打新500万股不交钱 首家外资机构进入限制名单

（原标题：打新500万股不交钱，巴克莱银行被列入限制打新名单，还有一家知名私募也遭了）

每经记者 刘海军 每经编辑 谢欣

昨日，中国证券业协会（以下简称中证协）发布了首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2020年第4号）和首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2020年第6号）。

公告显示，中证协决定将45个配售对象列入黑名单，对7个配售对象列入限制名单。《每日经济新闻》记者注意到，在这次公布的两份名单中，有多个知名机构在列，如知名外资机构巴克莱银行、知名私募上海锐天投资管理有限公司等。

中证协公布多个打新处罚对象

在首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2020年第4号）中，中证协称，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为，根据《首次公开发行股票承销业务规范》和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定，中证协决定对在主板、中小板、创业板2020年3~4月的26个IPO项目网下申购过程中，存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的45个股票配售对象列入黑名单。列入黑名单时限自公告发布之次日（工作日）起计算。

在首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2020年第6号）中，中证协称，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定，中证协决定对在科创板公司云涌科技、江航装备、盟升电子的新股发行项目网下申购过程中，存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、十六条规定的股票配售对象列入限制名单。列入限制名单时限自公告发布之次日（工作日）起计算。

关于科创板的打新法律法规，资料显示，《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条规定，网下投资者及相关工作人员在参与科创板首发股票网下询价时，不得存在下列行为：（一）使用他人账户报价；（二）同一配售对象使用多个账户报价；（三）投资者之间协商报价；（四）与发行人或承销商串通报价；（五）委托他人报价；（六）利用内幕信息、未公开信息报价；（七）无真实申购意图进行人情报价；（八）故意压低或抬高价格；（九）没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价；（十）无定价依据、未在充分研究的基础上理性报价；（十一）未合理确定拟申购数量，拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模；（十二）接受发行人、主承销商以及其他利益相关方提供的财务资助、补偿、回扣等；（十三）其他不独立、不客观、不诚信、不廉洁的情形。

今年首家外资机构进入限制名单

《每日经济新闻》记者注意到，此次被列入黑名单的账户中，有6个是机构账户，39个是自然人账户。机构账户有私募温州德裕资产管理有限公司旗下产品德裕安心一号证券私募投资基金、惠州市祥福贸易有限公司、华泰集团有限公司、新疆信辉股权投资有限公司、青岛汇隆华泽投资有限公司、常州投资集团有限公司。

而7个被列入限制对象的名单中，其中一个是知名外资机构巴克莱银行，这也是今年首家打新遭限制的外资机构。巴克莱银行是全球规模最大的银行及金融机构之一。根据科创板公司云涌科技此前公告，巴克莱银行参与了公司新股发行的网下询价和申购，但最终全额弃购了获配的500万股。

另外6个账户分别是锐天金选量化对冲一号私募证券投资基金、锐天欧乐二号私募证券投资基金等，这些账户都是上海锐天投资管理有限公司旗下产品。资料显示，锐天投资目前管理规模是50亿~100亿元，为一家量化对冲私募基金，2013年底在上海成立。

今年以来，管理层对违规打新的监管愈发趋严。

在科创板打新方面，今年已有多家机构和个人被罚。1月10日，中证协决定对在科创板公司八亿时空新股发行项目网下申购过程中存在违规的股票配售对象列入限制名单；1月20日，中证协决定对在科创板公司威胜信息新股发行项目网下申购过程中存在违规的股票配售对象列入限制名单；3月16日，中证协决定对在科创板公司瑞松科技新股发行项目网下申购过程中存在违规的股票配售对象列入限制名单；在5月，中证协对在科创板公司光云科技、金科环境新股发行项目网下申购过程中，存在违反规定的股票配售对象列入限制名单。

而在新股配售黑名单方面，就在6月19日，中证协还将在主板、中小板、创业板2020年1~2月的13个IPO项目网下申购过程中，存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的18个股票配售对象列入黑名单。