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日期：2018-09-28
当事人：
郭精忠：男，1964年11月生，登记为中经汇金（北京）投资基金管理有限公司法定代表人、董事长。
孙柏林：男，1975年5月生，登记为中经汇金（北京）投资基金管理有限公司风控经理。
李伟：男，1982年8月生，登记为中经汇金（北京）投资基金管理有限公司合规风控负责人。
根据中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简称北京证监局）的通报，私募基金管理人中经汇金（北京）投资基金管理有限公司（以下简称中经汇金）在有关基金未在我会办理备案的情况下，以股权众筹为名向不特定对象筹集资金，金额较大且承诺收益，已经涉嫌非法集资。目前,公司已人去楼空，处于失联状态，不再具备私募基金管理人的登记条件。2018年6月12日，中经汇金因被公示为失联机构满三个月未主动联系我会，已被注销登记。中经汇金的上述情形违反了有关法律法规和自律规则，你们作为公司在我会登记的高级管理人员应当负有主要责任。
鉴于本次纪律处分案的事实已经北京证监局书面确认，根据《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）》（以下简称《纪律处分实施办法》（试行））的有关规定，我会可以根据北京证监局的核查事实直接作出纪律处分。按照《基金从业人员执业行为自律准则》第1条、《纪律处分实施办法》（试行）第6条的规定，我会决定作出以下纪律处分：
取消郭精忠、孙柏林、李伟的基金从业资格，并加入黑名单，期限为1年。
自协会作出纪律处分决定之日起，以上人员被加入黑名单期间不得重新报名参加基金从业资格考试。当事人再次取得基金从业资格需要重新参加基金从业资格考试。
中国证券投资基金业协会
二〇一八年九月二十五日
本文来源：中国基金业协会
责任编辑：
席文超_NF5495
