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关于“警示函”的新闻

  • 和远气体募投项目涉嫌“注水” 建设单位或为“皮包公司”

    Thu Sep 12 16:11:54 CST 2019 0

    和远气体募投项目涉嫌“注水” 建设单位或为“皮包公司”

    《金证研》沪深资本组 辟芷/研究员 唐里 映蔚 洪力/编审以“安全压倒一切”作为理念的湖北和远气体股份有限公司(以下简称“和远气体”),却频频因安全生产问题被处罚,在发生致人死亡的安全事故后,似乎并未“引以为戒”,不久前还因无证充装液氧的行为被处罚。

    募投 股权 招股书 皮包公司 警示函

  • 24家首发企业"迎检" 5家因信披违规收监管警示函

    Mon Sep 02 07:28:49 CST 2019 0

    主持人刘伟杰:8月30日,证监会通报2019年以来申请主板、中小板、创业板首发企业现场检查分类处理情况,对于第一批现场检查发现的共性问题进行依法依规处理,11家中介机构将被采取行政监管措施,而即将迎来的第二批现场检查工作会重点监管哪些问题也值得关注。

    证监会 上市公司 金融资产 警示函

  • 证监会通报今年申请IPO企业检查情况:1企被稽查

    Fri Aug 30 16:52:01 CST 2019 0

    证券时报e公司讯,2019年以来,证监会已完成对24家申请申请主板、中小板、创业板IPO企业的现场检查工作。分类处理主要包括,一是将一家企业移动稽查部门,该企业涉嫌存在大额体外收入与体外成本未入账等情况,二是对一家企业出具警示函,三是其他企业内部控制与会计核算存在问题。

    证监会 稽查 ipo 警示函

  • 股票质押业务尽调"存较大缺陷" 万联证券收警示函

    Wed Aug 21 14:19:36 CST 2019 0

    股票质押业务尽调

    8月19日,广东省证监局对万联证券采取了出具警示函的监管措施,原因出在股票质押回购交易的尽职调查上。广东证监局指出,经查,万联证券在开展股票质押式回购交易中,对融入方尽职调查存在较大缺陷,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第一项的规定:“充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。

    股票质押 上市公司 证券 警示函 股票

  • 网信证券被辽宁证监局托管 “而立之年”陷困局

    Mon Aug 19 17:48:48 CST 2019 0

    今年以来,网信证券状况连连。近日,一位知情人士对第一财经记者透露,网信证券目前已被辽宁省证监局托管。回顾今年监管对于网信证券所采取的一系列监管措施,不难发现,网信证券的风险早有显现。今年5月份,辽宁证监局对网信证券发出《风险监控通知》,其中显示,因网信证券存在重大风险隐患,根据相关规定,辽宁证监局自通知当日起向网信证券派出风险监控现场工作组进行专项检查,对其划拨资金处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控。

    证监局 网信 证监会 证券 警示函

  • 新华时评:科创板申报文件岂容擅自删改!

    Thu Jul 18 16:56:24 CST 2019 0

    向交易所和社会公众公开的申报文件,从某种程度上来说具有法律效力,而本应作为资本市场“看门人”的券商却视为儿戏,随意删改,没有半点对法律法规的敬畏之心,没有半点对监管者和投资者的尊重之意。近日,一份证监会官网刊登的警示函引起关心科创板的人们关注——中信证券因擅自改动科创板拟上市公司注册申请文件等遭警示。

    上交所 上市公司 交易所 科创板 警示函

  • 擅自删减招股书 反映保荐人责任心缺失

    Thu Jul 18 07:28:44 CST 2019 0

    7月16日,证监会发布三则行政处罚决定,决定对中信证券等采取出具警示函的行政监督管理措施。经查实,中信证券在保荐上海柏楚电子科技股份有限公司科创板首次公开发行股票申请过程中以落实“对招股说明书披露内容进行整理和精炼”的问询问题为由,对前期问询要求披露的“综合毛利率、销售净利率及净资产收益率大幅高于同行业可比上市公司,期间费用率远低于同行业可比上市公司等事项的差异原因分析”等内容在招股说明书注册稿(6月28日)中擅自进行了删减。

    上市公司 中信证券 科创板 招股 警示函

  • 擅自删减招股书 证监会对中信证券出具警示函

    Wed Jul 17 10:34:01 CST 2019 0

    证券时报e公司讯,证监会网站7月16日公布了关于对中信证券采取出具警示函监管措施的决定。经查,证监会发现中信证券在保荐柏楚电子科创板首次公开发行股票申请过程中以落实“对招股说明书披露内容进行整理和精炼”的问询问题为由,对前期问询要求披露的“综合毛利率、销售净利率及净资产收益率大幅高于同行业可比上市公司,期间费用率远低于同行业可比上市公司等事项的差异原因分析”等内容在招股说明书注册稿(6月28日)中擅自进行了删减。

    中信证券 证监会 上市公司 警示函 招股

  • 证监会已启动44家在审企业现场检查工作

    Fri Jul 12 11:13:00 CST 2019 0

    新华社北京7月12日电(记者许晟)记者12日从中国证监会获悉,按照问题导向和抽查抽签方式,证监会已于近日安排启动44家在审企业的现场检查工作。证监会表示,为进一步缩短审核周期,提高审核效率,后续将根据受理情况及审核进展继续安排抽查抽签及现场检查工作。

