证监会出手整顿基金挂名乱象 行业困境下的现实选择

2019-07-25 08:03:39 来源: 第一财经 举报
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(原标题:证监会出手整顿基金“挂名”乱象,行业困境下的现实选择)

日前,第一财经记者了解到,公募基金公司陆续收到证监会的最新产品申报要求,要求拟任基金经理与督察长承诺产品不存在“挂名”行为,已经进入申报环节的产品则需补充这一材料。有消息显示,对于双基金经理的情况,监管也要求予以签名承诺。

“对此我们是坚决支持、热烈欢迎的。”某老牌公募基金督察长称。

虽然基金经理“挂名”是明确的违规行为,但在基金业内这一现象却一直存在。银河证券基金研究中心数据显示,总体来看,基金经理管理多只基金的情况较为普遍,管理3只及以上基金的基金经理占比高达7成,管理5只及以上基金的基金经理占比近5成,管理10只以上基金经理数量也高达335人。

基金经理拍手叫好

“挂名的事情一向不受鼓励,但这种现象却一直存在。”北京某老牌公募副总经理告诉第一财经。

银河证券基金研究中心统计,截至2019年7月23日,正式运作的公募基金数量5587只,在任基金经理数量2022人,人均管理基金数量2.76只。

同期,在任的2022位基金经理中,只管理1只基金的基金经理有310人,占比15.33%,管理2只的有287人,占比14.19%,管理3只的有232人,占比11.47%,管理4只的有218人,占比10.78%,管理5只及其以上的基金经理各自占比均不足10%,合并统计管理基金数量在10只以上的基金经理有335人,合计占比16.57%。

进一步来看,有13个基金经理名下管理的基金数量在20只以上,管理数量最多是某基金公司债券基金经理,其管理的债券与混合基金数量高达26只。

“这里面有指数基金、量化基金等非主动操作管理基金批量管理的情况,有混合基金股、债等不同资产分别配置基金经理管理的情况,也有挂名管理情况。”银河证券基金研究中心表示。

“一个是宣传需要,第二是有的基金公司也需要有'流量'的基金经理。”深圳某基金公司市场部人士如此表示,新的监管要求有助于让一些面临清盘或业绩不好的基金重新得到市场关注。

“基金经理对自己的声誉肯定很看重,既然挂了名肯定会为此负责。不管是参与管理、还是只是挂名,都要为最终的业绩负责。”北京某公募基金副总表示,所以这也就导致不少基金经理对于只是挂名的产品充满担忧。

“原则上是谁操作挂谁的名字,可能出于营销目的,也有可能是因为基金经理是投资经理任职中最复杂、最严格的一类,变动起来很困难,所以就出现了挂名的情况。另外一种情况是,现在是一个团队管理一类组合,那就有挂名的出现。”上海一位资深股票公募基金经理也表示。

或影响销售

“不少为了销售,是让明星基金经理挂名,这样监管以后,相关基金销售可能要受到影响。”该深圳基金公司市场部人士也直言,现在新发基金越来越多,基金经理已经“供不应求”,所以出现了挂名的情况。

基金经理的“供不应求”,从年轻基金经理的管理情况也可见一二。

Wind统计显示,目前任职年限在1年及以下的基金经理有364人,约300名基金经理的任职时间更是不满300天。这些年轻的基金经理中,亦不乏管理产品数量在3只、4只的情况。

比如某规模靠前的基金公司7月20日公告旗下某产品的基金经理变更,新任基金经理于2017年7月加入公司任职研究员,之前没有基金的管理经验。也就是说,从研究员到基金经理用时只有2年。

“现在市场行情不好,本来就不好卖,明星基金经理挂名或多或少会带动销售。不过也有像我们这种明星基金经理效应不强、渠道也一般的基金公司,其实影响也还好。”某公募基金销售与记者交流时说。

不少受访业内人士表示,监管层此举出发点很好,但后续也要看如何执行。另有消息显示,目前对于双基金经理情况,监管也要求予以承诺不能存在“挂名”情形。

“一是表明监管态度,后续也会有很多措施跟进;二是如果监管想要检查,相关约束及处罚的手段也很多,比如检查下单的IP等。”上述北京公募副总提出了不同看法。

“现在一是产品发得很快,二是市场变化灵活,再加上公司变化和人员流动,所以挂名的出现也有其现实的需求。监管限制以后,我觉得这种现象会减少很多,但要杜绝可能不太容易。”业内人士也向第一财经分析称。

郭晨琦 本文来源:第一财经 责任编辑:郭晨琦_NBJ9931
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