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关于“监管函”的新闻

• 六涨停区块链热门股栽了！被证监会立案调查

  Tue Nov 05 08:04:55 CST 2019 0

  

  插上“区块链概念”的翅膀，此前股价连续六涨停的文化长城（300089.SZ）不仅引起投资者的关注，也引来了监管机构的关注。文化长城11月4日晚间公告，其收到中国证监会《调查通知书》，因涉嫌信息披露违法违规，公司被立案调查。

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• 1周8只区块链股接监管函 炒作配合减持成问询重点

  Mon Nov 04 00:00:00 CST 2019 0

  上周，沪深两市刮起一阵“区块链”风，来也匆匆，去亦匆匆。在资本市场掀起两日涨停潮后，区块链概念股股价变动平淡，但区块链热度却仍在延续。布局区块链的上市公司也引来了监管的关注。上周，沪深两市交易所向8家上市公司下发监管函，重点关注区块链发展情况，其中，是否利用区块链概念“炒作股价配合股东减持”这一问题出现在多封监管函中，成为监管层最关心的问题。

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• 股票质押监管加码 两月6家券商领监管函 注意5问题

  Sat Oct 12 11:03:18 CST 2019 0

  

  在监管不断加码之下，券商股权质押风险再次引起行业关注。上月，证监会发布《机构监管情况通报》，逐一点名券商股票质押业务存在问题。

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• *st印记市值剩10亿 两年前海通证券估值529亿

  Mon Sep 23 13:36:44 CST 2019 0

  中国经济网北京9月23日讯（记者 蒋柠潞） *ST印纪(002143.SZ)于19日发布公告，公司收到深交所中小板《关于对印纪娱乐传媒股份有限公司及相关责任人的监管函》（以下简称“《监管函》”），公司存在两项违规情形，分别为：截至2018年末，公司控股股东、实际控制人肖文革对公司非经营性资金占用余额为660万元；2019年8月15日至2019年8月28日，公司股票价格已连续十个交易日低于面值，未按规定披露相关风险提示公告。

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• 银保监会发20张监管函 11险企被禁申报新备案产品

  Tue Jul 23 17:04:49 CST 2019 0

  

  众安在线等11家险企被禁申报新备案产品3到6个月。严监管持续发力，20家财险公司因产品问题被责令整改，整改不到位者将被采取进一步的监管措施。7月23日，银保监会发文称，针对第二次财产保险公司备案产品条款费率非现场检查中发现的问题，近日已向20家财产保险公司下发行政监管措施决定书，责令立即停止使用问题产品，限期整改，并对其中情节严重的11家公司采取禁止申报新备案产品3至6个月的监管措施。

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• 化工股中报触雷 史上最快ST公司被下发监管函

  Tue Jul 16 08:01:49 CST 2019 0

  7月16日起，丰山集团（603810.SH）戴上“ST”的帽子。此时，距离其上市仅仅过去10个月，刷新了A股最快“ST”纪录。根据丰山集团14日晚发布的公告，原因是所在园区集中供热公司不能在7月18日前恢复供热，为上市公司贡献超58%营收的原药合成车间无法恢复生产，公司股票被实施“其他风险警示”。

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• 银保监会上半年监管7险企 长安责任连吃2份监管函

  Mon Jul 01 08:11:15 CST 2019 0

  

  随着2019年上半年进入尾声，1月份至6月份，银保监会对保险公司下发的监管函数据也随之出炉。据《证券日报》记者统计，今年上半年银保监会对7家险企下发了8份监管函，其中长安责任由于“踩雷”P2P后偿付能力不足，被监管连发两份监管函。

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• 并购标的业绩承诺未兑现 多家上市公司收到监管函

  Tue Jun 11 23:35:44 CST 2019 0

  简介：6月11日晚，金龙机电、田中精机和赞宇科技等多家公司因标的公司未完成业绩承诺，收到监管关注函。6月11日晚，金龙机电、田中精机和赞宇科技等多家公司因标的公司未完成业绩承诺，收到监管关注函。赞宇科技公告，收到浙江证监局监管关注函。关注函表示，公司此前收购的标的公司杜库达、南通凯塔以及新天达美均未完成业绩承诺，根据当初签订的业绩补偿协议，业绩承诺方双马化工、万源水务分别需要补偿上市公司1.08亿元、1.79亿元，但截至目前，双马化工和万源水务均未向公司偿付上述业绩补偿款。

  金龙机电 并购

• 年内6公司涉链收监管函 深大通被点名回复疑似逾期

  Wed May 29 07:50:53 CST 2019 0

  5月27日晚间，上市公司塞力斯发布公告，披露了上交所下发的监管工作函，要求其对最近的区块链业务合作事宜进行补充披露。对于前景并未明朗的区块链技术业务，交易所显得尤为关心和慎重。据记者梳理，今年来，沪深两市有6家上市公司因区块链业务被下发监管函，除去塞力斯，恒顺众昇、深大通、安妮股份、梦网集团、精准信息均在名单。其中，近期深大通连续两次被监管问询区块链技术，重点关注深大通区块链技术与工业大麻业务之间的关系。

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• 深交所对*ST康得下发监管函：业绩预告和业绩快报信披失实

  Mon May 27 17:07:39 CST 2019 0

  深交所5月27日对*ST康得下发监管函称，公司在2018年业绩预告和业绩快报中披露的净利润均不准确，与实际净利润差异较大，公司未能及时、准确地履行相关信息披露义务。2018年10月23日，*ST康得披露2018年第三季度报告，预计2018年度净利润为27.22亿元至32.17亿元。

