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国金、国联终止合并 疑与监管严查内幕交易有关

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10月12日晚间,国金证券国联证券双双发布公告称,终止此前闹得沸沸扬扬的资产重组计划,国金证券控股股东终止向国联证券转让股份。

一位接近相关券商的人士称,重组的终止与这次事件可能涉嫌内幕交易有关。

“不过,事情具体是怎样的,现在有两个说法:一个是因为这次的内幕交易痕迹太明显、负面影响太大,监管叫停了两家券商的合并;另一个是监管要严查内幕交易,两家券商就放弃合并了,这样在具体追责的时候,可能就因为最终没有完成交易,在追责方面进行一些抗辩。”上述人士指出。

海华永泰律师事务所高级合伙人陈初律师认为,“如果是监管叫停,那监管可能已经有结论了,查内幕交易对监管来说并不难。如果是两家公司试图通过终止重组,来减轻追责,那可能不是明智的做法。终止重组有变相承认内幕交易的嫌疑,只是从没有造成法律后果的角度抗辩,可能不会成功。如果之前的内幕交易行为已经发生,且符合法定的构成要件,那监管一定会继续按照法律法规进行追责。”

9月,国金证券与国联证券的重组公告一经发出,就被市场广泛质疑内幕交易。

有关国金证券与国联证券合并的公告,在9月20日(周日)晚间正式发布。但就在前一日的9月19日(周六),相关公告的截图就在网络平台大面积流传。

不仅如此,9月18日,上午本来萎靡的券商板块,在下午忽然强势上涨。至收盘,国金证券和国联证券双双涨停,表明彼时已经有部分市场资金知道相关信息,助推股价涨停。

如果国金证券和国联证券的合并确实滋生了内幕交易,那么这次内幕交易的进行,甚至可以用“堂而皇之”来形容。

9月25日,在证监会召开的新闻发布会上,有媒体就相关事件向证监会提问,两家券商是否涉嫌信披违规、是否存在内幕交易。

证监会新闻发言人常德鹏称,证监会已经要求国金、国联证券自查,并提交内幕知情人名单,启动核查程序。

不过,监管目前尚未对该事件做出公开结论。

此外,国金证券今日公告的截至2020年9月18日公司前十大股东的持股情况,与2020年中报数据对比来看,国金证券控股股东涌金系的资本,或已部分获利,而海外资本也有可能参与了交易。

根据最新披露,国金证券前十大股东之一,涌金投资控股有限公司(“涌金投资”)持股减少1727万股,如果该减持行为发生在9月18日,按照当日均价14.93元/股来算,涌金投资则获利2.58亿元。但该减持行为是否发生在当日,还有待监管确认。

另外,有部分海外资金通过香港中央结算增持了国金证券,共增持97.09万股。不排除有海外资本同样参与到本次交易中。

国金、国联终止合并,疑与监管严查内幕交易有关

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