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关于“罚单”的新闻

  • 年内证监会开出117张“罚单” 信披成监管重点

    Tue Nov 12 07:31:44 CST 2019 0

    今年,市场化导向成为资本市场改革的方向,而信息披露则是最关键的核心。据《证券日报》记者不完全统计,截至11月11日,年内证监会官网数据显示已开出117张罚单。其中,信息披露违规成为监管重点,涉及信息披露违规的罚单共有39张,占比为33.3%。

    证监会 信披 上市公司 罚单 信批

  • 浦发银行屡罚不改?专家:浦发的今年又是个罚单年

    Sun Nov 10 15:29:32 CST 2019 0

    浦发银行屡罚不改?专家:浦发的今年又是个罚单年

    不知是监管罚单对其威慑力不够,还是自身痼疾难改,浦发银行近两年暴露出的问题确实有点多。“2019年,对浦发银行而言,又是一个‘罚单年’。”业内一知名银行研究专家如是评价。《财经国家周刊》统计发现,年初至今,浦发银行总行及各分支机构总计获监管部门超60张罚单,罚金总计超2400万元,在上市股份制银行中备显突出。

    浦发银行 浦发 贷款 上海银行 不良贷款

  • 欺诈被抓!美国开出史上最大罚单 中国王者意外现身

    Sun Nov 10 09:00:38 CST 2019 0

    欺诈被抓!美国开出史上最大罚单 中国王者意外现身

    11月7日,美国司法部和商品期货交易委员会(CFTC)发布通告称,高频交易公司Tower Research Capital同意支付6749万美元,以了结关于其三名前交易员从事“挂单欺诈”的指控,这是迄今为止美国监管机构对此类行为开出的最大罚单。

    欺诈 期货 交易 幌骗 美国司法部

  • 挂单欺诈被罚上亿元!美国开出史上最大罚单

    Sun Nov 10 07:17:20 CST 2019 0

    挂单欺诈被罚上亿元!美国开出史上最大罚单

    2019年11月7日,美国司法部和商品期货交易委员会(CFTC)发布通告称,高频交易公司TowerResearchCapital同意签署了一项延期起诉协议(DPA),支付6749万美元,以了结关于其三名前交易员从事“挂单欺诈”的指控,仅限于公司层面。

    欺诈 期货 美国 交易 幌骗

  • 2019券业罚单:科创板是头部券商“最难迈过的坎”

    Fri Nov 08 08:37:34 CST 2019 0

    2019券业罚单:科创板是头部券商“最难迈过的坎”

    科创板是证券公司业务拼杀的新战场,在科创板的业务表现也成为券商股投资不容忽视的新指标。梳理2019年前10个月券商受罚情况,第一财经记者发现,科创板项目已经成为头部券商合规风控面对的最大考验。科创板实行更严格的信息披露制度,券商投行的压力远比想象中要大得多。

    证监会 ipo 广发证券 科创板 证券

  • 颍上农商行连吃罚单:左手当股东 右手拿贷款余额近亿元

    Wed Nov 06 13:52:36 CST 2019 0

    近几年,农村商业银行(下称“农商行”)的数量大增。银保监会官网数据显示,截至2019年6月底,全国共有1423家农商行,而从县(市)级农村信用社改制而来的县域农商行又占据了这1400多家农商行的绝大部分比例。

    农商行 贷款 农村商业银行 央行 华源

  • 年内证监会已开98份罚单 应加大违法违规处罚力度

    Wed Nov 06 00:00:00 CST 2019 0

    截至11月5日,中国证监会网站显示,年内证监会已发出98份行政处罚决定书,较去年同期的105份有所下降。近年来,资本市场违法违规行为层出不穷。

    违法 证监会 三审稿 上市公司

  • 中信建投被指内控薄弱 因科创板项目领罚单

    Sat Nov 02 16:49:44 CST 2019 0

    中信建投被指内控薄弱 因科创板项目领罚单

    年内第三家券商因科创板项目受罚,但对行业的影响却比想象中更加长远。继中金、中信之后,又一家券商因在保荐科创板项目中未能勤勉尽责而收到了监管的警示函,处罚对象是近两年来投行业务高速发展的中信建投证券。此外,华泰联合证券也于近日因保荐非公开发行股票项目中的信披问题收到警示函。

