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中来股份理财“踩雷”2天市值蒸发21亿元

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本报记者 陈红

随着2020年报预告的陆续披露,A股上市公司业绩情况也逐渐浮出水面。

近日,因投资理财失败,致业绩大幅下降的光伏概念股中来股份,引起市场广泛关注。受此影响,1月11日早盘,公司股价低开17.51%,走势维持低位运行,以跌停价收盘,收于9.5元/股,跌幅为20.03%;1月12日,收于9.15元/股,下跌3.68%,公司市值2天时间蒸发21亿元。

事件发酵后,深交所也火速下发了关注函,要求中来股份披露投资明细。“公司忙于回复关注函,电话暂不接受采访,相关问题可以发送公司邮箱。目前,公司经营状态正常。”中来股份证券事务代表李娜在接受《证券日报》记者采访时表示。

违规操作重仓“熊股”

    2020年净利同比下滑超50%

2020年是公私募基金大年,率先公布业绩的公募基金取得正收益率的占比达90%以上。而在这个背景下,中来股份所投的私募基金竟然大幅亏损。

1月11日,根据中来股份发布的2020年度业绩预告,公司预计2020年全年归属于上市公司股东的净利润盈利为9000万元至1.15亿元,比上年同期下降52.71%至62.99%;与2019年相比,净利遭遇了“腰斩式”的下滑。其原因,为公司购买的委托理财在报告期内大额亏损,对净利润影响-1.68亿元。

回溯过往,2019年11月至2020年1月,中来股份先后分四笔认购私募基金。细分看,向泓盛资产管理(深圳)有限公司认购了腾龙1号、腾龙4号私募证券投资基金了3000万元、5000万元,向深圳前海正帆投资管理有限公司管理的正帆1号、正帆顺风2号私募证券投资基金认购了6000万元、6000万元,合计认购总额为2亿元。

糟心的是,在2020年12月份,上述4只私募基金净值较11月份急剧下降,1个月内亏损幅度为97.18%,亏损金额为1.587亿元。而这四只私募基金净值波动大,是因为重仓了“熊股”济民制药,并持股博济医药、荣科科技和奇信股份。

K线数据显示,从12月16日开始,济民制药和奇信股份股价纷纷闪崩。济民制药从12月16日的42.14元高点一路跌至11元下方,跌幅超70%。奇信股份从12月16日的18.62元高点一路下跌至8元,跌幅超57%。

私募基金为何会如此重仓济民制药?对此,财富书坊创始人周锡冰在接受《证券日报》记者采访时表示:“医疗板块一直受资本追捧,尤其在2020年新冠肺炎疫情以来,其潜在的市场估值会被投资者看多;纯财务投资主要是短期投资,其投机性较强;另外在当前很多传统行业已经被看空,投资价值不大。”

另外,就上述认购,《证券日报》记者注意到,2020年4月27日,就在发布2019年年报的同日,公司发布了致歉公告。主要为,公司经办人员在进行上述委托理财时,未及时提请履行董事会、股东大会审议程序,违反了深交所相关规定。至此,2亿元投资事宜才首次公诸于众。

   公司涉嫌信披违规

    承诺人被追责

上海久诚律师事务所律师许峰在接受《证券日报》记者采访时表示:“投资事宜以及进展事宜应该及时披露,尤其有重大风险的时候,更应该及时公告,提示投资者注意风险,否则将涉嫌信息披露违规,因隐藏相关风险,而被误导的投资者可以考虑发起索赔。”

北京市京师律师事务所律师孟博表示:“根据《证券法》及司法解释,上市公司等因信息披露违法被证监会处罚,受损投资者可以依法起诉索赔,赔偿范围包括投资差额、佣金、印花税和利息损失等。”

“中来股份于2020年4月27日补充披露委托理财信息;三只基金产品于2020年6月30日资产净值触及预警线或止损线时,公司竟在半年后才告知投资者发生亏损,涉嫌存在信息披露违规。”上海汉联律师事务所律师宋一欣向《证券日报》记者表示:“预计投资者索赔的条件为,2019年11月1日至2021年1月10日间,买入中来股份股票,并于2021年1月11日及之后卖出或继续持有的受损的投资者。”

记者从2021年1月11日,披露的赎回过程来看,中来股份并非没有可能避免此次“踩雷”事件。

早在2020年4月23日,公司首次递交关于将全部所持基金份额赎回的申请,不过管理人以避免市场波动为由未执行赎回操作。多次交涉后,公司也仅于2020年8月收到其中一只基金赎回金额1983.52万元,对应认购款项1840万元及盈利143.52万元。

