三鼎控股再遭处罚 主承券商国融证券身陷其中同接罚单

（原标题：百亿债务危机难解，三鼎控股再遭处罚，主承券商国融证券身陷其中同接罚单）

财联社（北京，记者 陈靖）讯，深陷百亿债务危机的三鼎控股再次收到监管层处罚。

10月30日，浙江证监局发布一则行政处罚决定，对鼎控股及相关责任人员采取出具警示函的措施。

浙江证监局表示，三鼎控股未按照上海证券交易所《关于支持做好公司债券及资产支持证券2019年年度报告披露工作的通知》的要求，于2020年6月30日前披露2019年年度报告。截至目前，公司尚未披露2019年年度报告。丁志民作为公司董事长，刘冬梅作为公司主管会计工作负责人，对上述事项应承担主要责任。

债务危机牵连主承券商，作为主承券商，国融证券也收到了浙江省证监局发出的警示函。

浙江证监局表示，国融证券作为三鼎控股公司债券的受托管理人，未能采取有效手段督促发行人及时履行信息披露义务并保证披露信息的真实、准确、完整，未能在债券存续期内有效监督发行人募集资金使用情况，决定对国融证券采取出具警示函的行政监管措施。

三鼎控股再接监管罚单

年报迟迟未披露，监管层处罚终于落地了。

浙江证监局决定，对三鼎控股、丁志民、刘冬梅采取出具警示函的监督管理措施并记入证券期货诚信档案。公司及前述人员应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，认真履行信息披露义务，并保证信息披露的真实、准确、完整。

根据“天眼查”显示，三鼎集团系义乌的一家多领域、跨行业的民营企业，旗下拥有多家子公司从事金融、房地产、酒店、织带、锦纶等业务，注册资本300000万人民币，实控人为丁志民、丁尔民、丁军民三兄弟，法定代表人丁志民，该公司同样是上市公司义乌华鼎锦纶股份有限公司的控股股东。

债务危机牵连主承券商

三鼎控股债券危机不断。

此前违约的债券“17三鼎01”债券余额3.44亿元，票面利率7.5%，起息日为2017年9月6日，期限三年，9月6日为回售日，国融证券为主承券商。

2019年9月7日，三鼎控股公告称，由于受宏观降杠杆、银行信贷收缩、民营企业融资困难等多重因素影响，公司流动性出现问题，偿债压力较大，导致本公司未能按时偿付“17三鼎01”的回售本金及利息。

因无法按期兑付“17三鼎01”公司债券资金及利息，公司发行的“17三鼎01”、“17三鼎02”、“17三鼎03”、“17三鼎04”自9月6日起停牌。三鼎集团在关于“17三鼎01”无法按时兑付回售资金和利息的公告中表示公司将保持与债券持有人沟通，通过多种途径努力筹集债券本息。对于持有人来说或许是遥遥无期的等待。

12月23日，浙江省证监局发布了《关于对三鼎控股集团有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》（以下简称《警示函》）。而作为作为三鼎债的主承销商，国融证券亦收到了浙江省证监局发出的警示函。

浙江证监局表示，国融证券作为三鼎控股公司债券的受托管理人，未能采取有效手段督促发行人及时履行信息披露义务并保证披露信息的真实、准确、完整，未能在债券存续期内有效监督发行人募集资金使用情况，决定对国融证券采取出具警示函的行政监管措施。

随后记者就三鼎债后续进展以及接到警示函等问题致电国融证券，相关业务负责人曾表示，国融证券作为受托管理人，为保障债券持有人的合法权益，督促三鼎控股尽快兑付债券本息，受托管理人已于2019年9月组织召开了三鼎控股集团有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期、第二期、第三期、第四期）2019年第一次债券持有人会议。

“会后,受托管理人将债券持有人会议相关情况及时告知三鼎控股，多次督促三鼎控股履行债券持有人会议决议，要求三鼎控股制定并落实偿债计划及风险处置方案，要求三鼎控股履行偿债保障措施并提供对外担保明细及相关资产明细，督促发行人及时履行信息披露义务。截至目前，受托管理人正在有序推进仲裁、财产保全等事项的开展，以维护持有人的利益。”上述业务负责人告诉记者。

在整个券业日益强调内控管理的当下，仍不时有券商被查出合规建设存在问题，部分严重者遭到了监管层暂停业务乃至对高管“退薪”的严厉处罚。多位业内人士表示，在监管趋严态势下，无论是券商参与主承销债券的违约次数还是涉及违约的主承券商，相较去年均有明显下降。违约并非终点，违约后的处置以及兑付进展受到市场关注。