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关于修改《创业板上市公司证券发行管理 暂行办法》的决定

2020-02-14 22:00:53 来源: 中国证券监督管理委员会 举报
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(原标题:关于修改《创业板上市公司证券发行管理 暂行办法》的决定)

一、第九条修改为:“上市公司发行证券,应当符合《证

券法》规定的条件,并且符合以下规定:

“(一)最近二年盈利,净利润以扣除非经常性损益前后孰

低者为计算依据;但上市公司非公开发行股票的除外;

“(二)会计基础工作规范,经营成果真实。内部控制制度

健全且被有效执行,能够合理保证公司财务报告的可靠性、生产

经营的合法性,以及营运的效率与效果;

“(三)最近二年按照上市公司章程的规定实施现金分红;

“(四)最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具否定

意见或者无法表示意见的审计报告;被注册会计师出具保留意见

或者带强调事项段的无保留意见审计报告的,所涉及的事项对上

市公司无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除;

“(五)上市公司与控股股东或者实际控制人的人员、资产、

财务分开,机构、业务独立,能够自主经营管理。上市公司最近

十二个月内不存在违规对外提供担保或者资金被上市公司控股股

东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款

项或者其他方式占用的情形。”

二、删除第十一条第(一)项。

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三、第十五条修改为:“非公开发行股票的特定对象应当符

合下列规定:

“(一)特定对象符合股东大会决议规定的条件;

“(二)发行对象不超过三十五名。

“发行对象为境外战略投资者的,应当遵守国家的相关规

定。”

四、第十六条修改为:“上市公司非公开发行股票,应当符

合下列规定:

“(一)发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票

均价的百分之八十;

“(二)本次发行的股份自发行结束之日起,六个月内不得转

让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,十八个

月内不得转让;

“(三)本次发行将导致上市公司控制权发生变化的,还应当符

合中国证监会的其他规定。”

五、删除第十七条。

六、第三十二条改为三十一条,修改为:“股东大会就发行

可转换公司债券作出的决定,应当至少包括下列事项:

“(一)本办法第三十条规定的事项;

“(二)债券利率;

“(三)债券期限;

“(四)回售条款;

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“(五)还本付息的期限和方式;

“(六)转股期;

“(七)转股价格的确定和修正。”

七、第三十四条改为第三十三条,修改为:“上市公司年度

股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定非公开发行

融资总额不超过最近一年末净资产百分之十的股票,该项授权在

下一年度股东大会召开日失效。

“上市公司年度股东大会给予董事会前款授权的,应当按照

本办法第三十条的规定通过相关决议,作为董事会行使授权的前

提条件。”

八、第三十五条改为第三十四条,修改为:“上市公司申请

发行证券,应当由保荐人保荐,但是根据本办法第三十六条规定

适用简易程序且根据本办法第三十九条规定采取自行销售的除

外。

“保荐人或者上市公司应当按照中国证监会的有关规定编制

和报送发行申请文件。”

九、第三十六条改为第三十五条,修改为:“中国证监会依

照下列程序审核发行证券的申请:

“(一)收到申请文件后,五个工作日内决定是否受理;

“(二)中国证监会受理后,对申请文件进行初审;

“(三)发行审核委员会审核申请文件;

“(四)中国证监会作出核准或者不予核准的决定。”

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十、第三十八条改为第三十七条,修改为:“上市公司应当

自中国证监会核准之日起十二个月内发行证券。超过十二个月未

发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。”

十一、第五十二条改为第五十一条,修改为:“上市公司可

以将公开发行证券募集说明书、发行情况报告书刊登于其他网站,

但不得早于按照本办法第四十九条、第五十条规定披露信息的时

间。”

十二、第五十九条改为第五十八条,修改为:“上市公司违

反本办法第十一条第(二)项、第(三)项规定的,中国证监会

可以责令改正;情节严重的,自确认之日起三十六个月内不受理

该公司的发行证券申请。”

十三、第六十二条改为第六十一条,修改为:“保荐人以不

正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的,保荐

人或其相关签名人员的签名、盖章系伪造或变造的,或者不履行

其他法定职责的,依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理。”

