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关于“警示”的新闻

  • 监管持续加码 华林证券风控不足吃警示函

    Fri May 24 17:38:09 CST 2019 0

    监管持续加码 华林证券风控不足吃警示函

    摘要: 5月17日,黑龙江证监局就红博会展信托受益权资产支持专项计划(以下简称“红博会展ABS”)向华林证券发布警示函,直指后者作为管理人存在尽调不到位、存续期管理不到位、信息披露不及时等问题。据悉,这也是今年以来继恒泰证券之后,地方监管部门向券商开具的第二张ABS业务警示函。

    证监局 信托 华林 警示函 证券

  • 达华智能股东减持暗度陈仓 福建证监局出具警示函

    Fri May 24 17:27:00 CST 2019 0

    中国经济网北京5月24日讯 证监会网站近日公布的关于对方江涛采取出具警示函措施的决定显示,方江涛通过集中竞价方式累计减持了所持有的福州达华智能科技股份有限公司(以下简称“达华智能”,代码002512.SZ)股票,在持股比例降至5%时,未暂停交易也未通知上市公司予以公告,被福建证监局采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案数据库。

    证监局 达华智能 证监会 持股

  • 延安必康三大股东遭平仓减持信披马后炮 均吃警示函

    Fri May 24 17:24:00 CST 2019 0

    中国经济网北京5月24日讯 中国证监会网站22日公布的中国证券监督管理委员会陕西监管局行政处罚决定书(陕证监措施字〔2019〕9号、10号、11号)显示,新沂必康新医药产业综合体投资有限公司(以下简称新沂必康)作为延安必康制药股份有限公司(以下简称延安必康,002411.SZ)控股股东,自2019年2月14日起发生平仓减持,但于2019年2月19日才由延安必康发布《关于股东所持部分公司股票被动减持的预披露公告》。

    周新基 证监会 持股 警示函 必康

  • 当代东方亏损16亿 ? 因多项违规收警示函

    Fri May 24 07:08:19 CST 2019 0

    长江商报消息●长江商报记者杨玲玲近日,当代东方(000673.SZ)公告称,因信息披露、规范运作等多项违规,时任董事长彭志宏、时任财务总监孙永强、董事会秘书艾雯露收到陕西证监局下发的警示函。该警示函主要源于2018年山西证监局的现场检查,监管部门发现当代东方2017年年报披露不完整、不准确;重大事项披露不完整、不及时;内幕信息知情人信息登记不及时、不完整、不准确,个别重大事项未制作进程备忘录;募集资金管理和使用不规范;内部控制薄弱,存在财务不规范问题。

    当代东方 股权 证监局 盟将威 警示函

  • 东方金钰:湖北证监局对中国蓝田等出具警示函

    Thu May 23 20:41:01 CST 2019 0

    证券时报e公司讯,东方金钰(600086)5月23日晚间公告,公司收到湖北证监局行政监管措施决定书,包括对中国蓝田总公司、汤喆、赵宁、云南兴龙实业采取出具警示函措施的决定。其中,此前中国蓝田总公司提供的营业执照、中国蓝田总公司会议纪要等材料不完整,没有反映与中国农业农村部脱钩情况,导致东方金钰关于中国蓝田总公司的信息披露不准确。

    证监局 东方金钰 中国蓝田总公司 警示函 决定书

  • 借壳东方金钰回A失败,证监会对中国蓝田出具警示函

    Thu May 23 20:23:19 CST 2019 0

    借壳东方金钰回A失败,证监会对中国蓝田出具警示函

    东方金钰5月23日晚间发布公告称,公司收到湖北证监局行政监管措施决定书《关于对中国蓝田总公司采取出具警示函措施的决定》。2019年2月2日,东方金钰发布公告称,实际控制人赵宁拟对外转让云南兴龙实业有限公司(以下简称兴龙实业)100%的股权,股权受让方为中国蓝田总公司,交易完成后中国蓝田总公司将间接持有东方金钰31.42%的股权,成为东方金钰实际控制人,并在受让方情况介绍中表述,中国蓝田总公司“性质为全民所有制企业,投资人为农业部”。

