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场外配资平台均涉嫌违法 部分公司转型走“正道”

2020-07-12 23:29:00 来源: 证券日报网 举报
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(原标题:场外配资平台均涉嫌违法 部分公司转型走“正道”)

场外配资由来已久,每逢股市回暖之际愈发显得热闹。日前,证监会集中曝光了一批非法从事场外配资平台名单,《证券日报》记者梳理后发现,该份名单中不乏诸多从事场外配资业务多年的公司,合作方式和资金路径也五花八门。与此同时,还有一些多年从事场外配资业务的公司已选择转型,转向其他融资类业务,例如大宗交易、股票代持等。

一位多年从事场外配资业务的人士告诉《证券日报》记者,随着新证券法实施,场外配资业务不会再有发展空间,政策不允许、市场不认可,配资平台所从事的业务只能铤而走险。

场外配资平台均涉嫌违法

《证券日报》记者对公布的名单梳理后发现,在高达258家非法从事场外配资业务的平台中,其所属行业类别鱼龙混杂,科技公司、网络科技、文化发展、商业贸易、资产管理等不在少数,且还有投资管理、投资咨询等纳入证券监管的金融类公司也在其中,甚至还有养殖、电子商务、互联网金融等类别的公司也从事场外配资业务。

《证券日报》记者从这些归属投资管理、投资咨询类公司中,随机挑选出一部分公司,在中国证券投资基金业协会和中国证券业协会信息公示栏中进行求证时,却均未发现有公示信息,由此可见,此类从事配资业务的投资管理和投资咨询类公司,均为非法从事相关证券类业务的公司。

在信息梳理过程中,《证券日报》记者还发现了几家多年从事该类业务的公司,例如曝光名单中序列号为169的深圳市宝尚电子商务有限公司(简称“宝尚电子”),该公司与配资者产生的矛盾由来已久。早在2019年6月份,就有投资者向《证券日报》记者反映称,其通过线上与宝尚电子进行配资合作,在长达近一年的交易中,本金损失过半,多次受到宝尚电子的不公平要求。投资者在调查后,怀疑宝尚电子为网络诈骗机构,主要问题集中在交易系统时常连接不上服务器、频频掉线,开发者名称经常变换,以及公司服务器架设在国外地区,且IP地址经常改变等。

“徐成(化名)”向《证券日报》记者爆料称,他在长达一年的配资中,似乎陷入了网络诈骗:宝尚电子通过开设模拟盘进行对赌交易,将服务器安置在境外,使得无法追踪,致使本金损失过半。虽然警方已经立案进行调查,但在彼时9个月的时间里,仍未有进一步进展。

据《证券日报》记者了解,宝尚电子之所以能够吸引配资者参与,主要在于低利息和高杠杆的诱惑。实际上,被低利息(月息仅为配资额的0.6%)和高杠杆(最高10倍)所吸引的投资者并非只有徐成一人。但由于投资者的资金量不同,资金量较少的投资者不愿再提及此事。

在证监会曝光名单后,《证券日报》记者日前再次登录宝尚电子网站时发现,该平台的配资业务依然显示“正常经营”。截至7月12日,该平台数据显示,累积配资人数已达29.12万人,累积利润赚取1.76亿元,累积配资金额达21.36亿元。其中,按月配资余额9.3亿元;按天配资余额7.7亿元。

资金来源五花八门

除了配资公司鱼龙混杂外,配资平台为投资者提供的资金路径也五花八门。例如,在记者深入了解过程中,宝尚电子会根据配资者的资金量大小,采用不同的资金渠道。

“宝尚电子的小额配资账户都是通过一家第三方支付机构进行的,大额配资账户则是直接通过网银转账,所以通过调查公司的银行账号流水,基本可以梳理清楚。”徐成介绍称,通过对自己的网银转账记录汇总出被骗金额近8万元。此外,由于之前的交易没有留足证据,为了留下更为详尽的证据以证明宝尚电子提供的软件为模拟盘,他在2018年5月份特意充值500元配资5000元,进行了下单测试并截图留证。

