网易首页 > 财经频道 > 正文

内幕交易"撂倒"长江证券副总裁!156万交易获利702万

2020-03-26 17:54:48 来源: 证券时报网 举报
0
分享到:
T + -

(原标题:内幕交易"撂倒"券商副总裁,借壳期间提前埋伏抄底!暴赚后收到敲诈短信,离职10年又被判刑5年)

内幕交易撂倒长江证券副总裁!156万交易获利702万

正义可能会迟到,但绝不会缺席。即便是因一场十余年前的内幕交易,仍有可能导致锒铛入狱,即便是券商高管也不例外。

回顾过往,早在2007年年底,长江证券顺利完成借壳上市。而在上市红利开始不久后,2009年7月其两名副总裁即提出离职,彼时曾引起一定市场猜想。如今,其中一名副总裁吴某斌传出最新动态。

券商中国记者从北京二中院公布的判决书获悉,因2006年在长江证券借壳上市前“抄底”,获利702万元,2019年7月吴某斌被抓获归案。最终,吴某斌被法院判决内幕交易罪,判处有期徒刑五年,并处以“没一罚一”。

内幕交易撂倒长江证券副总裁!156万交易获利702万

颇令人玩味的是,据时任董事长胡某称,吴某斌曾因此次内幕交易收到敲诈短信,为避免对公司产生负面影响,其与时任总裁李某商量后决定让吴某斌将获利捐给公益慈善基金会,该基金会成立“就是考虑到吴某斌非法获利的处理问题”。

156万交易获利702万元

对于证券从业者来说,内幕交易可算得上是一剂甜美的毒药,曾“撂倒”过不少业内知名人士。而随着近年来侦查手段的不断完善提高和监管部门严厉打击的决心,时隔多年的内幕交易案也重新浮出水面。

回顾以往,早在2006年,长江证券即开始筹划登陆资本市场。但由于上年度存在亏损,无法满足首发连续三年盈利的条件。彼时,海通证券、国元证券的借壳上市的获批给业内券商提供了重要参考。因此,“借壳上市”也因此成了长江证券上市的首要途径。

颇为凑巧的是,时逢中国石化谋求整体上市,监管部门要求其退出旗下上市公司,石炼化(S*ST石炼)也成了长江证券锚定的“壳”机遇。2006年3月,长江证券准备参与石炼化资产重组,与中石化进行磋商。同年4月,吴某斌被任命为长江证券副总裁,北京代表处负责人,代表长江证券与中石化进行联系。

至2006年9月,中石化初步确定长江证券参与重组石炼化;11月24日,吴某斌参与长江证券与中石化签署合作备忘录和保密协议;12月9日,石炼化就此次资产重组发布公告。而据调查,当年11月28日至12月5日,吴某斌通过其实际控制的3个证券账户开始买入石炼化股票。

内幕交易撂倒长江证券副总裁!156万交易获利702万

从吴某斌“抄底”的时段来看,彼时石炼化的股价长期在2元左右波动。而在2007年底石炼化复牌并更名为长江证券之后,其股价一度飙升至13.9元,的确是“一本万利”的好机会。就交易情况来看,吴某斌交易金额共计约156万元,售出后非法获利702.05万元。在房价尚未大规模上涨的十多年前,七百万的实际购买力相当惊人。

内幕交易被处五年徒刑

即便是对证券行业有着深入了解,吴某斌的内幕交易又能否做到天衣无缝?答案显然是否定的。

在2016年4月,吴某斌与其侄子(控制账户所有人之一)遭到了证监会的调查,但二人均否认实施内幕交易。在检方证据中,证监会出具了《关于吴某斌涉嫌内幕交易有关问题的认定函》,证明吴某斌内幕信息知情人的身份。

据吴某斌侄子的证言,吴某斌告诉他“石炼化要重组,这只股票很好”,让其买一点。而在证监会工作人员找其谈话之前,他和吴某斌商量对策,到国家图书馆查了报纸、杂志等资料交给证监会,谎称购买石炼化股票是分析出来的。

2016年10月,证监会正式将吴某斌内幕交易犯罪线索通过公安部转交北京市公安局,同年11月立案侦查。直至2019年7月,侦查人员将吴某斌抓获归案,检察人员在当年11月向北京市二中院提起公诉。

