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大跌7%!中芯国际遭美国出口管制 多举措应对冲击

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近一个月以来,关于中芯国际被美方制裁的传闻搅动市场“神经”,如今靴子落地。

中芯国际昨晚公告称,经过多日与供应商进行咨询和讨论后,公司知悉美国商务部工业与安全局已根据美国出口管制条例向部分供应商发出信函,对于向中芯国际出口的部分美国设备、配件及原物料会受到美国出口管制规定的进一步限制,须事前申请出口许可证,才能向中芯国际继续供货。

图片来源:公司公告

截至记者发稿,美国商务部官网未披露上述限制消息。

中芯国际表示,针对出口管制,公司和美国工业与安全局已经开展了初步交流,公司将继续积极与美国相关政府部门交流沟通。公司重申,一直坚持合规经营,遵守经营地的相关法律法规。

分析人士认为,出口管制将给中芯国际带来三重影响。一是直接导致中芯国际购买来自美国和部分国际公司的设备材料以及备品备件时遇到阻碍,甚至有断货的可能;二是中芯国际与美国客户、部分国际客户的合作将受到严重影响;三是中芯国际与美国和部分国际合作方的合作将会遇到阻碍。

受上述消息影响,中芯国际港股今日开盘报17.60港元,下跌2.87%。截至发稿,盘中一度下跌逾7%。

来源:Wind

中芯国际:正在评估影响

中芯国际表示,公司正在评估该出口限制对公司生产经营活动的影响。基于部分来自美国出口的设备、配件及原材料供货会延期或有不确定性,对于公司未来的生产经营可能会产生重要不利影响。

据了解,集成电路晶圆代工行业对原材料和设备有较高要求,部分重要原材料及核心设备在全球范围内的合格供应商数量较少,且大多来自中国境外,尤其是美国。

比如集成电路制造“四大件”。光刻机方面,荷兰厂商ASML一家独大,全球市场份额超过七成。刻蚀机方面,泛林集团、东京电子、应用材料等国际企业占据全球主要市场份额。薄膜沉积设备方面,PVD领域主要被应用材料、Evatec、爱发科垄断,其中应用材料占比约85%;CVD领域全球主要供应商为应用材料、东京电子、泛林集团,其中应用材料占比约30%。集成电路离子注入机方面,应用材料、Axcelis获得了全球大部分市场份额,其中应用材料占有50%以上市场份额。

泛林集团和应用材料这两大半导体设备巨头均为美国厂商,也都是中芯国际的重要供应商。此外,ASML的众多零部件也要从美国进口,可能也会受到出口管制的波及。

一条制造先进半导体产品的生产线投资中,设备价值约占总投资规模的75%以上,因此,受出口管制影响,中芯国际成熟制程产能扩充计划和承担先进制程业务的中芯南方二期可能受阻。根据公告,中芯国际与北京开发区管委会于7月31日共同订立并签署《合作框架协议》,双方将成立合资企业从事发展及运营聚焦于生产28nm及以上集成电路项目。项目首期计划投资76亿美元,约合531亿元人民币。

出口管制≠实体清单

需要强调的是,中芯国际并没有被直接纳入“实体清单”,只是“出口管制”。如果进入“实体清单”,则意味着无法再和美国公司进行交易,而“出口管制”则留有继续交易的可能。

芯谋研究认为,若被列入“出口管制”,美国供应商在给中芯国际供货时需依照美国出口管制条例的EAR 744.21(b)申请特殊许可证。

值得一提的是,9月上旬,针对中芯国际或被美方制裁一事,外交部发言人赵立坚回应表示,中方已经多次就美方无端打压中国企业问题表明严正立场。一段时间以来,美方在拿不出任何真凭实据的情况下,泛化国家安全概念,滥用国家力量,对中国企业采取各种限制措施,这是赤裸裸的霸权行径,中方对此坚决反对。

多举措应对潜在冲击

美国的制裁会让中芯国际陷入绝境,甚至停摆吗?芯谋研究表示,答案显然是否定的。若美国对中芯国际进行制裁,会让中芯国际的业务大受影响,但不会让中芯国际停摆。首先中芯国际已经运营20年,拥有成建制几十万片月产能的成套设备、成熟工艺、多种技术和多元化的供应商。

其次,华为事件后,中芯国际已强化底线思维,对包括设备、备件、原材料、国际客户等上下游产业链都做了两手准备。如原材料上储备充分;北美客户营收占比大幅降低,国内客户营收比例提升;科创板上市,拥有超过千亿元人民币的现金,为过冬和持久战作好了全面的后勤保障等。

中芯国际3月23日公告显示,公司与泛林集团签订设备采购协议,购买总价为3.97亿美元。3月2日公告显示,中芯国际与应用材料达成设备采购协议,购买总价为5.43亿美元。值得一提的是,中芯国际一季报宣布将今年计划资本开支由2019年年报披露的约32亿美元提高至约43亿美元后,公司二季报再度上调资本开支计划,由约43亿美元增加至约67亿美元。增加的资本开支主要用于机器及设备扩充。

财报显示,中芯国际二季度来自中国内地及香港地区的收入占比为66.1%,环比提高4.5个百分点;来自总部位于美国地区公司的收入占比为21.6%,环比下降3.9个百分点。

受益于产业链景气回暖,中芯国际业绩飙升。按国际财务报告准则,上半年,公司实现营业收入约18.43亿美元,创历史新高,同比增长26.3%;归母净利润亦创历史新高,为2.02亿美元,同比增长556.0%。展望全年,中芯国际的目标是实现收入15%至19%的双位数增长。

自主可控势在必行

华为事件发生后,关于建立“自主可控”的集成电路产业链的呼声不断,尤其是设备与材料环节。现在,中国大陆最先进的晶圆厂也被美方盯上,无疑会强化这一呼声。

从另一个角度来看,中芯国际受到制裁,无疑会加速“自主可控”进程,国内半导体设备与材料厂商有望拿到更多进入中芯国际产线验证的机会。但公众也好,市场也罢,都应该清醒地认识到,由于起步晚、专利壁垒、过去重视程度不够高等多重因素影响,短时间内还很难摆脱对海外厂商的依赖。尽管国内已研制出可部分替代的设备,但一些设备厂商使用的部分关键零部件还依赖于境外供应商。

中芯国际联合首席执行官赵海军在二季度电话会议上表示,中国本地的设备、配件及材料厂商一直在努力发展,但现在的规模还比较小。很高兴看到主要的公司都已经上市,得了很多财务上的支持,也都在做研发,中芯国际对以后是看好的。他们通过与客户紧密结合、然后开发,能够把这个集成电路体系建立起来,但这需要时间,也需要大家在研发上做很多创新。中芯国际现在做的事情就是跟行业一起做创新。会尝试使用国产产品,但中芯国际是国际公司,“我们没有太大的倾向性,一定只用张三不用李四,我们就是想在这个行业健康的发展。产业追随者不是一天就可以取代领跑者的,我们欢迎国外的龙头企业来当地建厂,建立供应链,这对大家都是机会。”

目前,国内在光刻机、刻蚀机、薄膜沉积设备、离子注入设备、热处理设备、清洗机、抛光机等主要半导体设备领域都有布局,厂商包括上海微电子、北方华创、沈阳拓荆(中微公司联营企业)、凯世通(万业企业控股子公司)、中科信(电科装备旗下单位)、上海盛美半导体、华海清科等。

芯谋研究表示,在这非常之时机,半导体产业作为非常之产业,要有进入准战时状态的思维,而作为产业中流砥柱的代工业更应该居安思危,以变应变。

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