监管狠抓证券经纪管理 这家券商四项违规遭警示

2019-11-23 08:45:26 来源: 券商中国 举报
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(原标题:合规办两融,柜台兼技术?这家券商四项违规遭警示,监管狠抓证券经纪管理)

又见券商收罚单!

近日,江西证监局向平安证券江西分公司出局警示函,剑指四大经营合规问题。

合规经营存在四大违规

20日,江西证监局向平安证券江西分公司出局警示函,从信息公示、岗位设置、文件留档、场所报备四方面,细数其存在的多个合规问题。其中值得注意的是,该分公司岗位设置混乱——营销人员可以经办客户账户,合规专员经办两融开户复核,甚至柜台都在兼任着信息技术岗位。

一、未按规定公示信息:一是未在分公司营业场所公示客户投诉电话、传真、电子信箱等投诉渠道和纠纷处理流程。二是未在公司网站或营业场所公示证券经纪人信息。

二、人员岗位设置存在以下问题:一是营销人员经办客户账户相关业务。二是柜台岗兼任信息技术岗。三是合规专员经办融资融券业务开户复核业务。

三、在为客户办理融资融券业务开户时存在经办人员和复核人员签名不清晰,无法确定是否一人操作、一人复核。

四、在锐拓融合大厦1单元21楼2109、2110的办公场所未向我局报备,也未在《经营证券期货业务许可证》许可的营业场所范围内。

江西证监局指出,以上问题分别违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》相关规定,反映了该分公司合规经营存在问题,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定,故对其采取出具警示函的监督管理措施。

证券分支机构监管困难

平安证券官网信息显示,其江西分公司原为南昌红谷中大道证券营业部,现有员工42人,其中本科以上学历人员占87%以上,平均年龄27岁左右。目前其团队建设已初具规模,拥有3支精英团队,共50多名优秀客户经理。

尽管各家券商都在持续不断地强调合规,不断加强对分支机构的管控,但由于证券公司分支机构数量庞大、远离总部,且背负着较重的业绩压力,合规管理的难度从未减小。

事实上,近年来监管机构频频因分支机构违规而开出罚单。据券商中国此前的不完全统计,2019年度券商分类评价期(2018年5月1日至2019年4月30日)内,各地证监局共向15家券商的分支机构下发19份监管罚单。

例如一周前,广东证监局向中信证券广州番禺万达广场证券营业部采取责令改正措施的决定。该营业部在今年下半年,由员工王穗宏代为履行了近3个月的营业部负责人职责,且营业部未按规定及时向证监局报告。

而在7月5日,广东证监局也曾因将东莞证券虎门分公司前负责人赵淦鸿列为不适当人选,原因是其在任职期间组织员工违规代销未经公司审批的私募基金。此前在4月,该分公司就曾因此事收到监管警示函。

持续强化经纪业务监管

目前而言,证券公司分支机构主要承担着公司的经纪业务,各地分公司、营业部的员工也以经纪业务条线居多。然而,随着证券经纪业务快速发展,证券公司分支机构数量迅速增加,投资者数量与从业人员持续增长,证券经纪业务发展与监管也存在一些问题亟待解决。

7月26日,证监会发布了《证券经纪业务管理办法(征求意见稿)》,同时也指出,目前业内存在着证券经纪业务定义缺乏规定;证券公司的作用没有充分发挥;现有业务规则体系不完善等问题。

证监会表示,此次修订将从管理客户、管理交易、管理人员等多个角度入手,强化内部管理与外部追责,着力加强证券公司自我约束和违规追责措施,弥补行业在处理场外配资、“飞单”等违法违规行为过程中已经暴露出来的业务管理“短板”,进一步消除市场混乱。

根据征求意见稿,此次监管不仅对证券经纪业务涉及的营销、开户、交易、结算等环节作出了规定,特别是针对账户实名制、适当性管理、交易行为管理、异常交易监控作出了具体规范;还要求强化证券公司内部管控责任,从隔离墙建立、人员管理、 组织保障、合规稽核、信息系统、营业场所等方面提出了规范要求;此外,也在法律授权范围内明确了相应的行政监管与行政处罚措施,落实公司责任和个人责任的“双罚”原则,明确对相关个人的责任追究。

郭晨琦 本文来源:券商中国 责任编辑:郭晨琦_NBJ9931
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