十四、第六十五条改为第六十四条,修改为:“上市公司在

非公开发行新股时,违反本办法第三十九条规定的,中国证监会

可以责令改正;情节严重的,自确认之日起三十六个月内不受理

该上市公司的发行证券申请。”

十五、增加一条,作为第六十七条:“依据本办法通过非公

开发行股票取得的上市公司股份,其减持不适用《上市公司股东、

董监高减持股份的若干规定》的有关规定。”

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本决定自2020年2月14日起施行。

创业板上市公司证券发行管理暂行办法》根据本决定作相

应修改,并对条文顺序作相应调整,重新公布。

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创业板上市公司证券发行管理暂行办法

(2014年2月11日中国证券监督管理委员会第26次主席办公

会议审议通过 根据2020年2月14日中国证券监督管理委员会

《关于修改<创业板上市公司证券发行管理暂行办法>的决定》修

正)

第一章 总 则

第一条 为了规范创业板上市公司(以下简称上市公司)证券

发行行为,保护投资者的合法权益和社会公共利益,根据《证券

法》《公司法》制定本办法。

第二条 上市公司申请在境内发行证券,适用本办法。

本办法所称证券,指下列证券品种:

(一)股票;

(二)可转换公司债券;

(三)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)

认可的其他品种。

第三条 上市公司发行证券,可以向不特定对象公开发行,也

可以向特定对象非公开发行。

第四条 上市公司发行证券,必须真实、准确、完整、及时、

公平地披露或者提供信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重

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大遗漏。

上市公司作为信息披露第一责任人,应当及时向保荐人、证

券服务机构提供真实、准确、完整的财务会计资料和其他资料,

全面配合保荐人、证券服务机构开展尽职调查。

第五条 保荐人应当严格履行法定职责,遵守业务规则和行业

规范,对保荐的上市公司的申请文件和证券服务机构出具的专业

意见进行审慎核查,督导上市公司规范运作,对上市公司是否具

备持续盈利能力、是否符合发行条件作出专业判断,并确保所出

具的发行保荐书和上市公司的申请文件真实、准确、完整、及时。

第六条 为证券发行出具文件的证券服务机构和人员,应当严

格履行法定职责,遵照本行业的业务标准和执业规范,对上市公

司的相关业务资料进行核查和验证,确保所出具的专业文件真实、

准确、完整、及时。

第七条 上市公司应当建立投资者保护机制,优化投资回报机

制,保障投资者的知情权和参与权等权利,切实保护投资者特别

是中小投资者的合法权益。

第八条 中国证监会对上市公司证券发行的核准,不表明其对

该证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。

投资者应当自主判断上市公司的投资价值并作出投资决策,自行

承担因上市公司经营与收益的变化引致的投资风险。

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第二章 发行证券的条件

第一节 一般规定

第九条 上市公司发行证券,应当符合《证券法》规定的条件,

并且符合以下规定:

(一)最近二年盈利,净利润以扣除非经常性损益前后孰低

者为计算依据;但上市公司非公开发行股票的除外;

(二)会计基础工作规范,经营成果真实。内部控制制度健

全且被有效执行,能够合理保证公司财务报告的可靠性、生产经

营的合法性,以及营运的效率与效果;

(三)最近二年按照上市公司章程的规定实施现金分红;

(四)最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意

见或者无法表示意见的审计报告;被注册会计师出具保留意见或

者带强调事项段的无保留意见审计报告的,所涉及的事项对上市

公司无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除;

(五)上市公司与控股股东或者实际控制人的人员、资产、

财务分开,机构、业务独立,能够自主经营管理。上市公司最近

十二个月内不存在违规对外提供担保或者资金被上市公司控股股

东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款

项或者其他方式占用的情形。

第十条 上市公司存在下列情形之一的,不得发行证券:

(一)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大

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遗漏;

(二)最近十二个月内未履行向投资者作出的公开承诺;

(三)最近三十六个月内因违反法律、行政法规、规章受到

行政处罚且情节严重,或者受到刑事处罚,或者因违反证券法律、

行政法规、规章受到中国证监会的行政处罚;最近十二个月内受

到证券交易所的公开谴责;因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者

涉嫌违法违规被中国证监会立案调查;

