8万股东揪心 两家公司突然收到证监会调查通知书

（原标题：8万股东揪心，两家公司突然收到调查通知书！证监会立案调查还有它们，12股业绩堪忧）

昨日晚间，锦龙股份公告公司被证监会立案调查，中恒电气公告实控人被证监会立案调查。截止最新，今年以来被证监会立案调查的上市公司数量达到42家，创下了历史新高。

锦龙股份、中恒电气实控人被立案调查

昨日晚间，锦龙股份发布公告，因涉嫌违反《证券公司股权管理规定》有关规定，根据《中华人民共和国证券法》等有关规定，中国证券监督管理委员会决定对公司立案调查。

值得关注是，锦龙股份才在前一日披露半年报，后脚就收到立案调查的通知书。公司上半年实现净利润1.08亿元，同比增长108.33%。资料显示，锦龙股份主要经营业务为证券公司业务，主要依托控股子公司中山证券和参股子公司东莞证券开展。目前锦龙股份持有中山证券70.96%股权，持有东莞证券40%股份，参股华联期货有限公司3%股权。

目前，证监会对公司立案调查原因尚不明朗，但8月4日深交所对锦龙股份下达的一份关注函中透露出一些端倪。

8月5日，锦龙股份披露了关于实际控制人拟变更及非公开发行股票的提示性公告。据公告，锦龙股份拟向公司关联方朱凤廉女士非公开发行股票募资不超过人民币35.56亿元。同时，锦龙股份现实际控制人杨志茂和现控股股东新世纪公司，拟放弃各自所持股份的表决权，使得朱凤廉被动成为锦龙股份实际控制人和控股股东。

针对锦龙股份定增和易主一事，深交所下发关注函。深交所指出，本次非公开发行对象朱凤廉，系杨志茂的配偶。杨志茂直接持有公司7.40%的股权并通过控制新世纪公司间接持有27.90%的股权，朱凤廉直接持有公司14.74%的股权。此外，朱凤廉与杨志茂存在共同投资关系新世纪公司的关系。

深交所在关注函中要求锦龙股份说明，杨志茂和朱凤廉历史上是否曾构成一致行动人，杨志茂和朱凤廉在公司中拥有的权益是否应当合并计算等问题。

8月18日，锦龙股份发布公告称将延期回复关注函，公告称“截至目前，由于相关方的回复意见尚未全部完成，为保证回复内容的真实、准确、完整，公司已向深交所公司管理部申请延期至2020年8月25日前将相关材料报送该部。”

截止半年报，锦龙股份仍有股东5.18万户，受7月份券商股炒作影响，公司7月以来累计涨幅近40%，涨幅远超同期大盘。

无独有偶，中恒电气昨日也公告，因“涉嫌操纵“中恒电气”股价”、“拒不配合国务院证券监督管理机构依法履行职责，涉嫌违反相关证券法律、法规”，中国证券监督管理委员会决定对董事长、董事朱国锭进行立案调查。中恒电气在公告中表示，本次立案调查事项系对朱国锭先生个人的调查，不会影响公司正常生产经营活动。

这也是新证券法实施以来，因拒不配合调查被立案的第一案。朱国锭曾因违规减持被监管层处罚，去年9月份，深交所就朱国锭夫妇违规减持给予通报批评的处分；去年11月，朱国锭夫妇因违规减持收到浙江证监局出具的警示函。

就在前一日，中恒电气还发布公告称，朱国锭、包晓茹于2020年8月12日至8月17日通过集中竞价交易合计减持公司股票563.6万股，占公司总股本的1%。

截止最新，中恒电气有股东数3.64万户，半年报净利同比下跌21%。

2020年被立案调查公司数量创历史新高

在7月中旬召开的金融委第三十六次会议指出，要全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，多措并举加强和改进证券执法工作，全力维护资本市场健康稳定和良好生态。这是三个多月来，金融委第四次集中关注资本市场问题。

证监会强调，将全面贯彻落实国务院金融委关于资本市场违法行为“零容忍”的工作要求，坚决从重从快从严打击上市公司财务造假、恶性操纵市场及内幕交易等重大违法违规行为，综合运用一案多查、行政处罚、市场禁入、重大违法强制退市以及刑事追责、民事赔偿等全方位立体式追责机制，切实提高违法成本，净化市场生态，保护投资者合法权益。

证券时报·数据宝统计显示，以公告年度来看，近20年来证监会对公司或董事长等高管进行立案调查的共计204起，近三年来立案调查数量明显增加，明显看出证监会对上市公司的监管逐渐趋严。尤其是2020年以来，截至8月19日，上市公司遭证监会立案调查的案件创下了历史新高，达到42起，ST股数量超半数，还有2家退市股；2019年共计33起，为历史次新高。

从调查原因来看，多数公司因涉嫌信息披露违法违规、涉嫌违反证券法律法规以及涉嫌违反证券法规遭立案调查，其中涉嫌信息披露违法违规的案件数量占比超四成。也有少数公司因调查工作需要、虚假陈述等原因遭立案调查。

其中，近3年，*ST赫美、*ST康美、ST毅达等6股遭证监会2次立案调查；近20年间，ST毅达遭证监会3次立案调查。

年内遭立案调查公司股价多数下跌

遭立案调查后市场表现如何，以公告日期为2020年以后股票来看，自立案公告日至最新收盘日，平均跌幅超过10%，下跌股数量超半数，跌幅超10%以上个股有16只。退市银鸽、*ST天夏及神雾退股价遭腰斩，其中退市银鸽股价跌幅达到70%。*ST宜生、*ST济堂、*ST济堂及*ST银亿等5只ST股跌幅超过45%。

也有部分公司立案调查以来股价仍然上涨的，*ST群兴、*ST金贵、永清环保等4股涨幅超过20%。

从业绩来看，2020年以来遭立案调查股中有12股上半年净利润下滑甚至亏损（预告以下限计算），且跌幅普遍较高，7股净利润亏损且下滑幅度均超过200%。*ST金贵上半年净利润亏损15亿，同比下滑3851.94%；*ST长动机中润资源上半年净利润同比降幅均超过1000%；*ST联络、亚太药业、中信国安上半年净利润下滑幅度均超过200%。

不过也有部分个股上半年业绩上涨的，像*ST胜利、锦龙股份及泰和股份，其中*ST胜利扭亏，上半年实现净利润5.68亿元，主要系报告期内公司上半年经营业绩总体持续向好，出售资产带来的投资收益较大，不过公司因涉嫌信息披露违法违规于8月7日遭立案调查。（数据宝　张娟娟）