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总经理违规兼职 东方花旗遭罚! 合规问题屡成拦路虎

2020-01-18 07:48:32 来源: 财联社 举报
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(原标题:总经理违规兼职,东方花旗遭罚!此前曾因总经理“无证上岗”领罚单,合规问题屡成拦路虎)

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上海证监局在罚单中提到,经查,发现东方花旗对聘任的总经理马骥未进行审慎核查,未能发现其存在的在其他营利性机构兼职的违规问题,反映出公司内部控制不够完善。

根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第一项的规定,上海证监局责令东方花旗在这一决定下发之日起1年内,每6个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,向上海证监局报送合规检查报告。

公司总经理违规兼职领罚单

中证协公示信息显示,马骥于2006年12月12日入职东方花旗证券有限公司,并于2012年12月11日离职。后两日再次入职东方花旗证券有限公司,此后并未离职。

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上海证监局在罚单中提到,东方花旗对聘任的总经理马骥未进行审慎核查,未能发现其存在的在其他营利性机构兼职的违规问题,反映出公司内部控制不够完善。

根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十七条规定:证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

证券公司高管人员在证券公司全资或控股子公司兼职的,不受上述限制,但应当遵守中国证监会有关规定。即证券公司分支机构负责人不得兼任其他同类分支机构负责人;任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。

此前因券高管“无证上岗”领罚单

财联社记者发现,早在2017年12月,总经理马骥就因“无证上岗”被证监局约谈。同年12月25日,上海证监局连发3份行政监管措施决定,对东方花旗证券采取责令改正措施。

上海证监局对东方花旗证券进行现场检查,发现该公司员工未取得证券公司高级管理人员任职资格,但实际行使证券公司高级管理人员职权。

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上海证监局指出,上述行为违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三条、《证券公司治理准则》第五十四条等相关规定。

上海证监局表示,要求东方花旗证券立即制止不具备高级管理人员任职资格的人员实际履行职权,健全完善内部控制机制,切实加强合规管理和合规报告工作。并要求公司应对存在问题予以整改。

内控早露端倪,业绩表现不佳

事实上,东方花旗证券因内控不足领罚单已不是第一次。从2018年起,东方花旗先后受到监管部门的处罚。

2019年5月,东方花旗因对宜昌长乐投资集团有限公司(下称“长乐投资”)的公司债券业务未能勤勉尽责而收到湖北证监局警示函。2018年11月份,东方花旗在粤传媒收购香榭丽项目中未能勤勉尽责,被证监会罚没2380万元。

2018年11月,东方花旗在粤传媒收购香榭丽项目中未勤勉尽责,导致未能发现香榭丽虚增三年净利润的情况,而被证监会罚没2380万元。

而2019年受益于市场回暖影响,多数券商业绩有所改善,尤其是自营投资业务、经纪业务等。而东方花旗业绩却出现同比下滑。据其母公司东方证券2019年半年报显示,东方花旗期内营业收入为3.56亿元,同比下降21.41%;净利润为6249.57万元,同比下降51.16%。

东方花旗主要从事股票和公司债券的承销与保荐、企业债和资产支持证券的承销、并购重组、新三板推荐挂牌及企业改制等相关的财务顾问服务。

换言之,投行业务是东方花旗的主营业务或唯一的业务。根据2018年披露的财报,截至2018年末,在东方花旗所有471名正式员工中,399名从事投行业务,占比高达84.7%;而经纪业务、投资管理业务员工数均为零。

实际上,2019年券商行业内投行业务业绩同样有很大改善。根据中国证券业协会下发的《2019年上半年度证券公司经营业绩排名情况》,上半年131家证券公司实现证券承销与保荐业务净收入148.02亿元,同比增加26.66%。此外,科创板也给投行业务带来了新一轮发展机遇。

而东方花旗不仅2019上半年业绩下滑,甚至8月、9月净利润出现亏损。根据未经审计的财务简报显示,东方花旗8月、9月分别实现营业收入1399.15万元、4141.1万元,净利润-1254.93万元、-23.5万元。

投行业务方面,2019年东方花旗完成股权融资项目4个,主承销金额人民币60.14亿元;报告期内,东方花旗已申报科创板项目2家;储备的证监会保荐项目中,IPO项目1个过会。

公开资料显示,虽然业务在稳妥推进,但东方花旗的业绩并不是从2019开始下滑的。东方证券2018年年报显示,东方花旗期内主营业务收入为8.03亿元,同比下降约22.71%;净利润为1.32亿元,同比下降约29.79%。

如何改变业绩下滑以及公司内控的问题,或许是东方花旗亟待解决的问题。对此,财联社还将持续关注。

张梅 本文来源:财联社 作者:陈靖 责任编辑:张梅_NF2100
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