SEC冻结18名交易员资产:涉操纵市场获利3100万美元

2019-10-17 20:12:00 来源: 澎湃新闻 举报
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(原标题:SEC冻结18名交易员资产:涉操纵市场获利3100万美元)

美国证券交易委员会(SEC)冻结了18名涉嫌操纵市场的交易员的资产。

当地时间10月16日,SEC在其官网上称,已冻结了18名交易员的资产,他们涉嫌操纵市场,非法获利超过3100万美元。

SEC称,这些交易员操纵了逾3000只美国上市证券的价格,制造了对这些股票的交易兴趣和活动的假象,从而使他们能够通过人为推高或压低股价来获取非法利润。

例如,根据SEC的指控,这些交易员利用多个账户下了几笔小额卖出指令,以压低一只股票的价格,然后利用另一套账户,以人为压低的价格买入了大量股票。在积累了他们的头寸之后,交易员们开始倒转脚本,下了几个小的买入指令来推高价格,这样他们就可以在人为抬高的价格上卖出他们的股票。

“我们指控被告从事广泛的操纵活动,不遗余力地逃避侦查,把交易放在几家不同经纪公司开设的100多个不同账户,并提交伪造文件,以其他人名义开设新账户。”SEC市场滥用监管部门主管Joseph G. Sansone在声明中称。

路透10月17日的报道显示,美国当局称,在其中一个案例中,名为王晓松(音译)和隋顺(音译)的交易员涉嫌在2018年7月的两日内为Soul Entertainment Inc买卖6000股康乃狄克州电视和在线节目制作公司Chicken Soup的股份,赚取约6233美元非法利润。

SEC还公布了几宗类似的其他证券价格操纵计划的细节,其中包括消费者产品公司Helen of Troy Ltd和Ultragenyx Pharmaceutical Inc,以及黄金投资公司Global X Gold Explorers ETF

“被告在知情或无意中不知情的情况下参与了证券欺诈计划。”美国当局称这些交易员多次收到经纪商对他们的操纵性交易发出的警告。

SEC称,马萨诸塞州联邦检察官办公室也宣布对其中两名交易员提起刑事指控,这两名交易员是中国公民王晓松和王佳丽(音译)。

SEC也向波士顿联邦法院提起诉讼,指控这些交易员违反并协助和教唆违反了《证券法》的反欺诈规定。除了冻结资产和紧急措施外,SEC还要求同时对这些交易员采取没收非法所得收益,外加利息、罚款和禁令等措施。

netease 本文来源:澎湃新闻 责任编辑:刘嵩_NBJ9949
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