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• 茅台成立营销公司遭个人股东投诉 上交所发监管函

  Thu May 09 07:53:30 CST 2019 0

  日前有网友在微博上称，已经向上交所实名投诉了贵州茅台。针对贵州茅台集团成立营销公司一事，该网友认为这是作为上市公司的贵州茅台向母公司输送利益，可能会导致上市公司业绩降低，影响中小投资者权益。5月7日深夜，贵州茅台发布公告称，收到上交所监管工作函，要求公司控股股东（即茅台集团）说明在集团层面成立营销公司的主要考虑、拟开展的商业活动及具体经营模式、是否有经营上市公司茅台酒的计划。

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• 茅台小股东炸锅！投诉利益输送 上交所发监管函

  Wed May 08 11:25:00 CST 2019 0

  

  （图片来源：全景视觉）5月7日深夜，上交所对贵州茅台（600519.SH）下发了监管函，询问茅台成立营销公司一事，要求审慎评估新增关联交易对上市公司经营与业绩的影响。此前，上交所e互动平台下，多位投资者提问，“公司大股东茅台集团设立营销公司，并对外声称是股份公司的兄弟关系，请问这种控制股份公司产品销售的行为是否涉嫌利益输送？”更有甚者，小股东称已实名向上交所投诉茅台。

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• 贵州茅台营销公司挂牌深夜收监管函 开盘下跌3.37%

  Wed May 08 09:27:13 CST 2019 0

  网易财经5月8日讯 贵州茅台开盘下跌3.37%。消息面上，茅台集团成立进行，收到上交所监管工作函。今日早间，中金上调贵州茅台目标价26.3%至1250元，称还有38%上行空间。5月5日，贵州茅台集团营销有限公司正式成立揭牌。

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• 茅台深夜收监管函 8万股民无眠:大股东也"抢钱"?

  Wed May 08 07:18:43 CST 2019 0

  

  A股第一高价股贵州茅台最近不平静。先是母公司成立一个营销公司，本来是集团层面被认为是一件大喜事，没曾想，却在A股引发股民质疑和抗议，甚至有小散打电话给公司以及上交所投诉，私募大佬但斌以及其他机构投资者也在密切关注。

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• 康美药业300亿货币资金"一笔勾销" 上交所发监管函

  Tue Apr 30 20:48:23 CST 2019 0

  

  4月30日晚间，上交所就康美药业前期会计差错更正等有关事项发出监管工作函。上交所要求公司认真核查本次前期会计差错更正所涉及的具体事项，包括但不限于涉及差错调整的交易背景、对象及其关联关系、会计差错发生的时点、发生差错的具体原因和责任人等。

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• 东方金钰下修业绩股价跌停 上交所再发监管函

  Wed Apr 24 00:00:00 CST 2019 0

  因为实控人筹划将上市公司控制权转让给中国蓝田，使得东方金钰（600086）在今年年初备受关注。在上交所的强监管压力之下，东方金钰与中国蓝田控股权转让交易最终告吹。如今，东方金钰又因为下修2018年业绩预告，收到上交所的监管工作函，公司股价昨日跌停。

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• 金鸿控股：信披不及时吃监管函 现“迷雾”受关注

  Tue Apr 02 18:55:45 CST 2019 0

  

  文/号外财经（北京号外科技有限公司旗下）南风2018年，对金鸿控股集团股份有限公司（以下简称“金鸿控股”）来说，或许是多事之秋，多次收到深圳证券交易所的监管函，而其中因未及时披露子公司北京正实同创环境工程科技有限公司（以下简称“正实同创”）业绩完成情况，还牵出了一段“往事”。

  金鸿控股 同创 股权 衡阳 常宁

• 18元回购后1元甩卖 中来股份持股计划引来监管函

  Fri Mar 29 08:19:44 CST 2019 0

  因拟将不高于28元回购的股份以1元/股的价格转让给公司员工，中来股份收到2019年以来第一份监管函。3月27日，深交所网站披露，深交所创业板公司管理部对中来股份员工持股计划的股份来源为回购专用账户回购的股份，受让价格为1元/股，参与对象包括3名监事一事表示高度关注，于当日下发了关注函，要求中来股份就员工持股计划受让价格的确定依据及其合理性等多个问题作出说明。

  中来股份 持股 深交所

• 张裕A收监管函:商标权属影响公司资产完整性

  Sun Mar 17 15:10:00 CST 2019 0

  新华社深圳3月17日消息，记者17日从深圳证券交易所获悉，深交所近日对上市公司张裕A发出监管函。深交所认为张裕A及控股股东烟台张裕集团有限公司，存在未严格履行承诺等违规情形，希望公司及控股股东及时对问题进行整改。

  张裕a 张裕 深交所 完整性 独立性

• 比亚迪副总裁王传方收监管函:配偶违规买公司股票

  Wed Mar 06 07:33:49 CST 2019 0

  

  3月5日，深交所对比亚迪副总裁王传方发出监管函，因王传方的妻子张菊秀违规买入比亚迪股票5万股，涉及金额268.45万元。王传方是比亚迪控股股东及实际控制人王传福的兄长。深交所指出，王传方作为公司的高级管理人员，未能勤勉尽责督促配偶合规买卖公司股票，违反了深交所《股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第3.1.8条和《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》第3.8.17条的规定。

  比亚迪 王传方 股票 深交所