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罚单不断、股东减持 红塔证券遇多事之秋

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为进一步扩充净资本规模,又一家A股上市券商拟实施配股进行增资。12月22日,红塔证券发布公告称,证监会已对其提交的公开配股材料进行审查,并下发相关反馈意见。然而,就在红塔证券计划扩大资本金为股东创造更多盈利的同时,下半年来多位股东却因自身资金需求对红塔证券实行减持。

红塔证券还指出,本次配股公开发行证券事项尚需证监会核准,能否获得核准及最终获得核准时间均存在不确定性。

北京商报记者就此次进行配股的目的及相关细节发文采访红塔证券,红塔证券表示,公司本次拟实施配股主要是为了进一步扩充净资本规模,补充营运资金,扩大业务规模,增强抗风险能力,提升公司的持续盈利能力和市场竞争能力,为股东创造更大的收益。

不过,拟为股东创造更多盈利的红塔证券,却似乎并未得到部分股东的支持。公开信息显示,今年下半年以来,红塔证券已被云南白药集团股份有限公司、云南省工业投资控股集团有限责任公司等股东减持。相关公告均指出,上述股东是因自身资金需求原因而对红塔证券进行减持。

“券商配股实际上是变相增发募集资金的一种方式,从公开情况来看,配股和减持都在相近的时间段,不排除部分股东为了缓解配股资金需求而提前做准备,也可能意味着后期对公司的不看好。”深圳中金华创基金管理有限公司董事长龚涛评价道。

但对此也有分析人士持相反意见,券商投行人士何南野认为,配股与股东减持是没有关系的,“减持与不减持,完全是股东自身的决定”。

遭股东减持仅是红塔证券的麻烦之一。12月21日,云南证监局发布公告称,红塔证券存在廉洁从业内部控制制度不完善;公司董事会未制定廉洁从业管理目标;在员工离职办理流程中,未对其廉洁从业情况予以考察评估;公司未对股东方开展廉洁从业的辅导和宣传工作等多项违规行为,因此决定对其采取责令改正的监督管理措施。

红塔证券方面回应称,公司在收到云南证监局行政监管措施决定书后,已第一时间对所涉问题进行了全面梳理,并将采取积极有效的措施进行整改,同时加强公司廉洁从业文化建设,进一步完善廉洁从业内控体系等。

这并非红塔证券年内的首张罚单。早在今年6月,红塔证券就因开展债券交易业务时存在多项违规行为被监管处罚。此前,红塔证券更因新股网下申购违规,其自营账户被中证协列入股票配售对象的限制名单,且限制时间长达半年。

而自营账户受限,也给红塔证券此前倚重的自营业务带来一记重创。根据红塔证券半年报显示,公司证券投资业务实现收入12.73亿元,同比增长147.1%,对营业收入贡献占比超过50%,上半年公司实现营业收入24.56亿元。

某券商战略部研究员向北京商报记者提到,自营业务占比过高也存在诸多隐患,可能急需进行业务转型和探索。红塔证券今年则在研究业务上“发力”,从各处招兵买马,并给予高度激励机制,“此举或是想在机构业务、投行定价等方面发力,为自营之外的业务导流”。

对于未来的发展规划,红塔证券在接受北京商报记者采访时表示,将深化制度创新、组织创新、业务创新、管理创新,大力实施人才战略,加速推动各项主营业务转型发展,坚持特色化、差异化发展方向,积极把握市场机遇,加强合规管理和风险管理,继续保持稳健经营发展的趋势,不断提升公司的市场竞争力和持续盈利能力。

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