    证监会 警示函

  • 证监会对6家申请首发企业出具警示函 16中介被监管

    Fri Jul 12 07:35:42 CST 2019 0

    7月11日,记者从证监会获悉,近期,证监会在对申请首发企业日常审核及现场检查中发现,部分企业存在少计相关成本费用、相关资产减值准备计提不充分、内控基础工作存在缺陷、未如实披露关联方资金往来等问题。相关中介机构未发现或未充分关注上述问题,核查工作不审慎,尽职调查工作存在瑕疵,重要核查程序执行不到位。

    证监会 上市公司 警示函 中介

  • 证监会:已安排启动44家在审企业的现场检查工作

    Thu Jul 11 20:05:53 CST 2019 0

    近期,证监会对申请首发企业日常审核及现场检查中发现,部分企业存在少计相关成本费用、相关资产减值准备计提不充分、内控基础工作存在缺陷、未如实披露关联方资金往来等问题。相关中介机构未发现或未充分关注上述问题,核查工作不审慎,尽职调查工作存在瑕疵,重要核查程序执行不到位。

    证监会 中介 警示函

  • 证监会:已于近日安排启动44家在审企业的现场检查工作

    Thu Jul 11 20:01:32 CST 2019 0

    近期,证监会对申请首发企业日常审核及现场检查中发现,部分企业存在少计相关成本费用、相关资产减值准备计提不充分、内控基础工作存在缺陷、未如实披露关联方资金往来等问题。相关中介机构未发现或未充分关注上述问题,核查工作不审慎,尽职调查工作存在瑕疵,重要核查程序执行不到位。

    证监会 中介 警示函

  • 证监会通报对申请首发企业采取监管措施情况

    Thu Jul 11 19:55:01 CST 2019 0

    证券时报e公司讯,近期,证监会对申请首发企业日常审核及现场检查中发现,部分企业存在少计相关成本费用、相关资产减值准备计提不充分、内控基础工作存在缺陷、未如实披露关联方资金往来等问题。证监会对存在有关问题的6家申请首发企业采取出具警示函的监管措施,对存在执业质量问题的8家保荐机构、4家会计师事务所、4家律师事务根据情节轻重启动相关监管措施程序。

    证监会 警示函 会计师

  • IPO扎堆申报扎堆挨罚 6家企业罕见申报阶段领警示函

    Thu Jul 11 08:08:52 CST 2019 0

    新股发行节奏加快,赶紧申报上市“浑水摸鱼”?监管层对这种方式以出具警示函的方式“say NO”。近日,证监会对6家拟IPO企业出具警示函,包括鲁华泓锦、宁武新材、嘉曼服饰、斯达半导体、之江生物、明冠新材。

    ipo 证监会 投行 警示函

  • 六投行拟IPO项目遭警示 提升申报企业质量压力增大

    Thu Jul 11 00:00:00 CST 2019 0

    近日,证监会对6家拟IPO企业造假行为出具警示函,在投行业内受到较大关注。一位券商投行负责人对证券时报记者表示,集中发布警示函将促使保荐机构进一步提高申报企业的质量。投行人士认为,今年来首发(IPO)过会率高企,一些企业跟风申报,监管此举意在对企图蒙混过关的企业和保荐机构予以警示。

    ipo 投行 证监会 中信证券 警示函

  • IPO现场检查6家造假企业现身 清理堰塞湖行动或启

    Tue Jul 09 15:42:01 CST 2019 0

    IPO现场检查6家造假企业现身 清理堰塞湖行动或启

    证券时报e公司讯,7月8日,证监会一下子公开了对拟IPO六家企业的警示函。这六家企业均是在IPO现场检查过程中发现了不同的问题。值得注意的是,这六家企业的IPO状态包括已经撤材料的,也包括已经预披露更新与已反馈的。

    ipo 堰塞湖 投行 证监会 警示函

  • 重磅!IPO现场检查6家造假企业现身

    Tue Jul 09 15:40:15 CST 2019 0

    重磅!IPO现场检查6家造假企业现身

    此前,21世纪经济报道记者独家报道,监管层将要开展IPO财务现场检查工作。与以往常规化不同的是,此次是证监会组织的对特定公司的检查,这意味着检查将更有针对性。此轮IPO现场检查威力究竟有多大?仅7月8日一天,中国证监会就对泓锦新材料、句容宁武、嘉曼服饰、斯达半导体、上海之江生物、明冠新材料6家拟IPO企业出具了警示函监管措施。

    ipo 证监会 投行 警示函

  • 中金公司被证监会出具警示函:擅改注册申请文件

    Fri Jul 05 13:20:00 CST 2019 0

    证监会 中金公司 上交所 科创板 警示函

  • 银亿股份被责令改正:大股东资金占用7笔 有22亿未还

    Wed Jul 03 09:54:00 CST 2019 0

    中国网财经7月3日讯 甘肃证监局昨日晚间的通报显示,银亿股份因未及时履行信息披露义务被责令改正,其董事长熊续强等6名主要责任人被出具警示函。据了解,银亿股份2018年共发生7笔大股东非经营性资金占用,涉及金额34.51亿元。

    银亿股份 上市公司 熊续强 证监局 警示函

  • 宏图高科涉信披违规 被江苏证监局下发警示函

    Fri Jun 28 09:16:00 CST 2019 0

    中国网财经6月28日讯 中国证监会江苏监管局日前发布公告,对江苏宏图高科技股份有限公司(以下简称“宏图高科”)采取出具警示函措施。公告指出,宏图高科在与匡时文化签署的有关股权返还等相关条款未经法定审议程序审议,且相关协议和诉讼案件未按规定及时披露等违法问题。

    宏图高科 证监局 董国强 江苏 股权

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