    上交所 证监会 中信建 华泰联合证券 科创板

  • 下半年来11罚单"剑指"股票质押 三问题成被罚主因

    Wed Oct 23 00:00:00 CST 2019 0

    今年以来监管部门持续“重拳出击”,严惩中介机构违法违规行为。其中,券商股票质押业务成处罚“重灾区”。《证券日报》记者根据各地证监局网站公开信息不完全统计,下半年以来,已有8家券商因股票质押业务展业或风控不规范被调查或处罚,分别是中邮证券、万联证券、财富证券、申港证券、南京证券、国盛证券和华宝证券。罚单合计11份。

    股票质押 财富证券 证监局 融资 证券

  • 银保监一天开59张罚单 前3季度银保机构被罚7.7亿

    Tue Oct 22 07:33:23 CST 2019 0

    在刚刚过去的周五(10月18日),银保监会系统一口气下发了59张罚单,涉及银行的共计34张,涉及保险的共计25张。其中,中国银行收到罕见大单,中国银行吉林省分行、吉林市分行合计被罚5150万元,3名责任人被终身禁止从事银行业工作,2名责任人被禁止3年从事银行业工作;此外,兴业银行沈阳分行亦收大单,因“严重违反审慎经营规则办理票据业务案件”,被罚2250万元。

    银保监 银保 银行业 保险业 中国银行 兴业银行

  • 泰和科技安全环保“两手抛” “守门人”连吃罚单或难勤勉尽责

    Mon Oct 21 16:46:22 CST 2019 0

    泰和科技安全环保“两手抛” “守门人”连吃罚单或难勤勉尽责

    Photo by ATDSPHOTO on Pixabay《金证研》沪深资本组 无涯/研究员 唐里 映蔚 洪力/编审2019年1月,山东省工业和信息化厅公布了入选第二批山东省瞪羚企业的100家企业名单,包括50家瞪羚标杆企业和50家瞪羚企业,山东泰和水处理科技股份有限公司(以下简称“泰和科技”)位列瞪羚标杆企业名单中。

    泰和 守门人 富鼎 水处理

  • 严监管未松!中行、兴业违规总计被罚7400万元

    Sun Oct 20 11:24:00 CST 2019 0

    严监管未松!中行、兴业违规总计被罚7400万元

    经济观察网 记者 王涵几十条行政罚单凸显出对于整治银行业市场乱象的监管高压并未宽松。10月18日晚间,中国银保监会公布近60份罚单,涉及多家银行业务违规办理,并对多位相关责任人进行禁业和警告处罚,其中仅吉林银保监局公布16条罚单。该局查处了中国银行吉林省分行违规融入同业资金事件,对中国银行吉林省分行以及吉林市分行,分别被罚了2900万元、2250万元,累计超5150万元,三名员工被终身禁止从事银行业工作。

    罚单 银行业 经济观察报

  • 罕见大罚单!中行两分行被罚5150万 3人被终身禁业

    Sat Oct 19 12:33:22 CST 2019 0

    罕见大罚单!中行两分行被罚5150万 3人被终身禁业

    10月18日晚间,银保监会官网挂出重磅消息,中国银行被罚了超5000万元,其中有三名员工被终身禁止从事银行业工作,另外还有员工被禁止从事银行业工作3年、警告、罚款合计25万元等行政处罚。出事的银行是中国银行的吉林省分行以及吉林市分行,分别被罚了2900万元、2250万元,合计超过5150万元。

    中国银行 中行 银行业 同业

  • 锦和商业募资八成用于“偿债补血” 供应商频“吃”罚单工程质量堪忧

    Wed Oct 16 17:39:03 CST 2019 0

    锦和商业募资八成用于“偿债补血” 供应商频“吃”罚单工程质量堪忧

    《金证研》沪深资本组 青云/研究员 唐里 映蔚 洪力/编审2014年以来,上海锦和商业经营管理股份有限公司(以下简称“锦和商业”)在上市道路上可谓“屡败屡战”,曾两度上市“折戟”,却越挫越勇,仍向资本市场发起冲击。

