又出事!这家证券刚接到监管警示 竟是因为……

2019-09-23 23:13:49 来源: 中国基金报 举报
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(原标题:又出事!这家证券刚接到监管警示,竟是因为……)

中国基金报记者 若晖

监管层继续重拳整治ABS领域中的违规行为。

近日,长城证券的ABS业务违反了相关规定,深圳证监局决定对其采取出具警示函监督管理措施。

Wind数据统计,截止9月23日,长城证券承销ABS项目共30个,从基础类型上看,应收账款、企业债权占比较高,长城证券承销的ABS项目合计金额139.62亿元,全行业排名第21位。

今年以来,各地证监局继续排查ABS业务中的风险漏洞,也陆续对相关方作出处罚决定,包括华林证券、开源证券、华泰联合证券均接到ABS方面的罚单。

长城证券ABS业务存在多项漏洞

近期,深圳证监局网站信息显示,由于资产证券化业务涉及多项违规行为,深圳证监局决定对长城证券采取采取出具警示函的监督管理措施,长城证券应加强资产证券化业务的内控管理,认真开展自查整改。


深圳证监局指出,经查,长城证券ABS业务存在如下问题:

一是尽职调查不充分,现金流预测不合理,未建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制;

二是存续期间未有效督促资产服务机构履行义务,未有效进行基础资产现金流跟踪检查;

三是临时报告、定期报告未完整、如实披露基础资产现金流归集情况。

以上情形,违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第十三条、第四十二条、第四十四条,以及《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》第十三条的有关规定。

依据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条的规定,深圳证监局决定对长城证券采取出具警示函的监督管理措施,措施自决定书下发之日起执行。长城证券应加强资产证券化业务的内控管理,认真开展自查整改。

根据wind资产证券化数据统计,截止9月23日,长城证券今年共承销了30只产品,行业排名第12位,承销产品规模合计139.62亿元,行业排名第21位。


Wind数据同时显示,长城证券担任管理人的的ABS项目上,原始权益人以商业保理公司居多, 包括长城-融隽3号资产支持专项计划、长城证券-逸锟保理5号资产支持专项计划、长城-世茂-尚隽保理6号资产支持专项计划等项目。

今年多家券商接ABS罚单

今年4月8日,陕西证监局在对开源证券采取责令改正措施的决定中提到,证监局在日常监管中关注到,你公司资产证券化业务、新三板推荐挂牌业务的质量控制部门未能与业务部门相分离,违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第十一条规定;

同时,开源证券部分公司债券、资产支持专项计划尽职调查不充分,信息披露不准确,未勤勉尽责履行存续期管理工作,违反了《公司债券发行与交易管理办法》、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中的相关规定。

今年5月17日,黑龙江证监局对华林证券出具警示函,点出华林证券ABS业务中的多项问题。

华林证券作为红博会展信托受益权资产支持专项计划(以下简称专项计划)管理人存在如下问题。

一是对特定原始权益人、担保人的尽职调查不到位。对相关主体内部控制、关联关系、担保人的债务结构等情况尽调不到位。二是存续期管理不到位、信息披露不及时。对专项计划的部分风险防范措施、增信措施落实不到位,风险监测不及时,披露不充分。

华林证券应加强对资产证券化业务法律法规的学习,强化业务质量控制,加强合规风控管理,杜绝此类问题发生。

8月初,华泰联合证券更是首吃到ABS财务顾问罚单。警示函中称,华泰联合证券作为华泰美吉特灯都资产支持专项计划(以下简称“专项计划”)的财务顾问,未对专项计划基础资产进行有效的合规性审查、未能保证提供给管理人的信息真实、准确、完整。

?ABS上半年新增发行规模接近万亿

Wind数据统计,2019年上半年,我国资产证券化市场延续了上一年快速扩容,稳健运行的良好发展态势。新增发行项目597只,新增发行规模接近万亿元。

截止9月23日,招商证券以承销82只项目,总承销金额1488.10亿元,继续延续上半年ABS承销总规模冠军位置。


刘嵩 本文来源:中国基金报 责任编辑:刘嵩_NBJ9949
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