    东方金钰 证监会 股权 金正大 证监局

  • 基金业协会携手网易推出私募警示平台和投诉通道

    Thu May 23 17:41:35 CST 2019 0

    基金业协会携手网易推出私募警示平台和投诉通道

    5月23日,中国证券投资基金业协会(简称协会)携手网易网在北京启动“心系投资者,携手共行动”投资者保护活动,独家授权网易网开辟投资者警示专区,集中汇总过往已发布的相关公告,同时定期更新协会私募基金管理人失联公告、私募基金投资小贴士以及纪律处分等公示信息,教导、帮助投资者更高效地使用协会的投诉平台,保护自身合法权益。

    基金业协会 私募基金 证券投资 私募 网易

  • 黑龙江证监局对联合信评出具警示函 年内地方证监局已对债市评级机构“出手”四次

    Thu May 23 09:44:00 CST 2019 0

    黑龙江证监局对联合信评出具警示函 年内地方证监局已对债市评级机构“出手”四次

    (图片来源:全景视觉)经济观察网 记者 蔡越坤 债市打破刚兑渐成共识,债市评级的监管也在不断加强。5月23日,经济观察网从黑龙江证监局获悉,联合信用评级有限公司(以下简称“联合信评”)因为尽调相关主体不到位被出具警示函。

    信评 证监局 债券 警示函 资信

  • 信披违规 海航旅游集团收到陕西证监局警示函

    Thu May 23 07:05:46 CST 2019 0

    因信披违规,海航旅游集团及一致行动人大集控股收到陕西证监局警示函。5月22日,海航凯撒旅游集团股份有限公司(简称“海航凯撒旅游集团”)披露,控股股东海航旅游集团有限公司(简称“海航旅游集团”)及大集控股有限公司(简称“大集控股”)因被动减持信息披露违规,被中国证券监督管理委员会陕西监管局(以下简称“陕西证监局”)采取出具警示函的监管措施。

    证监局 海航 信披 信托 交易所

  • 信披违规,海航旅游集团收到陕西证监局警示函

    Thu May 23 07:05:46 CST 2019 0

    新京报快讯(记者 王庆滨)因信披违规,海航旅游集团及一致行动人大集控股收到陕西证监局警示函。5月22日,海航凯撒旅游集团股份有限公司(简称“海航凯撒旅游集团”)披露,控股股东海航旅游集团有限公司(简称“海航旅游集团”)及大集控股有限公司(简称“大集控股”)因被动减持信息披露违规,被中国证券监督管理委员会陕西监管局(以下简称“陕西证监局”)采取出具警示函的监管措施。

    证监局 旅游集团 海航 信披 信托 证监会

  • A股"新生"华林证券因违规收警示函 股价跌4成后估值仍高

    Thu May 23 00:00:00 CST 2019 0

    A股

    中国网财经5月23日讯(记者 梁冀)华林证券近期收到黑龙江证监局警示函,原因是作为红博会展信托受益权资产支持专项计划(以下简称“红博CMBS”)的管理人,存在对特定原始权益人、担保人的尽职调查不到位和存续期管理不到位、信息披露不及时等问题。

    华林 证监会 证监局 信托 a股

  • 天成控股:5月24日起实施其他风险警示

    Wed May 22 20:54:01 CST 2019 0

    证券时报e公司讯,天成控股(600112)5月22日晚间公告,经自查,公司未履行审批及相关审议程序向控股股东银河集团提供对外担保的金额为9230万元,控股股东以上市公司名义对外借款并占用公司资金总额为9201.24万元。

    天成控股 停牌 上交所 股票 银河集团

  • 超华科技控股股东遭安信证券强平未先披露 吃警示函

    Wed May 22 16:57:00 CST 2019 0

    中国经济网北京5月21日讯 证监会网站昨日公布的广东监管局行政监管措施决定书〔2019〕35号显示,梁俊丰作为广东超华科技股份有限公司(以下简称超华科技,代码002288.SZ)控股股东、实际控制人之一,在质押的超华科技股份发生逾期违约、可能被强制平仓的情况下,未能采取有效措施应对平仓风险,也未在所持公司股份被强行平仓首次卖出的15个交易日前预先披露股份减持计划,被广东证监局采取出具警示函的行政监管措施。

