香溢融通财务造假被罚 或将面临适格投资者索赔

（原标题：香溢融通财务造假被罚 或将面临适格投资者索赔）

“因为香溢融通财务数据造假被罚，近期我们已经陆续接到多位投资者的咨询电话，一旦确定投资者的索赔资格，将帮助投资者进行维权索赔。”7月27日，北京时择律师事务所主任臧小丽表示。

据了解，香溢融通从事的主要业务有典当、担保、融资租赁、财富管理、贸易等。2019年年报显示，公司已获得典当、融资担保、融资租赁等特许经营牌照，以及基金管理人资格，构建了多元化的类金融平台。2019年，公司下属担保公司和租赁公司引进战略投资者，进一步提升了运营实力；多种类金融工具互联互通，协同作用，为中小微企业提供投融资服务，全面践行普惠金融政策。

今年6月6日，香溢融通发布公告称，公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会宁波监管局《行政处罚决定书》（【2020】4号）和《市场禁入决定书》（【2020】1号）。据悉，香溢融通2015年、2016年年度报告存在虚假记载的行为，违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第六十三条所述“上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载”的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述“上市公司所披露的信息有虚假记载”的行为。”

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定，宁波证监局依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定，对香溢融通给予警告，并处以60万元罚款；同时领受罚单的还有香溢融通时任董事、总经理邱樟海，时任董事长潘昵琥等6名高管。

依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条第一项、第四条、第五条的规定，宁波证监局决定对邱樟海采取终身证券市场禁入措施；对潘昵琥、沈成德采取10年证券市场禁入措施；对刘正线采取5年证券市场禁入措施。

据北京时择律师事务所主任臧小丽介绍，虽然香溢融通辩称上市公司没有故意制造虚假利润的动机，造假系部分高管基于对完成当年年度目标的考核，是高管的个人行为造成，请求对上市公司免于或者减轻处罚。但该辩解未被监管机关采纳。

“上市公司负有向投资者及社会公众如实披露信息，尤其是财务数据的义务。倘若上市公司认为所聘用的高级管理人员违背了对公司的忠诚义务，给公司造成了损失，可以在上市公司承担相应责任后，向高管追责。”臧小丽表示，可见，高管个人责任不是上市公司免责的法定理由。臧小丽律师认为，香溢融通不仅需要依法缴纳罚款，还面临广大投资者的民事索赔诉讼。根据《证券法》及相关司法解释，香溢融通目前已领受行政罚单，受损投资者通过法院起诉索赔的前置程序已经满足。

臧小丽律师认为，近期不断有投资者就香溢融通索赔事宜进行咨询，一旦确定投资者的索赔资格，将帮助投资者进行维权索赔。有望获赔的香溢融通投资者范围是：凡在2016年3月10日至2019年1月9日期间买入香溢融通股票（600830），且在2019年1月10日后卖出或继续持有香溢融通股票的受损投资者。