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关于“罚金”的新闻

• 束昱辉被判有期徒刑九年罚金5000万 权健被罚1亿

  Wed Jan 08 09:40:10 CST 2020 0

  

  2020年1月8日，天津市武清区人民法院对被告单位权健自然医学科技发展有限公司（以下简称权健公司）及被告人束昱辉等12人组织、领导传销活动一案依法公开宣判，认定被告单位权健公司及被告人束昱辉等12人均构成组织、领导传销活动罪，依法判处被告单位权健公司罚金人民币一亿元，判处被告人束昱辉有期徒刑九年，并处罚金人民币五千万元；对其他11名被告人分别判处三年至六年不等的有期徒刑，并处罚金；对违法所得予以追缴，上缴国库。

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• 国华人寿及中国人寿旗下多家公司被罚 合计罚金166万

  Thu Jan 02 15:33:48 CST 2020 0

  

  中新经纬客户端1月2日电 安徽银保监局2日公布十余则行政处罚信息公开表，对国华人寿的一家分公司、两家支公司以及中国人寿的两家分公司进行行政处罚，合计处罚金额达166万元。资料图 中新经纬熊家丽 摄国。

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• 盘点2019年A股违规公司 财务造假暴雷的公司从这来

  Sat Dec 21 14:00:32 CST 2019 0

  

  我们的每一笔投资都倾注了成功的美好愿望和憧憬，但理想是丰满的，现实却很骨感。不得不正视的事实是，失败的企业要远远多过于成功的企业，历史的垃圾堆里经常出现看起来很有希望的明日之星。自资本市场创立以来财务造假层出不穷，仅今年前有康美药业、中有康得新、后有东旭光电，买到财务造假暴雷的投资者损失惨重，投资过程不堪回首。

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• 非法股票交易平台10倍杠杆诱导交易致客户亏540万

  Thu Dec 19 07:31:52 CST 2019 0

  12月13日，浙江省嵊州市人民法院下发的刑事判决书显示，被告人杜超伙同“潘某”（身份不明）、严某（在逃）代理名为“策略资本投资有限公司”的非法股票交易平台，建立扩大10倍杠杆机制，在客户亏损70%的情况下会被强制平仓，以该平台客户亏损的60％作为盈利，致客户合计亏损540万元。

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• 马云出手了!联手40万亿全球最大公募基金 要干这事

  Sat Dec 14 17:46:45 CST 2019 0

  

  全球最大公募基金公司正式进军中国公募基金市场。近日，中国证监会下发第二批基金投资顾问业务试点名单，蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、腾安基金、珠海盈米基金3家第三方基金销售机构赫然在列。据记者了解，在蚂蚁基金拿到基金投顾试点资格之后，领航集团（Vanguard）与蚂蚁金服两家公司在今年6月成立的合资公司——先锋领航投顾(上海)投资咨询有限公司，将正式为国内个人投资者提供基金投顾服务，合资公司将很快在支付宝APP上推出基金智能投顾产品。

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• 宝馨科技：总经理因酒驾被采取刑事强制措施

  Wed Nov 20 17:13:01 CST 2019 0

  证券时报e公司讯，宝馨科技(002514)11月20日晚间公告，公司收到公司董事、总经理朱永福的通知，其因醉酒驾驶被采取刑事强制措施而无法履职。据悉，朱永福因犯危险驾驶罪，判处拘役一个月二十天（刑期至2020年1月2日止），并处罚金2000元。

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• 非法放贷、讨债 合肥90后“女黑老大”获刑25年

  Wed Nov 06 09:55:14 CST 2019 0

  

  11月5日下午，合肥市瑶海区人民法院公开开庭审理了杨春燕等15名被告人涉嫌组织、领导、参加黑社会性质组织罪、诈骗罪、寻衅滋事罪、敲诈勒索罪、伪造国家机关证件罪、危险驾驶罪等六项罪名一案。其中，90后被告人杨春燕因犯组织、领导黑社会性质组织罪，判处有期徒刑8年4个月，剥夺政治权利4年，并处没收个人全部财产；犯诈骗罪，判处有期徒刑15年，并处罚金人民币200万元；犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑14年7个月，并处罚金人民币100万元；犯寻衅滋事罪，判处有期徒刑4年2个月。

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• 银保监会逾百张罚单指向违规涉房贷款 高罚金示警

  Tue Oct 15 00:00:00 CST 2019 0

  今年以来，违规涉房贷款仍是监管的重中之重。银保监会8月份发布的对部分地方中小银行机构现场情况的通报中就指出，银保监会对部分地方中小银行机构风险管理及内控有效性情况开展了现场检查，在检查中发现的一些较为突出的问题就包括两项涉房违规：一是违规为“四证”不齐房地产项目提供融资。

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• 监管严惩银行信托资金违规“输血”房地产

  Sun Oct 13 18:40:02 CST 2019 0

  证券时报e公司讯，记者注意到，近期，银行、信托等频频被开出大额罚单，违规案由均涉及资金流入楼市。据不完全统计，今年前三季度，“涉房”罚单已超过120张，罚款金额逾亿元。知情人士表示，遏制房地产金融化泡沫化倾向一直是银保监会的关注重点，银行业资金违规“输血”楼市更是监管部门排查和处罚的重点，接下来仍将保持高压态势，处罚力度也会从严、从重。