    超华科技 证监会 警示函 证券

  • 证监会对科创板两名保代出具警示函

    Wed May 22 00:00:00 CST 2019 0

    证券时报记者 朱凯 程丹 闫晶滢昨日,中国证监会、上海证券交易所决定对违规改动科创板招股说明书业务数据及上交所问询问题相关内容的两位保荐代表人万久清、莫鹏,予以出具警示函以及通报批评的纪律处分。经查明,2019年4月28日,在向上交所报送的《交控科技股份有限公司首次公开发行A股股票并在科创板上市申请文件审核问询函的回复》及同步报送的更新版招股说明书中,万久清、莫鹏作为保荐工作具体负责人,擅自多处修改招股说明书中有关经营数据、业务与技术、管理层分析等信息披露数据和内容,并由此同步多处修改了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容。

    上交所 证监会 中金公司 科创板

  • 证监会对两保荐人违规改动科创板注册申请文件出具警示函

    Tue May 21 22:14:23 CST 2019 0

    新华社北京5月21日电(记者刘慧)证监会21日发布消息,上交所近期在科创板发行上市审核中发现,交控科技股份有限公司发行上市保荐代表人万久清、莫鹏违规改动招股说明书、审核问询函等注册申请相关文件。按照相关规定,在上交所采取纪律处分的基础上,证监会对中国国际金融股份有限公司上述两名保荐代表人采取出具警示函的行政监管措施。

    证监会 上交所 科创板 警示函 上市

  • 医疗上市公司财务问题频出 亚宝药业收证监局警示函

    Tue May 21 21:36:00 CST 2019 0

    医疗上市公司财务问题频出 亚宝药业收证监局警示函

    A股股民们可能都需要自带避雷针。5月21日晚间,亚宝药业(600351.SH)公告称,于5月20日收到中国证券监督管理委员会山西监管局(以下简称“山西证监局”)出具的2份行政监管措施决定书《关于对亚宝药业集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定》(【2019】10号)和《关于对亚宝药业集团股份有限公司财务总监左哲峰采取监管谈话措施的决定》(【2019】11号)。

    亚宝药业 证监局 证监会 上市 警示函

  • 市场监管总局发布关于预防和误食马桑果中毒的警示

    Tue May 21 21:31:00 CST 2019 0

    经济日报-中国经济网北京5月21日讯 今日,国家市场监督管理总局发布《关于预防和误食马桑果中毒的警示》。夏季到来,各种时令水果相继成熟。有“民间圣果”俗称的桑葚,酸甜适口且分布广泛,深受广大消费者的青睐。

    关于预防和误食马桑果中毒的警示 中毒 桑葚 野果 马桑果

  • 严格!科创板已有保荐人和券商被批评警示--上观

    Tue May 21 19:52:00 CST 2019 0

    严格!科创板已有保荐人和券商被批评警示--上观

    摘要:后续,上交所对发行上市审核过程中发现的违规行为,将严格依规予以惩处。日前,上海证券交易所对保荐代表人万久清、莫鹏予以通报批评的决定。这两名保荐代表人受中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”)指派,在交控科技股份有限公司申请首次公开发行股票并在科创板上市项目中,担任具体负责人。

    上交所 中金公司 科创板 招股 上市

  • 中金两名保代违规改动科创板注册申请文件:被证监会出警示函

    Tue May 21 19:31:00 CST 2019 0

    上交所 证监会 科创板 警示函 上市

  • 子公司担保违规 亚宝药业收警示函 财务总监被约谈

    Tue May 21 16:48:44 CST 2019 0

    新京报讯(记者 张秀兰)违规行为可以追溯到近一年前,2018年6月28日,亚宝药业控股股东山西亚宝投资集团有限公司(以下简称亚宝投资)向中国民生银行股份有限公司上海分行贷款4752万元,亚宝药业控股子公司上海清松制药有限公司以5000万元存单质押方式为控股股东亚宝投资上述贷款提供了担保,但亚宝药业未将该担保事项提交董事会或股东大会审议并及时进行信息披露。

    亚宝药业 财务总监 证监局 警示函 亚宝

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