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操纵近4000只美股获利2.2亿 18位中国交易商名单曝光

2019-10-18 20:18:19 来源: 证券时报 举报
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(原标题:操纵近4000只美股获利2.2亿,18位中国交易商名单曝光!大本营位于山东,有交易员在A股公司任职?)


作者:翁健 阮润生 李师胜 梅双

通过100多个单独账户,操纵超过3900家在美国上市的证券,从而获得3100万美元的非法利润。近期,美国证券交易委员会对18个交易商进行指控,理由为涉嫌操纵股市。这是近年来,美国股市较大的操控市场犯罪案件。目前A股的上市公司数量逾3700家,也就是说,该交易团伙涉嫌操纵的美国证券,已经超过了A股所有上市公司的数量。而该交易团伙来自中国,其中大本营位于山东。目前,交易团伙相关资产已遭冻结。这18个中国交易商是谁?涉嫌通过哪些手段操纵股市?美国证券交易委员会向证券时报e公司提供了详细的指控材料,上述疑问逐渐浮出水面。

6年操纵近4000只美国证券
e公司记者获悉,18个交易商操纵市场,还要追溯到6年前。至少从2013年8月开始至今,该交易团伙参与了市场操纵计划,利用几家不同经纪公司的数十个账户,人为地影响许多公开交易证券的价格,以制造特定股票交易活动假象,从而使他们能够通过人为地提高或压低股票价格获取非法利润。
该交易团伙主要操纵的是低成交量的股票。在操纵特定公开交易股票的价格时,通常至少使用两个经纪账户。具体而言,这些交易者利用多头账户,发出多个小量卖出指令来打压股票价格,再使用一系列不同账户,以人为操控的低价买入更多数量的股票。当累计一定头寸后,这些交易者发布一些少量买入指令来推动股价,从而操控价格卖出所持股票获利。
通过这些指令,交易者成功实现对股价的操控。在6年的时间里,这批交易者共获得3100万美元的非法所得,约合2.2亿人民币。涉及被操纵的美国证券数量超过3900只。
对此,美国证券交易委员会根据相关法律,对这些来自中国的交易者提起诉讼。委员会寻求紧急措施,包括针对进一步违反联邦证券法的行为设立临时保护令和紧急资产冻结,以保存必要的资产。委员会还要求立即说明情况、发出遣返令、加快发现证据和发出证据保全令,以便根据案情及时解决问题。
此外,委员会还将寻求对交易者的进一步制裁。包括对相关被告发出永久禁令,禁止他们从事相关交易行为;归还非法所得,对被告实施金钱惩罚;以及其它法院认为公正和适当的措施。
交易团伙背景曝光 坐庄大本营位于山东
18个涉嫌操纵美国市场的中国交易商到底是谁?
e公司记者就此向美国证券交易委员会进行咨询,并获得其提供的详细材料,交易者的身份背景随之曝光。该材料显示,其中甚至有交易者在A股上市公司任职。对此,山东有知情人士也就此回应了e公司记者。
美国证券交易委员会提供的资料显示,18个交易商中,17名为自然人,剩余1家为注册在香港的企业。此外,还包括救济被告(Relief Defendants)6人。其中,美国马萨诸塞州地区检察官办公室宣布,对其中两名交易者——王佳立(Jiali Wang,音译)和王晓松(Xiaosong Wang,音译)提起公诉。
美国证监会起诉中国交易商具体名单
综合来看,18个交易商坐庄大本营主要在山东。根据经纪账户申请文件,交易者居住地主要集中在山东,包括青岛、潍坊、泰安、惠民等。有少部分居住在上海。
其中,上述被提起公诉的王佳立现居潍坊,在马萨诸塞州的韦茅斯拥有一处住所。而31岁的王晓松,目前居住在中国青岛,同样在马萨诸塞州的阿普顿拥有一处住所。
在美国证券交易委员会提供的资料中,被指控的交易商除了已退休的外,均显示有供职企业。
经e公司记者通过天眼查检索,其中大部分企业未能找到工商资料信息。
值得注意的是,根据美国证券交易委员会提供的资料,该团伙的交易员中,也有在A股上市公司或上市公司控股股东供职的情况。根据经纪账户申请文件,被告Huailong Wang目前居住在中国上海,受聘于宝武钢铁集团(Baosteel Group Corporation)。另外,目前居住在潍坊的Lin Xing,则受雇于潍柴动力股份有限公司(Weichai Power Co., Ltd.)。不过,有来自山东的知情人士告诉记者,并未查询到Lin Xing在潍柴动力工作过的信息。
转账记录、IP地址留下蛛丝马迹
美国证券交易委员会市场滥用监管部门主管约瑟夫?桑松,在评论该交易团伙操纵市场的行为时,其措词为“非常努力”。但即使机关算尽,却依旧被监管人员在看似无关的账户之中发现蛛丝马迹。而银行转账记录、IP地址等成为最重要的佐证。
被提起公诉的王佳立、王晓松,曾通过借他人名义向经纪公司发送财务账单和水电费账单,甚至篡改银行对账单,从而间接开设经纪账户,掩护自己的交易行为。
例如,大约在2018年初,王晓松以翟静茹的名义,直接或间接地在一家经纪公司开立了一个账户。为此,王晓松向经纪公司发送了经过篡改的银行对账单。
而翟静茹此次也被列为救济被告。天眼查显示,根据相同的姓名、公司名称音译,翟静茹目前为潍坊健和医疗器械有限公司的股东。e公司记者联系到该公司,但其工作人员表示,翟静茹已很久不在公司上班。
被告翟静茹持股企业情况
值得注意的是,该交易团伙在被美国证券交易委员会正式指控前,已曾因涉嫌操纵交易而受到无数次警告。
e公司记者获悉,在2014年3月,美国一家经纪公司给王佳立发送了一封电子邮件,其中写道:“我们已经接到通知,你账户上最近的某些交易活动可能会受到交易所、监管机构的审查。”但王佳立彼时的回复是:“所有股票都是通过我的股票筛选软件进行研究的。当发现它有大量的股票交易时,我买入了这只股票,当价格变得有利可图时,我则选择卖出。”
对此,美国证券交易委员会认为,上述答复是虚假的或具有重大误导性的,因为实际上,他参与了市场操纵计划,人为地影响某些股票的价格。
此外,美国证券交易委员会表示,上述每个被告基本都收到了有关其交易的警告或至少有一个账户被关闭的通知。在收到关闭其账户的通知后,他们往往将其操纵获得的收益从关闭的账户转移到另一个经纪账户或外国银行账户。
最终,美国证券交易委员会还是通过银行转账记录、IP地址等,发现蛛丝马迹,并指控该交易团伙操纵逾3900多只美国证券。
美国证券交易委员会表示,如下表所示,IP地址、电脑身份识别信息、银行转账记录均显示王佳立、王晓松和其他个人被告参与团伙作案。具体来看,下表所示每位被告名义下的账户所使用的IP或者MAC地址,都与王佳立、王晓松名义下账户有关联;在一些案例中,这些被告名义下的账户还与王佳立或王晓松名义下账户进行资金划拨。


中国交易商IP地址、转账记录关联情况

刘嵩 本文来源:证券时报 责任编辑:刘嵩_NBJ9949
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