在到案后,吴某斌对其犯内幕交易的事实供认不讳,当庭对检方质控及证据不持异议。其辩护人则提出,吴某斌作案后,主动向单位负责人投案并如实交代犯内幕交易罪行,系自首。且有立功表现、追缴违法所得。建议减轻处罚并适用缓刑

吴某斌向时任董事长、总裁“坦白”的行为是否属于投案自首?对此,法院认为,吴某斌虽在犯罪后向单位负责人交代犯罪事实,但其紧接着以接受单位内部处理的形式规避法律制裁,并在后续证监会调查时否认犯罪。吴某斌向单位负责人交代与案件侦破、归案结果之间毫无关联,不应视为主动投案,也不符合自首法定要件。

最终,吴某斌被北京市二中院判处有期徒刑五年,未获缓刑;其违法所得702.05万元上缴国库,并处罚金702.05万元,相应钱款自在案冻结的公益慈善基金会工商银行账户中的1500余万元款项中扣除。

证券行业生涯提前断送

同样,远在证监会展开调查之前,吴某斌内幕交易之事就已断送了他的证券行业生涯。

回顾吴某斌简历来看,其在2004年7月取得证券从业资格。在此之前,吴某斌曾任国家发展计划委员会国民经济综合司主任科员、助理调研员。

内幕交易撂倒长江证券副总裁!156万交易获利702万

在加入长江证券后,由于起点颇高,吴某斌短短几年便经历了投行总部副总经理、北京代表处主任、行政总监等职位。如上文所提,在2006年,吴某斌即被任命为长江证券副总裁。在长江证券借壳完成后发布的2007年年报中,吴某斌当年在长江证券领取报酬56.2万元,不及其内幕交易获利的十分之一。

而据长江证券时任董事长胡某证言,在中石化同意长江证券借壳之后,吴某斌说他在石炼化停牌前买了股票,并收到了敲诈短信。为了避免这对长江证券产生负面影响,其与时任总裁李某商量后,决定让吴某斌把获利捐给公益慈善基金会,该基金会成立时“就是考虑到吴某斌非法获利的处理问题”。

长江证券官网信息显示,长江证券于2008年发起设立长江证券公益慈善基金会,由湖北民政局主管,于2008年10月23日登记成立。该基金会是国内第一家由证券公司发起设立的公益慈善基金会,在长江证券历年年报中,该基金会的运作动态均被作为其履行社会责任的重要体现。

在此情况下,吴某斌也不适合继续担任长江证券高管,2009年7月24日,长江证券董事会通过《关于聘免公司副总裁的议案》,吴某斌辞去长江证券副总裁职务。在2010年3月完成离职注销后,中证协信息显示,吴某斌此后再无证券从业经历。

而对比来看,最近十年中,长江证券可算是意气风发。尤其是最近几年,长江证券在“80后”总裁刘元瑞的带领下树立了良好的江湖地位。虽在2019年评级中遭遇坎坷,但整体排名及业务数据较吴某斌离职时已有大幅提升。

因一时的利令智昏,导致锒铛入狱,这样的教训对于证券从业者来说可谓惨痛。近期,中证协发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,明确提出证券经营机构应防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。

此前,中证协发布的《证券行业文化建设倡议书》中也提出,应自觉抵制欺诈、传播虚假信息、内幕交易、恶性竞争等行为。在证券行业不断推动建设“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念之际,类似的案例能否彻底消失?

钟齐鸣 本文来源:证券时报网 作者:云中隼 责任编辑:钟齐鸣_NF5619
分享到:
跟贴0
参与0
发贴
为您推荐
  • 推荐
  • 热点
  • 娱乐
  • 体育
  • 财经
  • 科技
  • 军事
  • 汽车

