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中海基金“举报门”:三个复旦同门师兄弟的恩恩怨怨

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来源:今晚吃基

2019年6月14日,中海基金的“老同事”江小震,给“亲爱的中海基金同事们“发了一封信,历数中海基金现任总经理杨皓鹏的种种”罪状“(信件详见文末)。

这封信,也宣告了江小震结束其在中海基金将近十年的职业生涯(2009.11入职-2019.06离职)。

中海基金曝出“举报门“后,便有吃瓜群众问吃基君(微信公众号:jwcjjwcj):信件中的”老陆“、”CAO“都是什么角色?你认识吗?

抱歉,吃基君并不认识。

事实上,如果我们孤立的来看这次中海基金的“举报门“,终究会陷入纠缠不清的琐碎当中,看不清事件的全貌。

而世界上的事情终究都不是孤立的存在,且让我们撇开众多登场的人物,聚焦在中海基金前后工作过的三位复旦同门师兄弟身上,或许有助于理解中海基金近些年诸多怪异现象。

复旦同门

和江小震一样,未能在中海基金干满十年的,还有江小震的前领导——中海基金前任总经理黄鹏(2007.10入职-2017.08离职)

黄鹏在2017年离职后不久,即向杨皓鹏出任总经理的中海基金索要百万年终奖,最终双方对簿公堂。直到2019年5月前后,也就是江小震向杨皓鹏发难前,这事才有了个法律意义上的终结。

江小震与黄鹏共事时间长达8年之久,两人又都是复旦大学金融学专业硕士毕业。在2017年8月黄鹏离职中海基金后,杨皓鹏接任。杨皓鹏是复旦大学世界经济专业硕士。复旦大学经济学院有全国重点学科4个:政治经济学、世界经济、金融学、产业经济学。

三人系出同门。

转折点:2017年8月

本来可以在院友会上把酒言欢,为何会闹成不是对簿公堂就是公开对撕?

且让我们把时间回溯到2017年8月。

杨皓鹏2017年7月进入中海基金公司工作,任总经理助理。2017年8月22日起就接任黄鹏,担任中海基金的总经理。

显然,如此快速的人事变动,并不是没有原因。从股东方中海信托过来的杨皓鹏就是安排来替换黄鹏的。

杨皓鹏此前长期是在中海信托工作,历任综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理。

而究竟发生了什么,使得中海信托方面下决心“空投“杨皓鹏到中海基金呢,其战略意图又何在?

玩“债“出的事

这就不得不从黄鹏时代的固收业务说起。

黄鹏是中海基金此前的核心人物,他在2007年10月进入中海基金工作,历任董事会秘书、总经理助理兼营销中心总经理,后任中海基金总经理兼董事会秘书。

江小震2009年11月进入中海基金,曾任固定收益小组负责人。

在黄鹏执掌中海基金的相当长一段时间内,固收类业务一度是中海基金重点发展的业务。而三位同门师兄弟产生矛盾的根源,恰好也就是固收类业务。

在黄鹏离开中海基金前,中海基金玩各种“债”也出过不少小事情:比如2014年“中海基金浦发银行晨星1号特定客户资产管理计划”,因为购买中恒通(福建)机械制造有限公司2014年中小企业私募债券(第一期品种二)(“14中恒02”),此后到2016年1月底,“14中恒02”未能如期付息,被投资者投诉到上海证监局。

“双惠”问题

不过,真正的大头是“中海惠利”和“中海惠祥”:

“中海惠利分级债券“成立于2013年11月21日,成立时的规模约为23亿元,到了2016年3季度末,该基金资产净值达到约81亿元。

“中海惠祥分级债券“成立于2014年8月29日,成立时的规模约为11亿元,到了2016年3季度末,该基金资产净值规模达到约100亿元。

规模蹭蹭蹭的长,收益也很稳定,中海基金当然也很满意。

江小震则是中海基金固收业务的重要人物,他从2014年08月29日起开始管理中海惠祥,直至2019年04月23日离任;从2016年04月16日起开始管理中海惠利,直至2019年04月23日离任。

风险总是在不经意间到来。

2016年四季度开始,债市调整,“规模大、收益稳“的”双惠“措手不及。

更要命的是,这两只产品是保本型产品设计!

据接近中海基金的人士透露,中海基金最终在这两只产品上亏损达到数亿元。而正是这样的风险事件暴露,使得大股东中海信托作出“空投“的决定——让杨皓鹏紧急就任中海基金总经理。

谁是谁非?

江小震对于“双惠问题”的解释是:“16年和17年,公司管理的债券基金也都出现了亏损,为什么唯独这两只基金会对公司造成如此大的伤害,难道不是因为设计成劣后保本的原因吗?基金经理只能在投资方面进行努力运作,但是碰到那种行情、规模还那么大,再加上产品设计缺陷与监管禁止申购,就是神也回天乏术,不要说一个小小的我了。”

以及,对“双惠“债券处置和流动性应对方面,江小震也提出”信托公司有能力……把债券承接过去持有到期“。

中海基金“举报门“目前已成了”罗生门“似的故事,谁是谁非?

这个问题的答案其实并不复杂:关键是,大股东怎么想?

中海基金成立于2004年3月18日,前身为国联基金管理有限公司。2006年7月,中海油总公司旗下中海信托入主,目前各方股东持股比例为:中海信托股份有限公司41.59%、国联证券33.41%、法国爱德蒙得洛希尔银行25.0%。

如果你是大股东,你会忍痛接受短期的亏损,还是会从彻底排除风险入手,全面解决风险点?

如果你是大股东(而且也是金融机构),你会想要在风险暴露的时候,去承接风险以解困,并为今后提供一个样板吗?

是的,答案不言自明。

其它的恩恩怨怨,不过是无关紧要的细节。

附:“举报门”信件:

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