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红塔证券回应“被拉黑”:公司已开展自检整改

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北京商报讯(记者 孟凡霞 马嫡)继银河证券之后,又现上市券商因“弃购”科创板新股而受到处罚。9月7日,中国证券业协会(以下简称“中证协”)发布公告显示,中证协决定对在科创板“赛科希德”新股发行项目网下申购过程中,存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》(以下简称《细则》)第十五条、第十六条规定的股票配售对象——红塔证券自营账户列入限制名单,限制起始日期为2020年9月8日-2021年3月7日。

7月27日,赛科希德公告显示,其网下申购共有308家网下投资者管理的4820个有效报价配售对象参与网下申购,仅有红塔证券自营账户未按要求进行网下申购,应申购数量为650万股,实际申购数量却为0股。这也就意味着,红塔证券在提供有效报价之后却“弃购”。

此前赛科希德发行公告显示,红塔证券自营账户拟申购报价为50.46元/股,申购数量为650万股。这一报价与赛科希德上市发行价相比略高。后续赛科希德公告显示,本次上市发行价格为50.35元/股。

根据《细则》第十六条及第十八条,网下投资者参与科创板首发股票网下报价后,不得存在提供有效报价但未参与申购或未足额申购等行为。被列入限制名单期间,配售对象不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。

明文限制下,红塔证券为何在提供有效报价后放弃申购也引发市场关注。“一般而言,未实际申购新股,一是由于工作疏忽、失误,二是申购资金被其他项目占用,导致暂时无钱申购项目,三是公司认为项目申购价格过高,认购不划算。”券商投行从业人士何南野对北京商报记者表示。

对于未实际申购科创板新股的原因,红塔证券方面独家向北京商报记者回应称,此次事件是由于公司操作风险造成,公司高度重视此次事件,目前已经针对此事积极开展内部自检和整改,未来公司将进一步完善内部控制,全面排查合规风险隐患,坚决杜绝此类问题发生。

于红塔证券而言,自营业务已经成为其第一大收入来源,根据红塔证券半年报显示,公司证券投资业务实现收入12.73亿元,同比增长147.1%,对营业收入贡献占比超过50%,上半年公司实现营业收入24.56亿元。对比行业整体水平来看,根据中国证券业协会的数据显示,2020年上半年,证券公司证券投资收益(含公允价值变动)702.74亿元,收入占比为32.93%。

此次“支柱业务”飞来横祸,自营账户被限半年,会对红塔证券产生哪些影响?何南野分析,对券商自营业务而言,收益主要来自于两大方面,一是“打新”,认购配售股份,获得高额的“打新”收益;二是二级市场股票交易,获得买卖差价收入。由于当下是新股发行集中期,只要申购成功,上市基本都能给券商自营账户带来较高的收益,因此,自营账户被限半年,对红塔证券收入预计将产生较大的影响。

红塔证券则对北京商报记者指出,目前公司主营业务均正常展开,各个板块业务发展良好,同时公司持续发力研究所业务及另类投资业务,不断提升市场竞争力及盈利能力,此次事件不会对公司的经营业绩造成重大影响。

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