    锦和 募投 募资额 海利 招股书

  • 银保监会逾百张罚单指向违规涉房贷款 高罚金示警

    Tue Oct 15 00:00:00 CST 2019 0

    今年以来,违规涉房贷款仍是监管的重中之重。银保监会8月份发布的对部分地方中小银行机构现场情况的通报中就指出,银保监会对部分地方中小银行机构风险管理及内控有效性情况开展了现场检查,在检查中发现的一些较为突出的问题就包括两项涉房违规:一是违规为“四证”不齐房地产项目提供融资。

    银保监 贷款 信托 严跃进 房贷款

  • 12亿罚单后续!浦发及广发两银行遭银保监会处罚

    Sun Oct 13 07:25:09 CST 2019 0

    12亿罚单后续!浦发及广发两银行遭银保监会处罚

    领完共计近12亿的天价罚单后,震惊业内的广发银行“侨兴债”违规担保和浦发成都分行违规放贷事件有了新后续。10月12日,银保监会发布消息称,针对浦发银行、广发银行在此前重大案件中暴露出来的突出问题,近期依法对时任董事长及高级管理人员进行处罚问责。本次受罚的共有5位银行行领导级别人员,其中,有三位人员在处以警告的同时还被处以罚款共计70万元。

    银保监 广发银行 浦发银行

  • 两银行因风险事件领罚单 时任高管失职被罚并警告

    Sat Oct 12 17:32:00 CST 2019 0

    10月12日,银保监会针对浦发银行、广发银行在此前重大案件中暴露出来的突出问题,近期银保监会依法对时任董事长及高级管理人员进行处罚问责。银保监会称,浦发银行成都分行此前发生违规发放贷款案件,浦发银行对该分行授信业务风险状况严重失察,未及时采取有效措施核查整改,同时还存在有关重大审计发现未及时向监管部门报告,关键岗位轮岗制度执行不力等问题。

    银行

  • 银保监局频开大额罚单 浦发等4家银行被罚1265万

    Fri Oct 11 07:32:21 CST 2019 0

    近日,北京、上海、浙江银保监局公布了一批大额罚单。《每日经济新闻》记者注意到,在各地银保监局公布的这批罚单中,除了全国性股份制商业银行,还涉及地方农商银行和外商独资银行。罚单信息显示,此次公布的银保监罚单中,兴业银行北京分行、上海浦东发展银行北京分行、新韩银行浦西支行和富阳农商行的4张罚单所涉及的金额合计高达1265万元;违规事项涉及“违规向房地产开发企业提供融资”“违规通过同业投资规避监管指标”“违反审慎经营规则”“违规向法人股东发放流动资金贷款”等多种类型。

    银保 贷款 罚单

  • 两银行资金违规流入楼市被罚!半年115张银行罚单

    Thu Oct 10 11:06:02 CST 2019 0

    两银行资金违规流入楼市被罚!半年115张银行罚单

    10月8日,银保监会浙江监管局公布行政处罚信息显示,中信银行杭州分行、邮储银行杭州分行因资金违规流入楼市等原因共被处以245万元罚款。其中,对中信银行的罚款,今年来已不是第一例。

    贷款 中信银行 罚单 违法

  • 前三季度银保监开出500多张罚单 治乱象成效显现

    Thu Oct 10 07:14:30 CST 2019 0

    超500张罚单、8000万元罚金,银保监系统今年前三季度对保险市场乱象依法依规严格惩处,保持高压态势。这一数字相较去年同期呈现“双降”。这意味着,通过持续整治,保险市场治乱象取得明显效果。正如银保监会副主席周亮在国新办新闻发布会上指出,处罚是手段,不是目的,目的是通过监管、责任的到位倒逼银行保险机构落实自己的主体责任,维护市场秩序,保护人民群众根本利益,牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。

    银保监 财险 保险业 保险公司 保险

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