(四)上市公司控股股东或者实际控制人最近十二个月内因

违反证券法律、行政法规、规章,受到中国证监会的行政处罚,

或者受到刑事处罚;

(五)现任董事、监事和高级管理人员存在违反《公司法》

第一百四十七条、第一百四十八条规定的行为,或者最近三十六

个月内受到中国证监会的行政处罚、最近十二个月内受到证券交

易所的公开谴责;因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法

违规被中国证监会立案调查;

(六)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情

形。

第十一条 上市公司募集资金使用应当符合下列规定:

(一)本次募集资金用途符合国家产业政策和法律、行政法

规的规定;

(二)除金融类企业外,本次募集资金使用不得为持有交易

性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务

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性投资,不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的

公司;

(三)本次募集资金投资实施后,不会与控股股东、实际控

制人产生同业竞争或者影响公司生产经营的独立性。

第二节 公开发行股票

第十二条 向原股东配售股份(以下简称配股),除符合本章

第一节规定外,还应当符合下列规定:

(一)拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百

分之三十;

(二)控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的

数量;

(三)采用《证券法》规定的代销方式发行。

控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股

东认购股票的数量未达到拟配售数量百分之七十的,上市公司应

当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

第十三条 向不特定对象公开募集股份(以下简称增发),除

符合本章第一节规定外,还应当符合下列规定:

(一)除金融类企业外,最近一期末不存在持有金额较大的

交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理

财等财务性投资的情形;

(二)发行价格不低于公告招股意向书前二十个交易日或者

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前一个交易日公司股票均价。

第三节 非公开发行股票

第十四条 上市公司非公开发行股票除符合本章第一节规定

外,还应当符合本节的规定。

前款所称非公开发行股票,是指上市公司采用非公开方式,

向特定对象发行股票的行为。

第十五条 非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定:

(一)特定对象符合股东大会决议规定的条件;

(二)发行对象不超过三十五名。

发行对象为境外战略投资者的,应当遵守国家的相关规定。

第十六条 上市公司非公开发行股票,应当符合下列规定:

(一)发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票

均价的百分之八十;

(二)本次发行的股份自发行结束之日起,六个月内不得转

让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,十八个

月内不得转让;

(三)本次发行将导致上市公司控制权发生变化的,还应当

符合中国证监会的其他规定。

第四节 发行可转换公司债券

第十七条 公开发行可转换公司债券的上市公司,除应当符合

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《证券法》规定的条件外,还应当符合本章第一节和本节的规定。

前款所称可转换公司债券,是指上市公司依法发行、在一定

期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

第十八条 可转换公司债券的期限最短为一年。

第十九条 可转换公司债券每张面值一百元。

可转换公司债券的利率由上市公司与主承销商协商确定,但

必须符合国家的有关规定。

第二十条 公开发行可转换公司债券,应当委托具有资格的资

信评级机构进行信用评级和跟踪评级。

资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告。

第二十一条 上市公司应当在可转换公司债券期满后五个工

作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项。

第二十二条 公开发行可转换公司债券,应当约定保护债券持

有人权利的办法,以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效

条件。

存在下列事项之一的,应当召开债券持有人会议:

(一)拟变更募集说明书的约定;

(二)上市公司不能按期支付本息;

(三)上市公司减资、合并、分立、解散或者申请破产;

(四)保证人或者担保物发生重大变化;

(五)其他影响债券持有人重大权益的事项。

第二十三条 可转换公司债券自发行结束之日起六个月后方

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可转换为公司股票,转股期限由公司根据可转换公司债券的存续

期限及公司财务状况确定。

债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权,并于转股

的次日成为上市公司股东。

第二十四条 转股价格应当不低于募集说明书公告日前二十

个交易日和前一个交易日公司股票均价。

前款所称转股价格,是指募集说明书事先约定的可转换公司

债券转换为每股股份所支付的价格。

第二十五条 募集说明书可以约定赎回条款,规定上市公司可

以按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券。

第二十六条 募集说明书可以约定回售条款,规定债券持有人

可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司。

募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的,

赋予债券持有人一次回售的权利。

第二十七条 募集说明书应当约定转股价格调整的原则及方

式。发行可转换公司债券后,因配股、送股、派息、分立及其他

原因引起上市公司股份变动的,应当同时调整转股价格。

第二十八条 募集说明书约定转股价格向下修正条款的,应当

同时约定:

(一)转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经

出席会议的股东所持表决权的三分之二以上同意。股东大会进行

表决时,持有公司可转换债券的股东应当回避;

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(二)修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日

前二十个交易日和前一个交易日公司股票均价。

第三章 发行程序

第二十九条 上市公司申请发行证券,董事会应当依法就下列

事项作出决议,并提请股东大会批准:

(一)本次证券发行的方案;

(二)本次发行方案的论证分析报告;

(三)本次募集资金使用的可行性报告;

(四)其他必须明确的事项。

董事会在编制本次发行方案的论证分析报告时,应当结合上

市公司所处行业和发展阶段、融资规划、财务状况、资金需求等

情况进行论证分析,独立董事应当发表专项意见。论证分析报告

至少包括下列内容:

(一)本次发行证券及其品种选择的必要性;

(二)本次发行对象的选择范围、数量和标准的适当性;

(三)本次发行定价的原则、依据、方法和程序的合理性;

(四)本次发行方式的可行性;

(五)本次发行方案的公平性、合理性;

(六)本次发行对原股东权益或者即期回报摊薄的影响以及

填补的具体措施。

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第三十条 股东大会就发行股票作出的决定,应当至少包括下

列事项:

(一)本次发行证券的种类和数量;

(二)发行方式、发行对象及向原股东配售的安排;

(三)定价方式或者价格区间;

(四)募集资金用途;

(五)决议的有效期;

(六)对董事会办理本次发行具体事宜的授权;

(七)其他必须明确的事项。

第三十一条 股东大会就发行可转换公司债券作出的决定,应

当至少包括下列事项:

(一)本办法第三十条规定的事项;

(二)债券利率;

(三)债券期限;

(四)回售条款;

(五)还本付息的期限和方式;

(六)转股期;

(七)转股价格的确定和修正。

第三十二条 股东大会就发行证券事项作出决议,必须经出席

会议的股东所持表决权的三分之二以上通过,中小投资者表决情

况应当单独计票。向本公司特定的股东及其关联人发行证券的,

股东大会就发行方案进行表决时,关联股东应当回避。

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上市公司就发行证券事项召开股东大会,应当提供网络投票

的方式,公司还可以通过其他方式为股东参加股东大会提供便利。

第三十三条 上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规

定,授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近一年末净资

产百分之十的股票,该项授权在下一年度股东大会召开日失效。

上市公司年度股东大会给予董事会前款授权的,应当按照本

办法第三十条的规定通过相关决议,作为董事会行使授权的前提

条件。

第三十四条 上市公司申请发行证券,应当由保荐人保荐,但

是根据本办法第三十六条规定适用简易程序且根据本办法第三十

九条规定采取自行销售的除外。

保荐人或者上市公司应当按照中国证监会的有关规定编制和

报送发行申请文件。

第三十五条 中国证监会依照下列程序审核发行证券的申请:

(一)收到申请文件后,五个工作日内决定是否受理;

(二)中国证监会受理后,对申请文件进行初审;

(三)发行审核委员会审核申请文件;

(四)中国证监会作出核准或者不予核准的决定。

第三十六条 上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人

民币五千万元且不超过最近一年末净资产百分之十的,中国证监

会适用简易程序,但是最近十二个月内上市公司非公开发行股票

的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的除外。

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前款规定的简易程序,中国证监会自受理之日起十五个工作

日内作出核准或者不予核准决定。

第三十七条 上市公司应当自中国证监会核准之日起十二个

月内发行证券。超过十二个月未发行的,核准文件失效,须重新

经中国证监会核准后方可发行。

第三十八条 上市公司发行证券前发生重大事项的,应当暂缓

发行,并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大

影响的,发行证券的申请应当重新经中国证监会核准。

第三十九条 上市公司公开发行证券,应当由证券公司承销。

非公开发行股票符合以下情形之一的,可以由上市公司自行销售:

