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深圳证监局:支持符合条件的期货公司上市

2020-08-12 11:40:10 来源: 南方日报 举报
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(原标题:深圳证监局:支持符合条件的期货公司上市)

“支持符合条件的期货公司,通过交易所上市、新三板精选层挂牌、引入优质股东等方式充实资本,实现高质量发展。”在近期的一次期货业会议上,深圳证监局有关负责人表示。

围绕期货行业发展面临的形势以及深圳“双区”建设机遇,深圳期货公司如何打造核心竞争力?近期,深圳市期货同业协会组织中信期货、五矿经易期货、招商期货、平安期货等14家深圳期货公司进行了座谈会,剖析行业问题、提出了诸多发展建议。

深圳证监局:支持符合条件的期货公司上市

“大市场、小行业”的不平衡格局如何打破?

“与银行、证券等行业相比,期货行业总体发展相对较慢,一定程度存在‘大市场、小行业’的不平衡格局。”一位与会人员指出。

“市场仍以散户为主,产业客户、机构客户占比有待提高,金融期货品种有待丰富,行业服务实体经济的能力有待提升”;

“期货公司自身发展短板突出,主要依靠经纪业务,创新能力不足,资本实力薄弱,收入来源单一,盈利能力欠佳,人才流失严重,技术系统落后”……

不回避问题,直指痛点难点。聚焦深圳本土,与会人员纷纷指出行业存在资本瓶颈问题。“目前,除在新三板挂牌外,深圳期货公司暂未实现境内外上市,尚未充分利用资本市场做大做强。部分中小期货公司受限于净资本瓶颈,未有效发挥股东优势实现突破发展。”

作为金融体系的重要组成部分,期货业具有服务实体经济的独特的市场功能。中国作为世界第一大货物贸易国、外汇储备国以及众多大宗商品最大的生产国和消费国,也需要大宗商品定价权和配套的风险管理工具,面对广阔的发展空间,深圳期货行业该如何打造核心竞争力?14家期货公司达成了五项共识

一是壮大资本实力。允许期货公司分拆上市,利用多层次资本市场融资,支持引入金融背景的战略投资者,完善公司治理,吸引优秀人才,增强发展后劲,提升市场影响力。

二是放松业务限制。允许具备条件的期货公司单向视频开户和向客户代销金融产品,允许期货公司参与公募基金投顾业务试点,解除对风险管理子公司开展场外衍生品业务的限制。支持期货公司开展业务创新,丰富服务客户手段。

三是深化对外开放。充分利用地缘优势,促进粤港澳湾区协同发展。支持期货公司取得QDII资格,允许期货母公司为香港子公司跨境见证开户,放开湾区投资者参与更多期货品种,推动扩大境内外产品互认、人员资质互认范围。

四是加强政策扶持。做好政策沟通解读,规范业务开展,密切产业对接,提升期货服务实体经济水平。

五是营造良好环境。提高政府、企业、机构及个人投资者对期货功能的全面认识和运用能力。优化交易所减收模式、结算制度、品种评价机制和保证金制度,提高运行效率降低运营成本。探索优化创收结构和模式,有效遏制价格战,规范居间人管理,推动建立客户信用信息共享平台,降低信用风险。

抓住“双区”建设机遇,打造核心竞争力

深圳证监局有关负责人在听取了上述意见后表示,深圳期货业经过近三十年发展已经打下了良好的基础,下一步要抢抓“双区”建设机遇,在守住合规风控底线的基础上,通过业务和品种创新不断做优做强。

他表示,专注主业才能形成核心竞争力。要深挖并努力满足产业企业在套期保值等方面的风险管理需求,增强业务可持续性。要找准自身优势和定位,着力提升投研、交易服务等核心专业能力,发展具有期货特色的资产管理、风险管理业务,打造拳头产品,形成在期货、其他衍生品等相关领域的比较优势,实现差异化经营。

据了解,目前A股仅有2家期货公司,除在新三板挂牌外,深圳期货公司暂未实现境内外上市。对此,上述负责人表示,要借力资本市场,多渠道扩充资本。“支持符合条件的期货公司,通过交易所上市、新三板精选层挂牌、引入优质股东等方式充实资本,实现高质量发展。推动股东进一步支持期货公司发展,增厚公司资本金,加大资金、人才和技术投入。”

合规稳健经营是底线,坚守好这条底线才能促进行业良性发展。该负责人表示,要强化合规保障,加强全面风险管理;坚持适度竞争,摒弃传统低端的业务价格战、人才争夺战,促进行业高质量发展;对标国际知名期货公司,主动迎接对外开放挑战,打造中国期货的国际化品牌。

“要抢抓‘双区’建设契机,发挥主场效应。”上述负责人强调,深圳本土期货公司要乘政策东风,积极吸收政策红利,利用深圳丰富的企业资源优势,大力发展产业客户,将业务向产业延伸,向上下游延伸,陪伴深圳实体企业共同发展,实现聚人气、聚机构、聚产业。

【记者】张艳

Gin 本文来源:南方日报 责任编辑:杨斌_NF4368
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