记者注意到,本次导致业绩下滑与私募基金并没有严格执行风险控制措施有关。根据合同约定,4只基金产品的基金合同中均约定预警线和平仓线为基金份额净值低于0.85元及0.80元,多只产品曾超过上述比例,基金没有任何避险动作。

对此,宋一欣表示:“这部分就属于中来股份与私募基金之间的合同纠纷。若到了合同约定的平仓线,没有平仓止损,这就是私募违规,造成的亏损,公司可以采取法律手段维护权益;另外,若私募未按照合同约定的平仓线进行平仓,公司管理层也只是交涉,并未采取法律手段及时处理,公司管理层或存在失职之嫌。”

“如果私募基金在操盘过程中有违规,有违反约定章程,或者风控上有主观错误,那么私募基金管理人会承担适当责任,但在责任分摊上,这种责任分摊十分有限。”中南财经政法大学数字经济研究院执行院长盘和林向《证券日报》记者表示:“针对中来股份踩雷一事,有亏损保证人,自然人李萍萍、李祥为上述基金产品的差额补足担保义务人。从上市公司层面,可以根据协议向担保义务人要赔偿。”

对于后续处理方案,中来股份表示,自然人李萍萍、李祥于2020年1月7日向公司出具《承诺函》,对泓盛腾龙1号私募基金等三只基金产品的本金及年化10%的投资收益提供差额补足担保。1月12日,公司已就相关事项委托律师采取相应的法律手段,拟向基金管理人泓盛资产管理(深圳)有限公司、深圳前海正帆投资管理有限公司及基金托管人申万宏源证券有限公司、国泰君安证券股份有限公司,及差额补足义务人李萍萍、李祥提起诉讼或仲裁。

自然人李萍萍、李祥的身份暂不明朗,是否有能力承担“天价”补偿责任也引起监管层的关注。目前,上述基金产品尚未完全平仓。

 业绩起伏不定

    三次让渡控制权

《证券日报》记者查阅中来股份历年年报了解到,从业绩表现来看,2015年公司归母净利润同比下降8.33%至1.07亿元,增长两年之后,在2018年又同比下降51.37%至1.26亿元,2019年有所回升。2020年随着新项目建设完成,前三季度归母净利润同比增长15.73%至2.63亿元。但随着上述委托理财“爆雷”,归母净利润再次“腰斩”。

值得一提的是,过去一年里,受益于产业政策支持,中来股份所处的光伏赛道表现强劲,在二级市场和业绩向好的情况下,实控人却三次谋求转让控制权。

2020年6月份,中来股份曾筹划与贵州省国资委旗下的乌江能源合作,实际控制人林建伟夫妇拟将其持有公司1.47亿股转让给乌江能源。时隔不到2个月,中来股份宣布与乌江能源的合作终止;几乎同一时间,公司宣布拟牵手杭锅股份。然而,此次交易仍在10月20日宣告终止。10月23日,中来股份再度公告称,林建伟夫妇拟通过股权转让、委托表决权,以及定向增发的方式,使泰州姜堰道得新材料股权投资合伙企业(有限合伙)成为公司新任实控人。11月11日,经过股权转让,姜堰道得持有公司5.70%股权,成为公司的第三大股东。屡次宣布易主之下,也引来了深交所多次关注。

对此,有券商分析师向《证券日报》记者分析道:“大股东频繁转让股权,从转换方公司行业来看,与公司所涉及光伏业务相关性不大,对于更换股权来增强主营业务的意图并不十分明显。从上市公司实控人林建伟与张育政的股权质押比例来看,均处于高位,张育政目前未解压股权比例为100%,从股权质押上可以看出实控人资金面上有一定的压力。”

“从上市公司角度来看,截至2020年三季度报告,公司资产负债率为51.41%,流动比率0.96,速动比率0.79,均处于1以下。并且具体拆分主要部分来看,虽然货币资金17.13亿元,但是有息负债的短期负债11.51亿元,短期借款占据货币资金的比重为八成以上,叠加部分一年到期的长期负债,存在一定的负债压力。从经营现金流上来看,自2011年以来,公司现金净流量与净利润的比值均处于1以下。”上述分析师向《证券日报》记者说道。

(编辑 于德良)

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