(一)发行对象为原前十名股东;

(二)发行对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控

制的关联方;

(三)发行对象为上市公司董事、监事、高级管理人员或者

员工;

(四)董事会审议相关议案时已经确定的境内外战略投资者

或者其他发行对象;

(五)中国证监会认定的其他情形。

上市公司自行销售的,应当在董事会决议中确定发行对象,

且不得采用竞价方式确定发行价格。

第四十条 证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会

作出不予核准的决定之日起六个月后,可以再次提出证券发行申

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请。

第四章 信息披露

第四十一条 上市公司发行证券,应当以投资者决策需求为导

向,按照中国证监会规定的程序、内容和格式,编制公开发行证

券募集说明书或者其他信息披露文件,依法履行信息披露义务。

第四十二条 上市公司应当保证投资者及时、充分、公平地获

得法定披露的信息,信息披露文件使用的文字应当简洁、平实、

浅白、易懂,便于中小投资者阅读。

中国证监会规定的内容是信息披露的最低要求,凡对投资者

投资决策有重大影响的信息,上市公司均应当充分披露。

第四十三条 证券发行议案经董事会表决通过后,应当在二个

工作日内报告证券交易所,公告召开股东大会的通知。

使用募集资金收购资产或者股权的,应当在公告召开股东大

会通知的同时,披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定

价依据以及是否与公司股东或者其他关联人存在利害关系。

第四十四条 股东大会通过本次发行议案之日起二个工作日

内,上市公司应当披露股东大会决议公告。股东大会决议公告中

应当包括中小投资者单独计票结果。

第四十五条 上市公司提出发行申请后,出现下列情形之一

的,应当在次一工作日予以公告:

(一)收到中国证监会不予受理或者终止审查决定;

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(二)收到中国证监会不予核准或者予以核准决定;

(三)上市公司撤回证券发行申请。

第四十六条 上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当在

公开发行证券募集说明书等证券发行信息披露文件上签字,保证

不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并声明承担个别和

连带的法律责任。

保荐人及保荐代表人应当声明对其保荐的上市公司公开发行

证券募集说明书等证券发行信息披露文件的真实性、准确性、完

整性和及时性承担责任。

为证券发行出具文件的证券服务机构和人员应当声明对所出

具文件的真实性、准确性、完整性和及时性承担责任。

第四十七条 公开发行证券募集说明书等证券发行信息披露

文件所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资

信评级报告,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少二名

有从业资格的人员签署。

公开发行证券募集说明书等证券发行信息披露文件所引用的

法律意见书,应当由律师事务所出具,并由至少二名经办律师签

署。

第四十八条 公开发行证券募集说明书自最后签署之日起六

个月内有效。

公开发行证券募集说明书等证券发行信息披露文件不得使用

超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。

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第四十九条 上市公司在公开发行证券前的二至五个工作日

内,应当将经中国证监会核准的公司发行证券募集说明书刊登在

中国证监会指定的互联网网站,并置备于中国证监会指定的场所,

供公众查阅。

第五十条 上市公司在非公开发行证券后的二个工作日内,应

当将发行情况报告书刊登在中国证监会指定的互联网网站,并置

备于中国证监会指定的场所,供公众查阅。

第五十一条 上市公司可以将公开发行证券募集说明书、发行

情况报告书刊登于其他网站,但不得早于按照本办法第四十九条、

第五十条规定披露信息的时间。

第五章 监管和处罚

第五十二条 上市公司违反本办法规定,中国证监会可以责令

改正;对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取

监管谈话、认定为不适当人选等监管措施,记入诚信档案并公布。

第五十三条 上市公司及其直接负责的主管人员和其他直接

责任人员违反法律、行政法规或者本办法规定,依法应当予以行

政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法

机关,追究其刑事责任。

第五十四条 自申请文件受理之日起,上市公司及其控股股

东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及保荐人、证券

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服务机构及相关人员即对申请文件的真实性、准确性、完整性、

