（原标题：独家 网信证券被辽宁证监局托管，与“先锋系”关联端倪隐现）
今年以来，网信证券状况连连。
近日，一位知情人士对第一财经记者透露，网信证券目前已被辽宁省证监局托管。
回顾今年监管对于网信证券所采取的一系列监管措施，不难发现，网信证券的风险早有显现。
今年5月份，辽宁证监局对网信证券发出《风险监控通知》，其中显示，因网信证券存在重大风险隐患，根据相关规定，辽宁证监局自通知当日起向网信证券派出风险监控现场工作组进行专项检查，对其划拨资金处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控。
公开资料显示，网信证券成立于1988年4月21日，前身为沈阳市国库券流通服务公司，同年更名为沈阳财政证券公司。2015年，更名为网信证券有限责任公司，注册资本5亿元，净资本5.8亿元。
近三年来，网信证券的评级不断下滑，网信证券2017年的评级为B，在2018年被下调至CCC评级。证监会今年7月披露的券商分类结果显示，网信证券由2018年的CCC级连降3级至今年的D类。
“而立之年”的网信证券陷困局
网信证券在2018年底便受到了监管的关注。
2018年11月，辽宁证监局就曾对网信证券集中交易系统中断事件发出过警示函。
2018年11月25日，辽宁证监局发出《警示函》称，网信证券集中交易系统在2018年7月23日发生时长24分钟的中断事件，达到《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》第十二条第四项规定的“较大信息安全事件”，且事件发生时网信证券未立即向证监局报告，存在迟报情形。
今年2月，有媒体报道，2018年末，河南省虞城县农村信用合作联社向中国国际经济贸易仲裁委员会申请财产保全，请求对网信证券名下银行存款约人民币1.9亿元或其他等值财产予以保全。后经法院审查应予准许，裁定查封、冻结网信证券名下的财产，限额约1.9亿元。
今年3月，网信证券曾在5天内收到两张来自辽宁证监局的罚单。
第一张罚单《关于对网信证券有限责任公司采取责令改正监管措施的决定》于3月1日开出。其中显示，经核查，网信证券2018年12月和2019年1月净资本、风险覆盖率、资本杠杆率和净稳定资金率等风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的标准。
根据《证券公司风险控制指标管理办法》第十六条和第十七条规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元；证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：风险覆盖率不得低于100%；资本杠杆率不得低于80%；流动性覆盖率不得低于100%；净稳定资金率不得低于100%。
3月6日，针对网信证券的第二张罚单开出。辽宁证监局指出，2018年12月24日，网信证券集中交易系统中断37分钟，2019年2月26日，公司综合账户管理系统发生故障，影响交易时间累计13分钟。
辽宁证监局称，上述问题反映出该公司信息系统存在重大风险隐患，核心设备老旧、系统运维保障存在不足，导致频繁发生信息安全事件。
针对网信证券的信息安全问题，辽宁证监局责令其改正并定期报告，要求网信证券在收到决定书之日起2个月内完成整改。此外，网信证券应向辽宁证监局书面报告整改情况，并在2019年3月至2019年9月期间，每月向辽宁证监局报送一份信息系统相关情况的书面报告。
此后，5月5日，辽宁证监局发布了一则《风险监控通知》，被监控的对象为网信证券。
《风险监控通知》显示，辽宁证监局称，网信证券及该公司股东、实际控制人、债权人等与其有关的机构和人员应当配合风险监控工作。
8月份，曾有媒体爆出网信证券“自融”产品信锋26号兑付逾期，涉及资金3000万元。
信锋26号最终融资人为中国融资租赁有限公司（下称“中租”），担保人为联合创业融资担保集团有限公司，管理人为网信证券。
值得注意的是，这三方似乎都带有“先锋系”的影子。中租目前是中国先锋金融集团旗下成员。天眼查显示，联合创业融资担保集团的最终受益人为先锋控股集团董事长、实控人张振新。
与“先锋系”关联现端倪
根据《2018年度证券公司经营业绩排名情况》显示，网信证券2018年营业收入为-32.44亿元，在98家券商中垫底。2018年净利润方面，网信证券交出来的成绩也并不好看，为-28.80亿元，位列行业倒数第二，而2017年其还实现净利润880万元。
另外，在净资本方面，网信证券的净资本从2017年末的5.8亿元下降至2018年末的-30.55亿元。
事实上，网信证券面临的不仅仅是自身的经营危机和监管关注，辽宁证监局对其大股东联合创业集团有限公司（下称“联合创业”）采取了限制股东权利措施的决定。
今年5月，辽宁证监局发现张利群、邓淑芬和任晓辉三人未经批准，通过联合创业各实际控制网信证券5%以上股权，违反了《证券公司监督管理条例》第十四条第一款第二项的规定，即任何单位或者个人以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权情形，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
辽宁证监局称，在上述违法行为改正前，联合创业持有的网信证券股权不具有表决权，为化解风险需要并向监管部门备案的除外。
值得注意的是，辽宁证监局并未透露张利群及邓淑芬到底如何通过联合创业控制网信证券5%以上的股权。三人到底持有网信证券多少股权也不得而知。
不过，根据现有的公开信息倒是可以追寻出蛛丝马迹。
记者通过天眼查等公开信息发现，网信证券第一大股东为联合创业有限公司，持股55.61%，联合创业的大股东为江西聚业资产管理有限公司，后者86%的股份则由北京国信投医疗科技有限公司。任晓辉持有北京国信投医疗科技有限公司100%的股权，经过层层穿透，联合创业的控股权则归为自然人任晓辉。
被罚三人中的张利群又是何许人也？
天眼查给出的答案是：先锋控股集团有限公司的首席执行官、先锋创业董事长兼总经理等。
值得注意的是，张利群与张振新为大学校友，两人皆由东北财经大学毕业，还一起“搭班子”经营了先锋创业有限公司（下称”先锋创业“）、大连联合控股有限公司。先锋创业的99%的股份属于张振新，张利群则拥有1%的股份。
根据先锋控股集团官网，该公司始创于2003年，是一家成长型综合性企业集团，深耕金融科技、资产管理、财富管理等领域，业务覆盖中国主要省份和香港特别行政区，在东南亚、英国、美国等十几个国家和地区设有分支机构，中国总部位于北京，海外总部位于香港。
先锋控股集团旗下有三个板块，分别是金融科技、资产管理和财富管理。其中的金融科技平台主要包括网信集团、中新控股，资产管理方面则有开元投资集团。
本文来源：第一财经
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王晓武_NF
