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监管出手!券商被罚:投行负责人被列为不适当人选

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中国基金报记者王元也

因为在督导新三板项目上出现失责,华安证券近日领下罚单,项目负责人还被列为了不适当人选。

而根据最新的券业分类评分规则,该处罚将大概率影响其下一年度的分类评级。

值得注意的是,因新三板企业虚增利润、拖延披露年报等违规行为,券商等中介机构因此获罚的事例屡见不鲜。如中钰科技因信息披露违法违规,其督导券商万联证券和太平洋证券就在国庆假期前领罚。

监管直指两大问题

华安证券被责令改正

11月9日,华安证券发布公告称,公司近日收到安徽证监局《关于对华安证券股份有限公司采取责令改正并增加内部合规检查次数措施的决定》。经查,华安证券主要存在两大问题:

一 公司在负责湖南奥莎动力集团股份有限公司(下称“奥莎动力”)挂牌申请和持续督导工作中,尽职调查不够充分、内核把关不够严格、持续督导不够尽责;

二 公司廉洁从业风险管控机制建设不够完善,对员工执业行为规范性缺乏有效约束。

安徽证监局认为,上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第六条和第五十四条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第五条、第六条和第十三条以及《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。

根据《证券公司监督管理条例》第七十条的相关规定,安徽证监局决定对华安公司采取责令改正并增加内部合规检查次数的行政监管措施,并要求公司在收到行政监督管理措施文书之日起30日内对上述问题进行整改,并报送整改报告,此外,公司应在收到本行政监督管理措施文书之日起6个月内,每3个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,向安徽证监局报送合规检查报告。

券业分类评价被称为“券商的命根”。根据中国证监会披露的数据,在今年最新的券商分类评价中,华安证券券业分类评级由A级下滑至B类BBB级。

而根据最新的券业分类评分规则,该处罚将大概率影响其下一年度的分类评级。

项目负责人被认定为不适当人选

5年内不得担任券商投行类相关职务

领下罚单的不止是华安证券。奥莎动力项目的负责人,时任华安证券时任投行部业务总监杨成虎也被问责。

11月6日,安徽证监局通告表示,杨成虎作为项目组负责人,对项目尽职调查和持续督导工作负有直接责任。

按照《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令96号)第六十二条的规定,安徽证监局认定其为不适当人选,自行政监督管理措施决定作出之日起五年内,不得担任证券公司投资银行类业务相关职务或者实际履行上述职务。

虚增收入、实控人被列入失信被执行人

奥莎动力已停产5个月

可以看出,华安证券的被罚和督导奥莎动力脱不了干系。

公开资料显示,奥莎动力是一家专业从事电梯研发、制造、销售、安装、维修服务、立体停车设备以及曳引机和永磁无刷直流电机生产的国家高新技术企业,成立于1998年,注册资金7650万元。2016年8月22日,奥莎动力在新三板挂牌上市,当时主办券商就是华安证券。不过这桩合作只持续了一年多时间。2017年12月27日,奥莎动力与华安证券解除持续督导协议,接手的券商为西部证券。

不过,自从在新三板挂牌之后,奥莎动力的违规动作就不少。

比如未按规定披露年报。据了解,奥莎动力原定于2019年4月25日披露2018年年度报告,由于报告编制工作尚未完成,公司无法在2019年4月30日前披露2018年年度报告。截至目前,奥莎动力2018年年度报告也未发布。

2019年2月22日,奥莎动力发布了关于公司及公司实际控制人、董事长被中国证券监督管理委员会立案调查的公告。

公告显示,因涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证券监督管理委员会决定对奥莎动力进行立案调查。

此外,根据相关规定,因不能按时披露2018年年度报告,公司股票自2019年5月6日开市起将被全国中小企业股份转让系统有限责任公司暂停转让。2019年4月25日,西部证券对此发布了风险提示公告。而2019年以来,公司及公司实控人也连续被列入失信被执行人。

2019年12月23日,湖南证监局披露对奥莎动力及时任当事人的处罚决定,认定奥莎动力存在虚增营业收入和信息披露违规等违法事实。

湖南证监局认定,奥莎动力将未经特种设备监督检验机构或者其他具有监督检验资格的第三方检验的特种设备销售合同,以及检验不合格的特种设备销售合同作为相关定期报告收入确认依据,2017年上半年公司实际营业收入仅212.65万元,而《2017年半年度报告》《股票发行方案》将其披露为2714.76万元,虚增营业收入2502.11万元。奥莎动力在全国中小企业股份转让系统披露的《2017年半年度报告》《股票发行方案》相关信息存在虚假记载。

因此,湖南证监局对奥莎动力给予警告,责令改正,并处以罚款30万元,同时对公司实控人、时任董事长李汉军处以罚款20万元,时任财务负责人刘梅芬处以罚款5万元。

更糟的还在后头。2020年11月3日,奥莎动力发布公告称,公司已于2020年6月1日停产停工,目前依旧保持停产状态。

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