及时性承担相应的法律责任。

上市公司报送的申请文件中记载的信息自相矛盾、或者就同

一事实前后存在不同表述且有实质性差异的,中国证监会将中止

审查并自确认之日起十二个月内不受理相关保荐代表人推荐的发

行申请。

第五十五条 上市公司报送的申请文件中有虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏的,中国证监会将终止审查并自确认之日起三

十六个月内不受理该上市公司的发行证券申请,并依照《证券法》

的有关规定进行处罚;致使投资者在证券交易中遭受损失的,应

当依法承担赔偿责任。

第五十六条 上市公司在发行证券决策、申请、发行过程中,

非法向他人提供尚未依法公开披露信息的,中国证监会可以对其

直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取监管谈话、认定为

不适当人选等监管措施,并依照《证券法》的有关规定进行处罚

或者追究相关责任。

第五十七条 上市公司披露盈利预测,利润实现数如未达到盈

利预测的百分之八十的,除因不可抗力外,其法定代表人、财务

负责人应当在股东大会及中国证监会指定网站、报刊上公开作出

解释并道歉;情节严重的,中国证监会给予警告等行政处罚。

利润实现数未达到盈利预测的百分之五十的,除因不可抗力

外,中国证监会还可以自确认之日起三十六个月内不受理该上市

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公司的发行证券申请。

注册会计师为上述盈利预测出具审核报告的过程中未勤勉尽

责的,中国证监会将视情节轻重,对相关机构和责任人员采取监

管谈话等监管措施,记入诚信档案并公布;情节严重的,给予警

告等行政处罚。

第五十八条 上市公司违反本办法第十一条第(二)项、第(三)

项规定的,中国证监会可以责令改正;情节严重的,自确认之日

起三十六个月内不受理该公司的发行证券申请。

第五十九条 上市公司及其董事、高级管理人员以及上市公司

控股股东、实际控制人及其控制的关联方违反所作出的与上市公

司证券发行相关的约定或者承诺的,中国证监会可以对其采取监

管谈话、责令公开说明、责令改正、认定为不适当人选等监管措

施。

上市公司控股股东或者实际控制人最近十二个月内未履行持

股意向等公开承诺的,不得参与本上市公司发行证券认购。

第六十条 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

的发行保荐书的,中国证监会可以责令改正,并依照《证券法》

和保荐制度的有关规定进行处理;致使投资者遭受损失的,应当

依法承担赔偿责任。

第六十一条 保荐人以不正当手段干扰中国证监会及其发行

审核委员会审核工作的,保荐人或其相关签名人员的签名、盖章

系伪造或变造的,或者不履行其他法定职责的,依照《证券法》

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和保荐制度的有关规定处理。

第六十二条 为证券发行出具审计报告、法律意见、资产评估

报告、资信评级报告及其他专项文件的证券服务机构和人员,在

其出具的专项文件中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,

中国证监会自确认之日起十二个月内不接受相关机构出具的证券

发行专项文件,三十六个月内不接受相关人员出具的证券发行专

项文件;致使投资者遭受损失的,应当依法承担赔偿责任。

第六十三条 承销机构在承销非公开发行的证券时,将证券配

售给不符合本办法第十五条规定的对象的,中国证监会可以责令

改正;情节严重的,自确认之日起三十六个月内不接受其参与证

券承销。

第六十四条 上市公司在非公开发行新股时,违反本办法第三

十九条规定的,中国证监会可以责令改正;情节严重的,自确认

之日起三十六个月内不受理该上市公司的发行证券申请。

第六十五条 本办法规定的特定对象违反规定,擅自转让限售

期限未满的股票的,中国证监会可以责令改正;情节严重的,自

确认之日起十二个月内不得作为特定对象认购证券。

第六章 附 则

第六十六条 上市公司向员工发行证券用于激励的办法、上市

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公司发行优先股的办法法律法规另有规定的,适用其规定。

第六十七条 依据本办法通过非公开发行股票取得的上市公

司股份,其减持不适用《上市公司股东、董监高减持股份的若干

规定》的有关规定。

第六十八条 本办法自公布之日起施行。

钟齐鸣 本文来源:中国证券监督管理委员会 责任编辑:钟齐鸣_NF5619
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