《证券日报》记者根据宝尚电子官网介绍发现,该配资平台是由宝尚电子商务有限公司投资并运营的专注于证券配资借贷业务的居间服务网站,通过与第三方支付平台、证券公司、银行合作,做到保证金支付平台充值监管、交易账户证券公司监管、账户资金银行托管,为股民提供安全、快捷、灵活的资金。

伴随A股指数不断走高,股市回暖吸引更多资金踊跃入场。近日,《证券日报》记者频频接到推销电话,内容主要集中在“是否需要资金使用”“低利息、拨款快,资金运用不受限制”等方面。

《证券日报》记者了解到,这些放贷公司多为小额贷款、咨询类公司,与证监会公布名单所属公司类别几乎一致。通过深入了解后发现,这些公司热衷于赚取“快钱”,周期短、资金量不高、资金使用不受限制。

一位所属北京某咨询类公司的业务人员向记者推销时表示:“公司对个人的资金使用范围不加限制,不管是炒股还是消费,都可以,且利息低,年息只有6个百分点,但需要交纳其他手续费。”

记者在询问办理手续、放款周期、注意事项等方面信息时,该推销人员称:“我们属于小额贷款企业,30万元以下当天办理、当天放款,且客户提供的资料也很简单,只需要身份证和银行卡等。”

记者在询问过程中,特意向其说明:“借款的主要目的是投资股票,很有可能会亏损,如果亏损额度较高,会有无法偿还的风险。”该推销人员则告诉记者:“公司对客户的资金用途真地不做任何限制。说实话,近期有很多客户借款目的都是用于炒股,借款用途是客户的自由和权利,公司不做干涉。至于是否能够按时还款,就要看客户视自己的风险把控能力了,这方面的责任不在公司。”

随后,该推销人员还介绍了所在公司的基本情况,并在电话结束后发来了公司基本信息,让记者去网上查询该公司相关情况。

部分配资平台已转型

今年新修订的证券法规定:证券融资融券业务属于证券公司专营业务,未经证监会核准,任何单位和个人不得经营。同时,配资活动本质上属于只有证券公司才能依法开展的证券融资融券业务,相关机构或个人未取得相应证券业务经营资质从事场外配资活动的,构成非法证券业务活动,属于违法行为,将被依法追究法律责任。

事实上,早在2019年11月份最高人民法院发布的《全国法院民商事审判工作会议纪要》中,在强调场外配资违法性的基础上,明确了场外配资合同属于无效合同,场外配资参与者将自行承担相关风险和责任。

《证券日报》记者在调查了解过程中还发现,一些多年从事场外配资业务的平台,近两年已悄然放弃配资业务,转型发展其他领域的证券类业务。

李强(化名)所属的配资公司在2019年年初就改做其他证券类业务,在过去一年多时间里,A股指数适逢低位盘整,整体估值偏低,为该公司转型发展提供了契机。

李强向《证券日报》记者介绍称,公司在去年转型,主做大宗交易业务,如股票代持、提供融资业务等,虽然没有此前的配资业务赚钱快,但业务发展更加持续稳定。尤其是在去年A股市场维持低位盘整之际,好多上市公司股东都存在融资需求,公司提供资金、股东将股权质押,双方都有各自的需求。

另外,还有一些从事场外配资的平台转型至其他金融服务类业务,比如,为券商等其他金融机构获取流量、成为第三方服务平台。

证监会在曝光名单的同时还强调,对于场外配资活动,将持续加大监测力度,积极调查处理,及时予以曝光,严格依法处罚;涉嫌犯罪的,移送公安机关立案查处,依法追究刑事责任。“场外配资平台均不具备证券业务经营资质,有的涉嫌从事非法证券业务活动,有的采用‘虚拟盘’等方式涉嫌从事诈骗等违法犯罪活动。”

netease 本文来源:证券日报网 责任编辑:杨倩_NF4425
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