长沙“无人认领”别墅71栋找到业主 有业主称没钱装修

新闻 别墅 别墅区
|
上游新闻
7小时前
45993 跟贴45993

日新增确诊超8万例!白宫却说"放弃控制疫情",美媒:美政府投降了

新闻 彭斯 白宫
|
环球时报
11小时前
629 跟贴629

美众议院民主党高层证实:蓬佩奥因涉嫌违反联邦法律被调查

新闻 蓬佩奥 民主党
|
环球网
17小时前
28 跟贴28

中国宣布制裁对台军售三美企,专家:制裁范围力度罕见,也是对美

新闻 波音公司 洛克希德·马丁
|
环球时报
11小时前
1699 跟贴1699

曾患新冠的武汉"黑脸医生"白回来了

新闻 易凡 医生
|
人民日报
7小时前
2117 跟贴2117

“丑照”被发班群后,高中女生抑郁了,偷拍者担一半责

新闻 抑郁症 隐私权
| 南方都市报
19小时前
875 跟贴875

一审死刑! 西安2岁幼童遭母亲男友殴打致死案宣判

新闻 杀人罪 死刑
|
华商网
6小时前
1360 跟贴1360

疑被推下水溺亡女子的女儿发声:妈妈和她不是闺蜜

新闻 溺亡 溺水
|
紫牛头条
13小时前
70753 跟贴70753

美称首次在月球阳光照射面发现水,俄媒:苏联44年前已发现

新闻 照射面 苏联
|
澎湃新闻
4小时前
224 跟贴224

俄罗斯总统普京:美退出致《中导条约》失效是严重错误

新闻 普京 中导条约
|
央视新闻客户端
6小时前
159 跟贴159

“网红”女主播“带货”直播中被当场抓获,41人被批捕

新闻 售假 网红
|
澎湃新闻
3小时前
2 跟贴2

美国“拉架”失败,阿亚互指破坏停火协议

新闻 停火 美国
|
环球时报
11小时前
1192 跟贴1192

美司法部请求允许立即禁止苹果和谷歌在美应用商店提供微信下载服

新闻 上诉 法院
|
环球网
8小时前
873 跟贴873

巴基斯坦一所宗教学校发生爆炸,已致儿童2死20伤

新闻 巴基斯坦 爆炸
|
新华国际
17小时前
16 跟贴16

喀什164人阳性 专家:或难控制传播

新闻 病毒 症状
|
新闻一加一
9小时前
5733 跟贴5733

习近平谋划中国大棋局

新闻 习近平 习近平谋划中国大棋局
|
人民日报
5小时前
445 跟贴445

新影像丨零下30℃之下的殊死较量,震撼人心的悲壮战斗——《冰血

新闻 志愿军 冰血长津湖
|
央视网
17小时前
1113 跟贴1113

学生返校捐款却被轰走 女校校长:最反对当全职太太

新闻 全职太太 女校
|
东方网
3小时前
5975 跟贴5975

乳山统计局一工作人员在单位饮用水中投放医用注射液 官方通报:

新闻 统计局 立案
|
乳山发布
21小时前
75477 跟贴75477

中国宣布制裁对台军售三美企 专家:制裁力度罕见

新闻 波音公司 洛克希德·马丁
|
环球网
7小时前
0 跟贴0

四川一小学生遭老师体罚 口吐白沫身亡 死因鉴定出炉

新闻 体罚 老师
|
津云
6小时前
60557 跟贴60557

美售台进攻性武器增多,让台湾从"堡垒"变"豪猪"?

新闻 导弹 武器
|
澎湃新闻
7小时前
188 跟贴188

孟晚舟案再开庭“惊天丑闻”将揭开

新闻 孟晚舟 美国
|
长安街知事
17小时前
27816 跟贴27816

专家:中国被美扒了两层皮 还有人妄想中国做美国助手

新闻 美国 苏联
|
观察者网
7小时前
61218 跟贴61218

大阵仗!美日近5万人数百舰机演习应对"突发事件"

新闻 演习 美军
|
环球网
6小时前
81 跟贴81

男生疑因恋爱受阻自杀 母亲:遗书上说被班主任逼死

新闻
|
开屏新闻
4小时前
593 跟贴593

美国务院批准向台湾出售100套"鱼叉"岸防导弹系统

新闻 导弹 武器装备
|
环球网
7小时前
490 跟贴490

“动作片天后”的一级艳史

新闻 叶玉卿 利智
|
前娱后浪
22小时前
28668 跟贴28668

大选前夕,特朗普何以失守伊朗武器禁令?

新闻 唐纳德·特朗普 伊朗
|
观察者网
7小时前
0 跟贴0

中国脱发地图出炉,这里的人最秃

新闻 社会 脱发
| 网易数读
2天前
572 跟贴572

网警说|手机软件权限设置(苹果版)

新闻 手机软件 网警
|
2小时前
0 跟贴0

犬只在民宿被打伤后,狗主人持刀闯店

新闻 民宿 拉布拉多犬
|
上游新闻
13小时前
7047 跟贴7047

美国在印太地区成立第二支F35B中队 印媒:叫板中国

新闻 海军陆战队 战机
|
观察者网
7小时前
0 跟贴0

又挑衅!五角大楼:美国务院批准向台湾出售100个“鱼叉”岸防巡

新闻 巡航导弹 五角大楼
|
环球网
10小时前
2957 跟贴2957

青岛佳音英语学校放学后:妈妈,老师为什么总问我每天吃不吃屎?

