST 2019 0

    在合规经营的监管高压线之下,今年上半年,除了已经披露的东吴基金、泰达宏利基金等4家基金公司外,又有4家基金公司在近期披露的基金半年报或上市公司半年报中曝光了受行政处罚、采取监管措施的情况。恒越基金在旗下基金半年报中披露,报告期内,收到中国证券监督管理委员会上海监管局出具的《关于对恒越基管理有限公司采取责令改正措施的决定》,责令公司进行为期3个月的整改,整改期间暂停受理及审核本公司公募基金产品募集申请。

    华安基金 证监局 工银 瑞信 公募基金

  • 证监会现场核查9家股票质押规模增幅较大券商

    Wed Aug 28 14:57:16 CST 2019 0

    证监会现场核查9家股票质押规模增幅较大券商

    28日,中证君从多家券商获悉,证监会机构部近日向各家证券公司下发了最新一期机构监管情况通报。通报称,按照问题与风向导向原则,该部近期指导相关证监局对今年以来股票质押规模增幅较大的9家证券公司进行了现场核查,并拟对发现的问题依法采取相关监管措施。

    股票质押 证监会 证监局 证券 质押率

  • 瑞华会计师事务所被罚没110万:发不恰当审计报告

    Wed Aug 28 13:55:00 CST 2019 0

    瑞华会计师事务所被罚没110万:发不恰当审计报告

    8月27日,深圳证监局公布了对瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)(下称瑞华)的处罚,因瑞华在审计零七股份(现名全新好,000007)2014年财务报表时发表不恰当审计报告意见、未勤勉尽责等,深圳证监局对瑞华责令改正,没收该公司在零七股份2014年年报审计业务收入55万元,并处以55万元罚款。

    审计 证监局 会计师 注册瑞华 注册瑞华

  • 两银行接证监会罚单 违规销售基金产品仍是监管重点

    Wed Aug 28 13:51:57 CST 2019 0

    两银行接证监会罚单 违规销售基金产品仍是监管重点

    广发银行、广州农村商业银行被监管层采取了行政监管措施。8月27日,广东证监局下发了两份行政监管措施决定书,广发银行和广州农商银行均因为在开展基金销售和托管业务中存在问题,被广东局采取了责令改正的监管措施。

    基金产品 证监局 和基金 证监会 商业银行

  • 证监会将加强对券商股票质押业务监管与现场检查

    Wed Aug 28 11:22:33 CST 2019 0

    中证网讯(记者 周璐璐 张利静)中国证券报记者28日从多家券商处获悉,证监会机构部近日向各家证券公司下发了最新一期机构监管情况通报。通报称,按照问题与风向导向原则,该部近期指导相关证监局对今年以来股票质押规模增幅较大的9家证券公司进行了现场核查,并拟对发现的问题依法采取相关监管措施。

    股票质押 证监会 证监局 机构部

  • 证监会:将加强对券商股票质押业务监管与现场检查

    Wed Aug 28 11:20:00 CST 2019 0

    中证网讯 中国证券报记者28日从多家券商处获悉,证监会机构部近日向各家证券公司下发了最新一期机构监管情况通报。通报称,按照问题与风向导向原则,该部近期指导相关证监局对今年以来股票质押规模增幅较大的9家证券公司进行了现场核查,并拟对发现的问题依法采取相关监管措施。

    股票质押 证监会 证监局 机构部

  • 多家基金公司存在合规瑕疵 遭监管部门责令整改

    Tue Aug 27 00:00:00 CST 2019 0

    基金公司分类监管已进入内部研讨阶段,政策出台前夕,仍有部分基金公司粗心懈怠,存在合规瑕疵。近日陆续公告的基金半年报披露了基金管理人及其高级管理人员受处罚情况。截至本周一已披露半年报的基金公司中,共有易方达基金、东吴基金、凯石基金、泰达宏利基金、平安基金等多家基金公司披露了在上半年被监管机构采取监管措施的事项。

    证监局 公募基金 凯石基金 基金

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