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场外配资死灰复燃:证监会表态持续打击 为何难根治

2020-07-09 08:47:00 来源: 澎湃新闻 举报
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(原标题:场外配资死灰复燃:证监会表态持续打击,为何难以根治)

近期的A股牛气冲天,投资者也热情高涨,沪深两市已连续3个交易日成交量突破1.5万亿元。每到牛市,违法违规的场外配资平台又开始蠢蠢欲动,卷土重来。

7月8日,证监会曝光了258家非法从事场外配资的平台及其运营机构名单,其中甚至有运营机构为养殖场的平台。

证监会提醒广大投资者,自觉远离场外配资活动,以免遭受财产损失。如因参与场外配资被骗,请及时向当地公安机关报案。

场外配资死灰复燃: 杠杆一般在2-10倍

“时隔一年,停更一年的配资号终于又开始发朋友圈了。”一位投资者这样感慨。火热的市场背景下,场外配资平台又开始活跃。

在一个宣称“旨在打造全网最优质的‘股票配资筛选平台’,净化行业乱象”的名为“配资头条”的网站上显示,目前全网配资平台中,正常运行的有52家,出现问题的有331家,停业1283家,跑路152家。

该网站还列出了所谓“正规配资平台十大排名”。在这些平台的简介中,有些宣称自己“已有长达近10年的配资服务经验”,有些称具有“完备的风控及财务系统,使用的是个人独立账户,资金由第三方平台支付托管,资金安全有保障”,还有的称“由百度、阿里出身的运营人才,以及多位私募领域的资深前高管共同所组建的一个股票策略在线撮合平台。倡导投资理念是为投资者提供一种均衡风险收益的资产配置工具,目标是为中小股民提供炒股知识、炒股工具、资金撮合整套服务体系”。不少平台还将知名券商、银行、支付宝、百度等列在其合作伙伴的列表中。

配资的流程其实很简单。一般来说,用户存入一笔风险保证金,配资平台会分配股票账户,里面会有一定杠杆比例的资金,用户可用此账户进行操作投资。澎湃新闻记者观察到,一般来说,线上配资平台分为按月配资、按周配资、按天配资、免息配资四种。前三种月利率在0.6%-1%左右,根据客户选择配资期限、本金及杠杆倍数的不同,利率有所区别。杠杆一般在2-10倍之间,有些配资平台给VIP客户提供的杠杆可以高达12倍,最高可配资金高达5000万元。

大部分的配资平台也会设置亏损警戒线和平仓线,一般亏损警戒线为操盘资金+保证金×50%,亏损平仓线为操盘资金+保证金金×20%。

此前,多地证监局已经反复警示场外配资的风险,也出现过多例场外配资捐款跑路的情况。2019年4月,澎湃新闻记者曾报道,海南贝格富科技有限公司以场外配资为名实施诈骗,海口警方已立案侦查,目前尚未结案。

为何场外配资屡禁不绝?申万宏源首席市场专家桂浩明撰文指出,在股市出现较大上涨行情时,总会有些投资者想利用杠杆,加大投资力度,尽可能多地获取收益。由于其中一些人并不符合参与合法融资融券的条件,或者其投资标的超越了融资融券的范围,以及其要求的杠杆率券商无法予以满足,这就产生了在场外配资的需求。在某种角度来说,这种基于投机与贪婪心理的需求,是很难从根本上予以抑制的。要防范场外配资的滥觞,需要有一套完整而严密的监管系统。2015年监管部门关停了场外接入系统,使得当时流行的场外配资模式难以进行,现在场外配资又有新的花样,给监管带来新的挑战。在当前信息化程度不断提高的背景下,借助技术手段,通过对投资者行为展开分析等方法,识别是否存在场外配资的行为,进而加以有效地监管,还是有可能的。

证监会曝光258家场外配资平台: 持续推进打击常态化

7月8日,证监会官网于集中曝光了一批非法从事场外配资平台名单。证监会表示,目前,一些不法机构或个人创建场外配资网站、手机APP、微信公众号等平台,宣称提供最高十余倍的炒股资金,以“您炒股、我出钱”“杠杆炒股、盈利高”“实盘交易、门槛低”“资金安全、提现快”等为噱头,诱导投资者参与场外配资活动。近日,各地证监局曝光了一批场外配资平台,经汇总整理,现将258家非法从事场外配资的平台及其运营机构名单予以集中曝光。

翻阅这258家平台可以看到,其中有“大智彗”“同顺花”等名字非常奇葩的平台。还有一家名为“致富策略/好配资”的平台,其运营机构名称竟然是“肥东县石塘土元养殖场”。

证监会强调,根据新修订的证券法规定,证券融资融券业务属于证券公司专营业务,未经证监会核准,任何单位和个人不得经营。场外配资活动本质上属于只有证券公司才能依法开展的证券融资融券业务,相关机构或个人未取得相应证券业务经营资质从事场外配资活动的,构成非法证券业务活动,属于违法行为,将被依法追究法律责任。2019年11月最高人民法院发布《全国法院民商事审判工作会议纪要》,在强调场外配资违法性的基础上,明确了场外配资合同属于无效合同,场外配资参与者将自行承担相关风险和责任。

证监会表示,将认真贯彻落实证券法,持续推进打击场外配资违法违规行为常态化,坚决维护投资者利益和资本市场秩序。对场外配资活动,证监会将持续加大监测力度,积极调查处理,及时予以曝光,严格依法处罚;涉嫌犯罪的,移送公安机关立案查处,依法追究刑事责任。

据证券时报报道,据监管部门透露,相关证监局正在配合公安机关大力查处场外配资平台和机构,目前已有数宗非法场外配资案件进入司法程序。经证券时报查询,神牛财富APP、点点金平台等非法配资平台和机构已被人民法院判决非法经营罪。

证监会近期还将曝光100多家非法从事场外配资活动的平台名单。下一步,证监会将协调配合市场监管部门、网信部门对场外配资广告、场外配资平台进行清理和关闭。

证监会提醒广大投资者,场外配资平台均不具备证券业务经营资质,有的涉嫌从事非法证券业务活动,有的采用“虚拟盘”等方式涉嫌从事诈骗等违法犯罪活动。请广大投资者提高风险防范意识,自觉远离场外配资活动,以免遭受财产损失。如因参与场外配资被骗,请及时向当地公安机关报案。

netease 本文来源:澎湃新闻 责任编辑:陈合群_NB12679
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