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• 员工盗窃比特大陆100个币 被罚5万获刑一年三个月

  Thu Sep 12 07:30:50 CST 2019 0

  自2009年首枚比特币诞生以来，吸引了无数人的注意。据加密货币行情网站coinmarketcap.com网站数据，截至当前，比特币单价约10000美元，市值达1800亿美元。比特币越来越值钱，作为世界最大的矿机厂商、拥有大量比特币的矿机巨头比特大陆，自然也成了不法分子觊觎的对象。

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• 吉林信托两名员工违法放贷1.5亿 暴露内控缺失

  Tue Sep 03 15:56:00 CST 2019 0

  近日，裁判文书网公布了一份刑事判决书。判决书显示，吉林省信托有限责任公司（下称吉林信托）两名员工因犯违法发放贷款罪获刑。经法院审理查明，2011年1月至2012年11月期间，安某任吉林信托上海信托一部（下称上海信托一部）经理，王某松任吉林信托上海信托一部职员。2011年6月，莱芜市南山石灰石建材集团有限公司（下文称南山公司）法定代表人戴某在公司资不抵债、不符合贷款条件的情况下，以公司扩大生产规模、新上环保型石灰窑项目为由，伪造采矿权评估报告书、新建项目资本验资报告书、审计报告、应收账款明细等虚假融资材料，向吉林信托申请融资1.5亿元。

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• 证监会：完善证券法、刑法 提高刑期上限和罚金

  Sat Jul 27 08:35:55 CST 2019 0

  拟对相关方违法违规行为大幅提高刑期上限和罚金数额7月26日，证监会新闻发言人表示，市场和投资者反映的法律规定处罚太轻、中介机构未勤勉尽责追究不到位等问题客观存在，证监会正在会同有关方面，推动尽快修改完善《证券法》《刑法》有关规定，拟对发行人、上市公司及其控股股东、实际控制人信息披露虚假，以及会计师事务所、保荐人等中介机构未勤勉尽责等证券违法行为，大幅提高刑期上限和罚款、罚金数额标准，强化民事损害赔偿责任，实施失信联合惩戒，切实提高资本市场违法违规成本。

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• 资本市场违法违规成本低?证监会:拟大幅提高刑期上限

  Fri Jul 26 19:18:26 CST 2019 0

  证监会表示，拟对证券违法行为，大幅提高刑期上限和罚款、罚金数额标准，强化民事损害赔偿责任，实施失信联合惩戒，切实提高资本市场违法违规成本。

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• 证监会：拟大幅提高刑期上限和罚款、罚金数额标准

  Fri Jul 26 18:53:44 CST 2019 0

  问：最近，连续发生了几起上市公司信息披露虚假案件，市场和投资者都很关注，普遍反映资本市场违法违规成本太低，一些保荐人、会计师事务所等中介机构，也未严格履行职责，没有发挥“看门人”作用，请问监管部门如。

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• 上半年35券商领49张罚单 最高单笔罚金高达4470万

  Tue Jul 02 07:37:50 CST 2019 0

  今年以来，监管部门持续“重拳出击”，严惩中介机构违法违规行为。据《证券日报》记者统计，今年上半年，35家券商因业务违规共“吃”下监管部门下发的49张罚单。违规罚没金额共计9568万元，单笔最高罚没金额高达4470万元。

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• 5月份信托严监管再加力 开出8张罚单罚金逾760万

  Thu Jun 06 07:51:03 CST 2019 0

  6月4日，经银保监会官网披露，浙金信托被开出一张行政处罚决定书，涉及高管履职、股票投资信托及信托产品“双录”等三项违法违规事实，被处以罚款80万元，处罚时间为5月30日。这也使今年受罚的信托公司数量增至9家。

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• 支付机构去年罚金增近6倍 线下移动支付成新增长点

  Tue Jun 04 08:15:41 CST 2019 0

  支付数据能够体现一个经济体的活跃度，反映宏观经济的变化。6月3日，国家金融与发展实验室支付清算研究中心连续第七年发布《中国支付清算发展报告（2019）》（下称《报告》），通过支付清算数据呈现支付与宏观经济、金融政策等变量之间的联系。

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• 哈啰单车违规投放遭罚款 官方称罚金会尽快缴纳

  Fri May 17 15:28:00 CST 2019 0

  

  （图片来源：全景视觉）经济观察网 记者 陈秋今日上午，北京市交通委员会官方微博“交通北京”发布公告称，据《北京市非机动车管理条例》有关规定，鉴于哈啰出行违规投放车辆事实清楚，且被相关部门约谈后拒不改正等严重情节，5月16日，北京市交通执法部门对哈啰出行实施了行政处罚。

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• 善心汇传销案二审维持原判 主犯获刑17年被罚1亿

  Sat May 11 01:34:00 CST 2019 0

  善心汇传销案二审维持原判主犯获刑17年并处罚金人民币一亿元5月10日，北京青年报记者从湖南省永州市中级人民法院获悉，该院依法对上诉人张天明、查方胜、宋文军等人组织、领导传销活动案二审公开宣判，裁定驳回上诉，维持原判。

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• 大智慧实控人被拘 面临3年以下有期徒刑或拘役

  Mon Apr 29 07:35:01 CST 2019 0

  4月26日晚间，大智慧(601519，SH)公告称，公司董事会当日获悉，控股股东及实控人张长虹因2016年证监会《行政处罚决定书》(【2016】88号)涉及事项涉嫌违规披露、不披露重要信息罪，被公安机关拘留，接受调查。

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