（原标题：关于注销上海国渭资产管理有限公司私募基金管理人登记的公告）
日期：2018-04-18
根据中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称上海证监局）的通报，我会决定注销上海国渭资产管理有限公司（以下简称国渭资产）的私募基金管理人登记。现将有关情况公告如下：
一、国渭资产登记备案情况
2015年11月12日，国渭资产在协会登记为私募基金管理人，登记代码为P1027018。登记的高级管理人员有4人，周娟登记为公司法定代表人；谢彦华登记为公司董事长、总经理、合规风控负责人；吴韻堃登记为基金经理；马栋登记为项目主管。其中，谢彦华、吴韻堃、马栋具有基金从业资格，周娟无基金从业资格。公司员工总数为50人。公司未按要求按时提交年度审计报告。
公司在在协会备案有“国渭1期证券投资基金”1只产品。根据公司填报的备案信息：“国渭1期证券投资基金”为契约型基金，基金份额638.019802万份，投资者总数为4名。
二、上海证监局通报的情况
根据上海证监局的通报，国渭资产高级管理人员吴韻堃和马栋已经离职，公司董事长谢彦华无法联系上。公司法定代表人周娟反映，公司目前已无员工办公，公司公章等相关资料由谢彦华保管，但周娟也无法联系上谢彦华。公司备案的“国渭1期证券投资基金”目前由该产品投资者运作管理。
三、处理措施
根据上海证监局通报的情况，国渭资产未及时变更高级管理人员及从业人员信息。目前，公司已无法正常运转，公司备案的产品由投资者管理，公司已不再是实际的基金管理人，不再符合私募基金管理人的登记规定。鉴于国渭资产不是我会会员，不适用会员的纪律处分程序。按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《中国证券投资基金业协会会员管理办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》和《关于进一步加强私募基金行业自律管理的决定》等法律法规和自律规则，我会决定注销国渭资产的私募基金管理人登记。同时，我会将按照《基金从业人员执业行为自律准则》、《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）》的规定对国渭资产的基金从业人员采取纪律处分。
特此公告。
中国证券投资基金业协会
2018年4月12日
本文来源：中国基金业协会
责任编辑：
席文超_NF5495