新闻 英语 老师
|
半岛都市报
1天前
7645 跟贴7645

在全球封城时间最长的城市里,我从自行车上找自由

新闻 封城 墨尔本
| 看客
1天前
13 跟贴13

美国务院批准售台24亿美元武器:400枚反舰弹

新闻 导弹 台军
|
观察者网
2小时前
0 跟贴0

法国网站夸日本教让座 结果小孩一开口:阿姨您坐

新闻 幼儿园 日本
|
环球网
1天前
4513 跟贴4513

习近平的小康故事丨“让每个人都有人生出彩的机会”

新闻 习近平 总书记
|
新华社
17小时前
208 跟贴208

最新!58岁男子自称跟团免费游被忽悠买房,媒体曝光后有人举着写

新闻 买房 房产公司
|
政法频道
23小时前
2652 跟贴2652

吃西餐时,服务员总是会先端上一份面包,这么做的目的你了解吗?

中二先生
2020-10-26 18:39:01

许世友被判刑一年半,罪名是拖枪逃跑,最后毛主席给他平反

小凡说故事
2020-10-27 10:01:53

一位差生妈妈自曝小学6年陪学路:这些坑踩不得!后悔现在才明白

满分秘笈
2020-10-27 10:57:08

大量无症状感染者被发现!喀什疫情带来哪些提示?

中国新闻网
2020-10-26 18:17:49

领导提拔一个人,从来都不是看你的努力,而是看你有没有这3点

苑燕儿
2020-10-26 16:20:02

西甲重大误判:91分钟绝杀被吹!4人围住裁判,主帅挥拳抗议

叶青足球世界
2020-10-27 10:51:44

迎战促销季,小米发布“双11”特供机红米K30S至尊纪念版

新京报
2020-10-27 16:55:12

哈里发表爆炸性言论:称女王要“自我反省”,感谢梅根让自己醒悟

宝妈咪育儿经
2020-10-27 00:50:17

SN夺冠可能仅47%?国外AI给出预测!看到胜率后网友捏了把汗

叶子猪游戏网
2020-10-27 10:52:38

半年亏7亿,老板成老赖,成龙代言的这个品牌已凉凉?

云掌财经
2020-10-27 11:06:58

状告央视、拒绝哈文刘晓庆,阔别央视22年的陈佩斯,终于回来了

娱乐江湖百晓生
2020-10-26 23:47:38

才女上联:“朝朝暮暮,进进出出”,书生道出下联让女子脸红心跳

见证历史瞬间
2020-10-27 10:05:00

败局已定?遭奥巴马炮轰后,特朗普收一坏消息,一细节信息量很大

前沿时刻
2020-10-26 18:10:17

18岁奶茶妹被“店长”性侵,选择跳河自杀,遗书内容曝光让人泪目

事事播报
2020-10-26 18:04:34

力帆设计师突然下线,KPV150油箱让人无语,不能晚两天上市

专属财报
2020-10-27 09:56:32

张大仙创王者荣耀记录,直播收入金额全网第1,梦泪孤影只剩羡慕

玩咖生活
2020-10-27 09:18:04

央视直播!北京国安VS恒大!苏宁VS上港!卓尔VS黄海!深足VS永昌

开球咯
2020-10-26 18:55:03

炖牛羊肉,无需高压锅,多加1样它,半小时炖酥烂,不腥膻还入味

思思夜说美食
2020-10-26 15:26:42

去年一斤10元排队买,如今降到8毛没人要,农民:明年还种

社会de记忆
2020-10-27 09:00:50

这家反华外媒在台湾遭举报封杀,理由竟是因为被质疑“太亲中”

观察者网
2020-10-27 10:20:00
2020-10-27 17:48:59
+ 加载更多新闻
×

【TED】怎么就你减肥比别人难

热点新闻

态度原创

网易号

查看全部
阅读下一篇

返回网易首页 返回财经首页